一、重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司本季度财务会计报告未经审计。 二、公司基本情况 (一)公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称： 豫能控股 股票代码： 001896 (二)董事会秘书： 任国胜 证券事务代表： 刘群 联系地址： 郑州高新技术产业开发区合欢街6号 邮政编码： 450001 联系电话： （0371）7984649 联系传真： （0371）7984647 E－mail地址： Yuneng@public2.zz.ha.cn Rengs@yuneng.com.cn LiuQun@yuneng.com.cn (三)主要财务数据及指标： 项 目 2002年1－9月 净利润(千元) 72,607 扣除非经常性损益后的净利润(千元) 72,993 净资产收益率(％) 7.52 每股收益(元) 0.169 项 目 2002－9－30 2001－12－31 股东权益(不含少数股东权益)(千元) 965,096 892,490 每股净资产(元) 2.24 2.08 调整后每股净资产(元) 2.24 2.07 扣除非经常性损益项目及金额 项 目 金额(千元) 补贴收入 120 营业外收入 98 营业外支出 707 非经常性损益项目对所得税的影响 －103 合计 －386 三、股本变动和主要股东持股情况 （一） 报告期期末公司股东总数为45,684户。 （二） 主要股东情况 1、截至2002年6月30日，公司前10名股东持股情况： 股 东 名 称 报告期末持股 占总股本 备 注 数量(股) 比例(％) 河南省建设投资总公司 161,000,000 37.44 国家股 河南省电力公司 140,000,000 32.56 国有法人股 国家电力公司华中公司 35,000,000 8.14 国有法人股 焦作市投资公司 14,000,000 3.26 国家股 兴业证券投资基金 604,000 0.14 流通股 张家港市恒昌进出口贸易有限公司 583,000 0.14 流通股 鹏华行业成长证券投资基金 433,963 0.10 流通股 普丰证券投资基金 386,403 0.09 流通股 王晨 222,416 0.05 流通股 邓大凯 178,421 0.04 流通股 2、报告期内，持有本公司5％（含5％）以上股份的股东所持有的本公司股份未发生变化；持有本公司5％（含5％）以上股份的股东所持有的本公司股份未发生质押、冻结或托管等情况。 3、前10名股东之间的关联关系 在本公司前10位股东中，第二大股东河南省电力公司为国家电力公司的全资子公司，第三大股东国家电力公司华中公司为国家电力公司的分公司。 四、经营情况阐述与分析 （一） 公司经营情况 报告期内，公司主营业务经营良好，所涉及的主要业务无重大变化。 2002年第三季度，公司完成发电量78,463万千瓦时，较上年同期66,028万千瓦时增加12,435万千瓦时，增幅为18.83％；完成上网电量71,175万千瓦时，较上年同期60,002瓦时增加11,173万千瓦时，增幅为18.62％。实现主营业务收入158,966千元，主营业务利润55,253千元。 （二） 公司主要投资情况 报告期内，公司无重大投资项目。 （三） 经营成果以及财务状况 1、经营成果方面： （1） 主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因： 单位：千元 项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 增减(％) 主营业务收入 355,603 307,033 15.82％ 主营业务利润 120,921 106,731 13.30％ 净利润 72,607 66,018 9.98％ 注：主营业务收入、主营业务利润较上年同期分别增加15.82％、13.30％，主要原因是公司发电量较上年同期增加，导致主营业务收入和主营业务利润增加。 （2） 收入及费用占利润总额的比例： 单位：千元 项 目 2002年1－9月 2002年1－6月 增减幅度(％) 金额 占利润总额 金额 占利润总额 比例（％） 比例（％） 利润总额 84,296 40,529 主营业务利润 120,921 143.45 65,668 162.03 －18.58 其他业务利润 1,029 1.22 527 1.30 －0.08 期间费用 35,627 42.26 22,371 55.20 －12.94 投资收益 －1,538 －1.82 －3,008 －7.42 5.60 补贴收入 120 0.14 109 0.27 －0.13 营业外收支净额 －609 －0.72 －395 －0.97 0.25 注： a) 主营业务利润占利润总额的比例较上一报告期降低18.58％，主要是公司投资收益所占比例增加、期间费用所占比例降低所致。 b) 期间费用占利润总额的比例较上一报告期降低12.94％，主要是因为公司发电量增加，导致利润总额增加。 （3） 本报告期无重大季节性收入及支出。 （4） 本报告期无重大非经常性损益。 2、财务状况方面： （1） 主要资产项目及重大变化： 单位：千元 项目 2002－9－30 2001－12－31 增减幅度(％) 金额 占总资产 金额 占总资产 比例(％) 比例(％) 总资产 1,459,534 1,443,429 货币资金 207,383 14.21 261,074 18.09 －3.88 应收款项 192,084 13.16 105,165 7.29 5.87 存货 1,708 0.12 1,040 0.07 0.05 长期投资 249,260 17.08 279,977 19.40 －2.32 固定资产 705,045 48.31 733,793 50.84 －2.53 无形资产及其他资产 646 0.04 865 0.06 －0.02 （2） 报告期内，无重大委托理财。 （3） 报告期内，资金借贷行为： 归还贷款三笔： 借贷单位 金额 期限 交通银行郑州分行百花路支行 5,000万元 2001.08.31－2002.08.30 上海浦东发展银行郑州分行营业部 1,000万元 2001.09.03－2002.09.03 中国光大银行郑州红专路支行 5,000万元 2001.09.05－2002.09.05 发生贷款四笔： 借贷单位 金额 期限 交通银行郑州分行百花路支行 2,500万元 2002.08.27－2003.08.23 交通银行郑州分行百花路支行 2,500万元 2002.08.30－2003.08.30 中国光大银行郑州红专路支行 2,500万元 2002.09.05－2004.09.05 中国光大银行郑州红专路支行 2,500万元 2002.09.06－2004.09.06 （4） 报告期内，无重大逾期债务。 3、 或有事项与期后事项： 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项和对外担保事项，无资产负债表日后事项。 4、 重要事项持续披露 本公司的关联交易主要是与第二大股东河南省电力公司及其下属焦作电厂的业务往来。公司在募集设立时，即与河南省电力公司签署了《委托生产管理协议》、《并网与购电协议》和《有偿服务合同》等，用于规范关联双方的行为，并一直执行至今。 河南省电力公司是河南省唯一的电网经营企业，本公司所生产的全部电力需要通过其销售，这一特点决定了公司与河南省电力公司之间发生的关联交易具有必要性和持续性。 本公司与河南省电力公司之间的关联交易事项，在公司的《招股说明书》以及历年定期报告等文件中均有详细披露。 （四） 2002年全年度业绩警示 根据《企业会计制度》关于企业应当在期末视具体情况计提坏账准备及长期投资、固定资产、无形资产减值准备的相关规定。本公司年终决算时，有可能根据具体情况计提部分长期投资减值准备、坏账准备，由此将对2002年度的经营业绩造成负面影响。请投资者注意投资风险。 五、财务会计报告（未经审计） （一） 会计报表 简要合并资产负债表（未经审计） 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币千元 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 流动资产 504,583 428,794 长期投资 249,260 279,977 固定资产净值 705,526 675,596 无形资产及其他资产 646 865 资产总计 1,459,534 1,443,429 流动负债 343,364 499,640 长期负债 140,000 40,000 少数股东权益 11,074 11,299 股东权益 965,096 892,490 负债与所有者权益合计 1,459,534 1,443,429 简要合并利润表（未经审计） 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币千元 项 目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 158,966 355,603 主营业务利润 55,253 120,921 其他业务利润 502 1,029 期间费用 13,257 35,627 投资收益 1,470 －1,538 营业外收支净额 －214 －609 所得税 4,039 11,915 净利润 39,811 72,607 （二） 财务报表附注 2002年第三季度财务报告与前一定期报告相比，本公司执行的会计政策、采用的会计估计办法以及合并会计报表的方法和范围没有变化。 河南豫能控股股份有限公司 董事长：王松龄 二○○二年十月二十五日
