河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定-2010-01
河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人张文杰、主管会计工作负责人吕晓及会计机构负责人(会计主管人员)宋朝辉声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 豫能控股
股票代码 001896
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 郑州高新技术产业开发区合欢街6 号
注册地址的邮政编码 450001
办公地址 郑州市农业路东41 号投资大厦B 座8-12 层
办公地址的邮政编码 450008
公司国际互联网网址 http://www.yuneng.com.cn
电子信箱 Yuneng@public2.zz.ha.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王璞 刘群
联系地址 郑州市农业路东41 号投资大厦B 座9 层 郑州市农业路东41 号投资大厦B 座9 层
电话 0371-69515111 0371-69515111
传真 0371-69515114 0371-69515114
电子信箱 Wangpu@yuneng.com.cn Liuqun@yuneng.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 339,234,901.49 310,835,315.31 9.14% 427,967,957.78
利润总额 -177,028,323.10 -410,744,222.02 56.90% 13,082,520.21
归属于上市公司股东的净利润 -178,194,172.06 -405,426,657.91 56.05% 11,385,359.28
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润
-179,742,585.39 -405,878,773.64 55.72% -47,712,925.25
经营活动产生的现金流量净额 -165,462,081.94 -56,553,019.88 -192.58% 31,136,494.81
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 1,051,095,287.50 1,104,446,957.21 -4.83% 1,236,127,710.39
归属于上市公司股东的所有者权益 218,025,986.76 396,220,158.82 -44.97% 801,646,816.73
股本 430,000,000.00 430,000,000.00 0.00% 430,000,000.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） -0.41 -0.94 56.38% 0.03
稀释每股收益（元/股） -0.41 -0.94 56.38% 0.03
扣除非经常性损益后的基本每股收
益（元/股）
-0.42 -0.94 55.32% -0.11
加权平均净资产收益率（%） -58.02% -67.69% 9.67% 1.49%
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%）
-58.52% -67.77% 9.25% -6.26%
每股经营活动产生的现金流量净额
（元/股）
-0.38 -0.13 -192.31% 0.07
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股净资产
（元/股）
0.51 0.92 -44.57% 1.86
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外729,017.42
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -3,059,128.72 支付的重组审计费、评估费、律师费等
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,000,750.00 国泰君安应收款项收回冲减的坏账准备
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 43,623.59
所得税影响额 -1,165,848.96
合计 1,548,413.33 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
3
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行新
股 送股
公积金
转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 258,003,750 60.00% -258,000,000 -258,000,000 3,750
1、国家持股 258,000,000 60.00% -258,000,000 -258,000,000 0
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 3,750 3,750
二、无限售条件股份 171,996,250 40.00% 258,000,000 258,000,000 429,996,250 100.00%
1、人民币普通股 171,996,250 40.00% 258,000,000 258,000,000 429,996,250 100.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 430,000,000 100.00% 0 0 430,000,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期
河南投资集团有限公司 258,000,000 258,000,000 0 0 -- 2009-07-27
马保群（现任监事） 3,750 0 0 3,750 高管股份 --
合计 258,003,750 258,000,000 0 3,750 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 29,229
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
河南投资集团有限公司 国有法人 78.14% 336,000,000 0 0
焦作市投资公司 国家 2.93% 12,607,444 0 0
陆锦鹿 境内自然人 0.20% 870,999 0 0
苗玉军 境内自然人 0.13% 566,000 0 0
李兆生 境内自然人 0.13% 560,063 0 0
田俊依 境内自然人 0.11% 487,450 0 0河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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钱建清 境内自然人 0.08% 362,200 0 0
江剑华 境内自然人 0.08% 323,321 0 0
王晓梅 境内自然人 0.07% 309,890 0 0
刘明伟 境内自然人 0.07% 288,000 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
河南投资集团有限公司 336,000,000 人民币普通股
焦作市投资公司 12,607,444 人民币普通股
陆锦鹿 870,999 人民币普通股
苗玉军 566,000 人民币普通股
李兆生 560,063 人民币普通股
田俊依 487,450 人民币普通股
钱建清 362,200 人民币普通股
江剑华 323,321 人民币普通股
王晓梅 309,890 人民币普通股
刘明伟 288,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变
动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
控股股东情况介绍：河南投资集团有限公司，持有本公司股份比例78.14%，为公司第一大股东。河南投资集团的前身为河南
省建设投资总公司，成立于1992 年，注册资本600,000 万元，股权结构属国有独资公司。2007 年10 月，河南省建设投资总
公司吸收合并河南省经济技术开发公司成立河南投资集团，2007 年12 月6 日工商登记变更完成。工商登记变更完成后，河南
省建设投资总公司的名称变更为河南投资集团有限公司，注册资本由60 亿元变更为120 亿元。法定代表人：胡智勇。公司类
型：有限责任公司（国有独资）。营业范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目
分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；酒店管理；物业管理；房屋租赁。（以上范围凡需要审批的，未获得批准前
不得经营）
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
张文杰 董事长 男 53 2006 年04 月2010 年12 月0 0 0.00 是
殷建勇 总经理、董事 男 47 2007 年12 月2010 年12 月0 0 18.59 否
张泽华 董事 女 43 2007 年12 月2010 年12 月0 0 0.00 是
胡长根 董事 男 31 2008 年12 月2010 年12 月0 0 0.00 是
张 勇 董事 男 33 2008 年12 月2010 年12 月0 0 0.00 是
程 峰 董事 女 39 2007 年12 月2010 年12 月0 0 0.00 是
董家臣 独立董事 男 62 2007 年12 月2010 年12 月0 0 4.00 否
刘家森 独立董事 男 49 2005 年05 月2010 年12 月0 0 4.00 否
翟新生 独立董事 男 57 2007 年12 月2010 年12 月0 0 4.00 否
王 锐 监事 女 49 2007 年12 月2010 年12 月0 0 0.00 是
马保群 监事 男 49 1997 年11 月2010 年12 月5,000 5,000 0.00 是
崔 凯 监事 男 35 2008 年12 月2010 年12 月0 0 0.00 是
史新峰 监事 男 34 2008 年12 月2010 年12 月0 0 7.08 否
宋朝辉 监事 男 40 2005 年11 月2010 年12 月0 0 7.19 否
宋和平 副总经理 男 54 2007 年08 月2010 年12 月0 0 14.75 否
吕 晓 总会计师 男 38 2007 年12 月2010 年12 月0 0 13.14 否
王 璞 董事会秘书 女 31 2007 年08 月2010 年12 月0 0 11.17 否
合计 - - - - - 5,000 5,000 - 83.92 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数
以通讯方式参
加会议次数
委托出席次数 缺席次数
是否连续两次未
亲自出席会议
张文杰 董事长 7 4 3 0 0 否
殷建勇 董事 7 4 3 0 0 否
张泽华 董事 7 3 3 0 1 否
胡长根 董事 7 4 3 0 0 否
张 勇 董事 7 4 3 0 0 否
程 峰 董事 7 4 3 0 0 否
董家臣 独立董事 7 4 3 0 0 否
刘家森 独立董事 7 4 3 0 0 否
翟新生 独立董事 7 4 3 0 0 否河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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连续两次未亲自出席董事会会议的说明
不适用
年内召开董事会会议次数 7
其中：现场会议次数 4
通讯方式召开会议次数 3
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）公司总体经营情况
2009 年，在上年亏损严重、煤炭价格高位运行、燃料采购困难、资金短缺等严峻形势下，公司积极应对挑战，在董事会的领
导下，围绕年度经营计划和目标，抓住重大资产重组和控制亏损两个工作重点，齐心协力，基本实现了既定目标。
资产重组工作是2009 年公司工作的重中之重。报告期内，公司精心组织，分工协作，跟踪落实，全力以赴推进重组各项工作，
公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案先后获得公司董事会、股东大会批准，并取得了河南省国资委对重组
方案的同意批复，2009 年9 月公司正式向中国证监会提交了重大资产重组申请，10 月中国证监会正式受理申请，2009 年12
月29 日公司重大资产重组方案获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会2009 年第42 次会议有条件审核通过，公司资产
重组取得重大阶段性成果。
努力控亏是2009 年公司工作的另一条主线。报告期内，公司对内挖潜增效，强化管理，采用及时申请并取得脱硫电价、提高
发电机组利用时数、转移发电量、 控制并减少检修项目等措施，努力增加营业收入，严格成本控制和费用支出，同时，对合
营公司加大管理力度，动态监控其预算执行，严控其大修、非标、技改项目和费用支出，努力提高投资收益。对外开源节流，
按计划收回了国债投资资金，同时，积极调整贷款结构，努力增加授信额度，多方筹措资金，通过向关联方融资等方式，弥
补资金缺口，保证了生产经营的正常进行。
报告期，公司累计发电量10.74 亿千瓦时，上网电量9.5 亿千瓦时，实现营业收入33,923.49 万元，营业成本44,746.82 万元，
管理费用1,754.18 万元，财务费用3,665.06 万元，投资收益-1,874.51 万元，营业利润-17,780.10 万元，净利润-17,819.42 万元。
（二）公司所处的行业变化趋势
2010 年，我国宏观经济政策连续、稳定，国内经济有望总体保持平稳较快发展。2010 年，河南将实施保增长、调结构、促转
型和加快工业化、城镇化、推进农业现代化以及推动自主创新、改造提升传统产业、培育战略性新兴产业等一系列促进地方
经济发展的重要举措，GDP 增长速度有望达到10%。国内宏观经济形势回升向好和地方经济平稳较快增长，将带动全社会用
电需求的持续增长。
虽然，2010 年全社会用电量将继续保持增长态势，但是，发电行业经营环境并不容乐观。得出这一分析判断的三个基本因素
是煤价持续上涨、发电设备利用小时数将有所下降和节能减排压力的加剧。
1、根据有关预测：2010 年河南省全社会用电量分别为2,174 亿千瓦时，同比增长5.53%。到2010 年底河南省统调装机容量
将达到5,025.9 万千瓦，较2009 年底统调装机容量4,450.4 万千瓦增长10%以上。根据电力平衡，2010 年全年河南电网装机
盈余较多，考虑与区外电力交换后，全年电力盈余仍较多，最高盈余达1,200 万千瓦，电网装机备用率最高达到54%。根据
电量平衡，2010 年统调用电量将达到2,042 亿千瓦时，考虑与区外电力交换后，统调发电量2,030.5 亿千瓦时，2010 年统调火
电机组利用小时为4,521 小时，利用小时数较2009 年略有降低。
2、电煤供需矛盾仍是影响火电企业盈利的主要因素。电煤供需矛盾一是电煤价格上涨的矛盾，二是供应关系的不稳固。2009
年，在宏观经济回升的拉动下，煤炭需求逐渐回暖，2009 年年底以来国内煤炭供需再现紧张局面，煤炭市场价格继续走高，
给火电企业的成本带来很大压力，对火电企业本来就很脆弱的盈利能力造成很大影响。
3、影响今年发电企业经营环境的第三大因素便是节能环保压力的加大。一方面，碳减排成为电力行业面临的新课题，将成为
制约电力企业发展的新因素；另一方面，对机组要求“脱硝”在新建项目铺开，将给发电企业增加不少运行成本。
（三）公司新年度发展计划
在董事会的领导下，以资产重组为契机，以实现盈利为中心，以市场营销为主线，以煤炭管理为重点，以费用控制为手段，
以安全生产为保证，努力控制资产重组完成前置出资产的亏损数额，加强资产重组完成后置入资产的管理，提高置入资产的
盈利水平，努力化解退市风险。
1、全力以赴，尽快完成重组工作，提高公司资产质量和盈利能力。公司资产重组方案于2009 年底已经中国证监会上市公司
并购重组审核委员会有条件审核通过，公司将加快工作进度，在尽快取得中国证监会的核准批文后，抓紧完成资产交割、过
户和产权变更登记等相关手续，使重组工作尽快实施完毕。本次资产重组将置入南阳天益发电有限公司和鸭河口发电有限公河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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司大容量、高参数的发电机组，置出低容量的焦作电厂三期工程#5、6 机组，资产重组完成后，公司资产质量和盈利能力较以
往将得到有效提升。
2、加强资产管理，保证置入资产的盈利能力。一是持续开展节能降耗，努力提高机组经济技术指标，使煤耗等主要经济技术
指标进入全省先进行列；二是强化燃煤管理，确保统配煤量及省内煤源供应，积极开拓省外煤源，在保障有力的基础上努力
降低燃煤成本。三是加大市场营销力度，最大限度提高发电机组的发电利用时数，优化机组经济运行。四是加强设备管理，
树立设备最可靠、检修最高效的设备管理理念，重点做好锅炉防磨防爆和影响机组安全稳定的缺陷消除工作，夯实安全基础，
保持机组长周期安全稳定运行。五是进一步提高管理水平、提高资金使用效率，有效降低各项费用。
3、提前规划，建立健全符合于资产重组后新形势的管理模式。根据资产重组后管理的需要，加快资产重组完成后公司内部管
理体系的调整和建设，调整各部门工作职责，逐步建立专业化管理模式，健全高效规范的专业化决策程序和工作流程，提高
工作效率，不断提升企业管理水平。做好年度和各期资金平衡计划，严格控制费用支出，积极开拓筹资渠道，合理安排好流
动资金和还贷资金，保证企业生存和发展需要。根据监管部门对上市公司内部控制的要求，继续完善公司制度体系，逐步做
到制度标准化、工作程序化、管理科学化。加强内部审计工作，切实做好日常审计、专项审计和期间审计。加强投资者关系
管理，确保信息披露质量，促进公司规范运作，全面提升公司治理水平。
（四）除日常生产资金计划及还贷资金计划外，公司暂无其他资金需求使用计划。
（五）企业的不利因素和风险
1、电煤价格继续上涨，成本压力巨大。进入2010 年后，电煤价格出现较大幅度上涨，标煤单价（不含税）同比涨幅约在120
元/吨左右，发电企业面临的成本压力加大。公司将多渠道组织燃料供应，力求增加国有重点大矿的采购比重，稳定供应渠道，
提高重点合同的履约率，尽力控制标煤单价，同时提高煤炭的质量，缓解成本压力。
2、省网发电装机容量继续扩大，保证机组利用小时数面临较大压力。2010 年，省网统调火电总装机容量将继续增长，预计将
新增565 万千瓦发电容量，发电企业电量营销工作的难度将进一步加大。2010 年，公司将继续努力做好营销工作，积极争取
电量，优化计划电量、外送电量和转移电量结构，力争机组经济运行。
3、资产单一，抗风险能力较弱。公司资产均为火力发电资产，结构单一，盈利水平受行业、政策等因素影响较大，并且，近
两年连续亏损导致本公司负债率显著上升，资金压力越来越大。
4、因2008 年、2009 年公司连续两年亏损，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票交易自本报告披露的次
一个交易日起将被深交所实行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，股票价格的日涨跌幅限制为5%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
电力 33,399.71 44,717.08 -33.88% 7.47% -12.00% 29.62%
其中：关联交易 1,822.77 0.00 100.00% -93.04% -100.00% 157.19%
主营业务分产品情况
电力 31,576.93 44,717.08 -41.61% 1.61% -12.00% 21.89%
电量指标 1,822.77 0.00 100.00% 100.00% 100.00%
其中：关联交易 1,822.77 0.00 100.00% -93.04% -100.00% 157.19%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华中地区 33,399.71 7.47%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，本公司2009 年度归属于母公司所有者的净利润为 -178,194,172.06 元；截止2009 年
12 月31 日，未分配利润为 -725,276,980.85 元。鉴于报告期末累计未分配利润为 -725,276,980.85 元，因此，董事会决定2009
年度本公司不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属
于上市公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市
公司股东的净利润的比率 年度可分配利润
2008 年 0.00 -405,426,657.91 0.00% -547,082,808.79
2007 年 0.00 11,385,359.28 0.00% -141,656,150.88
2006 年 0.00 -72,947,043.83 0.00% -153,041,510.16
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
交易对方
被出售或置
出资产 出售日
交易价
格
本年初起
至出售日
该出售资
产为公司
贡献的净
出售产
生的损
益
是否
为关
联交
易
定价原则
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
与交易对
方的关联
关系（适
用关联交
易情形）河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
利润
河南投资集团
河南省弘孚
电力燃料有
限责任公司
10%股权
2009 年12
月11 日
118.25 0.00 18.25 是
以具备资质的合法
中介机构进行的资
产评估所认定的净
资产为依据确定
是 是
公司控股
股东
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
出售河南省弘孚电力燃料有限责任公司10%股权对公司业务连续性、管理层稳定性不产生影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额的比例交易金额 占同类交易金额的比例
鹤壁丰鹤发电有限责任公司 1,822.77 100.00% 0.00 0.00%
合计 1,822.77 100.00% 0.00 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额1,822.77 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
河南投资集团有限公司 0.00 0.00 30,000.00 22,000.00
河南创业投资股份有限公司 0.00 0.00 1,100.00 1,100.00
南阳天益发电有限公司 0.00 0.00 0.00 5,000.00
合计 0.00 0.00 31,100.00 28,100.00
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00 万元，余额0.00 万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 河南投资集团
在股权分置改革时持有的本公
司股份1.61 亿股，自股权分置
改革方案实施日起3 年内不上
市交易或转让
报告期内，河南投资集团在股权
分置改革时持有的1.61 亿股以及
收购河南电力的0.97 亿股共计
2.58 亿股限售股的限售期满，已
解除限售可上市流通
股份限售承诺 -- -- --
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 -- -- --
重大资产重组时所作承诺 -- -- --
发行时所作承诺 -- -- --
其他承诺（含追加承诺） 河南投资集团
2007 年11 月，河南投资集团完
成了对河南电力、华中电网所持
本公司股份的收购，并承继河南
电力、华中电网在股权分置改革
时所作出的法定承诺
同上
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 0.00 0.00
§8 监事会报告
□ 适用 √ 不适用
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 中瑞岳华审字[2010]第04163 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 河南豫能股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的河南豫能股份有限公司（以下简称“豫能控股”）财务报表，包括2009 年12
月31 日的资产负债表，2009 年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是豫能控股管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、
实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重
大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取
决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计
估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，豫能控股财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了
豫能控股2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见 --
审计机构名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司
审计机构地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦A 座8-9 层
审计报告日期 2010年03 月31 日
注册会计师姓名
李继新、郑春芳
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 116,954,257.79 116,954,257.79 89,563,249.93 89,563,249.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 8,853,856.80 8,853,856.80
应收账款 115,127,469.86 115,127,469.86 78,045,814.72 78,045,814.72
预付款项 2,000,000.00 2,000,000.00 510,000.00 510,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,202,230.80 9,202,230.80 54,039,250.00 54,039,250.00
买入返售金融资产
存货 54,900.00 54,900.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 243,338,858.45 243,338,858.45 231,012,171.45 231,012,171.45
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 372,562,089.67 372,562,089.67 393,715,811.02 393,715,811.02河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
投资性房地产
固定资产 423,825,028.60 423,825,028.60 459,417,005.54 459,417,005.54
在建工程 9,128,710.38 9,128,710.38
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,266.96 92,266.96 101,256.79 101,256.79
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,361,588.75 1,361,588.75
递延所得税资产 9,915,455.07 9,915,455.07 11,072,002.03 11,072,002.03
其他非流动资产
非流动资产合计 807,756,429.05 807,756,429.05 873,434,785.76 873,434,785.76
资产总计 1,051,095,287.50 1,051,095,287.50 1,104,446,957.21 1,104,446,957.21
流动负债：
短期借款 361,000,000.00 361,000,000.00 355,000,000.00 355,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 70,000,000.00 70,000,000.00
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,013.34 7,013.34 15,851.54 15,851.54
应交税费 -3,239,250.55 -3,239,250.55 -5,684,593.36 -5,684,593.36
应付利息
应付股利 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00
其他应付款 113,748,374.36 113,748,374.36 178,645,859.21 178,645,859.21
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 623,765,818.15 623,765,818.15 560,226,798.39 560,226,798.39
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 140,000,000.00 140,000,000.00
应付债券
长期应付款河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 9,303,482.59 9,303,482.59 8,000,000.00 8,000,000.00
非流动负债合计 209,303,482.59 209,303,482.59 148,000,000.00 148,000,000.00
负债合计 833,069,300.74 833,069,300.74 708,226,798.39 708,226,798.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00
资本公积 378,175,580.69 378,175,580.69 378,175,580.69 378,175,580.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 135,127,386.92 135,127,386.92 135,127,386.92 135,127,386.92
一般风险准备
未分配利润 -725,276,980.85 -725,276,980.85 -547,082,808.79 -547,082,808.79
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计218,025,986.76 218,025,986.76 396,220,158.82 396,220,158.82
少数股东权益
所有者权益合计 218,025,986.76 218,025,986.76 396,220,158.82 396,220,158.82
负债和所有者权益总计 1,051,095,287.50 1,051,095,287.50 1,104,446,957.21 1,104,446,957.21
9.2.2 利润表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 339,234,901.49 339,234,901.49 310,835,315.31 310,835,315.31
其中：营业收入 339,234,901.49 339,234,901.49 310,835,315.31 310,835,315.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 498,290,721.49 498,290,721.49 565,089,305.97 565,089,305.97
其中：营业成本 447,468,226.12 447,468,226.12 508,131,538.55 508,131,538.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,256,314.88 1,256,314.88 714,016.73 714,016.73
销售费用 542,000.00 542,000.00
管理费用 17,541,761.59 17,541,761.59 16,475,970.14 16,475,970.14
财务费用 36,650,606.73 36,650,606.73 28,974,949.42 28,974,949.42河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
资产减值损失 -4,626,187.83 -4,626,187.83 10,250,831.13 10,250,831.13
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -18,745,144.10 -18,745,144.10 -156,942,347.09 -156,942,347.09
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-20,153,721.35 -20,153,721.35 -157,092,347.09 -157,092,347.09
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -177,800,964.10 -177,800,964.10 -411,196,337.75 -411,196,337.75
加：营业外收入 775,947.75 775,947.75 1,936,671.02 1,936,671.02
减：营业外支出 3,306.75 3,306.75 1,484,555.29 1,484,555.29
其中：非流动资产处置损失 1,484,555.29 1,484,555.29
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -177,028,323.10 -177,028,323.10 -410,744,222.02 -410,744,222.02
减：所得税费用 1,165,848.96 1,165,848.96 -5,317,564.11 -5,317,564.11
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
归属于母公司所有者的净利润 -178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.41 -0.41 -0.94 -0.94
（二）稀释每股收益 -0.41 -0.41 -0.94 -0.94
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
归属于母公司所有者的综合收益总额 -178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
归属于少数股东的综合收益总额
9.2.3 现金流量表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 330,361,540.00 330,361,540.00 347,072,321.48 347,072,321.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 962,955.70 962,955.70
收到其他与经营活动有关的现金 651,189.86 651,189.86 186,072,521.96 186,072,521.96
经营活动现金流入小计 331,012,729.86 331,012,729.86 534,107,799.14 534,107,799.14
购买商品、接受劳务支付的现金 422,809,583.02 422,809,583.02 354,677,107.67 354,677,107.67河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 54,231,073.21 54,231,073.21 53,786,890.51 53,786,890.51
支付的各项税费 4,585,012.13 4,585,012.13 17,794,435.33 17,794,435.33
支付其他与经营活动有关的现金 14,849,143.44 14,849,143.44 164,402,385.51 164,402,385.51
经营活动现金流出小计 496,474,811.80 496,474,811.80 590,660,819.02 590,660,819.02
经营活动产生的现金流量净额 -165,462,081.94 -165,462,081.94 -56,553,019.88 -56,553,019.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 51,000,000.00 51,000,000.00 27,500,000.00 27,500,000.00
取得投资收益收到的现金 1,408,577.25 1,408,577.25 150,000.00 150,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
4,600.00 4,600.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 52,408,577.25 52,408,577.25 27,654,600.00 27,654,600.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
13,881,411.67 13,881,411.67 39,225,631.70 39,225,631.70
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,881,411.67 13,881,411.67 39,225,631.70 39,225,631.70
投资活动产生的现金流量净额 38,527,165.58 38,527,165.58 -11,571,031.70 -11,571,031.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 711,000,000.00 711,000,000.00 839,000,000.00 839,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 51,071,806.06 51,071,806.06
筹资活动现金流入小计 762,071,806.06 762,071,806.06 839,000,000.00 839,000,000.00
偿还债务支付的现金 595,000,000.00 595,000,000.00 669,000,000.00 669,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 32,692,588.39 32,692,588.39 28,239,527.04 28,239,527.04
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 53,293.45 53,293.45 50,000,000.00 50,000,000.00
筹资活动现金流出小计 627,745,881.84 627,745,881.84 747,239,527.04 747,239,527.04
筹资活动产生的现金流量净额 134,325,924.22 134,325,924.22 91,760,472.96 91,760,472.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 7,391,007.86 7,391,007.86 23,636,421.38 23,636,421.38
加：期初现金及现金等价物余额 39,563,249.93 39,563,249.93 15,926,828.55 15,926,828.55
六、期末现金及现金等价物余额 46,954,257.79 46,954,257.79 39,563,249.93 39,563,249.93河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润
其
他
少数股
东权益
所有者权益合
计
实收资本（或股
本）
资本公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润
其
他
少数股
东权益
所有者权益合
计
一、上年年末余额 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -547,082,808.79 396,220,158.82 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -141,656,150.88 801,646,816.73
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -547,082,808.79 396,220,158.82 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -141,656,150.88 801,646,816.73
三、本年增减变动金额
（减少以“-”号填列）
-178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
（一）净利润 -178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
小计
-178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
（三）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -725,276,980.85 218,025,986.76 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -547,082,808.79 396,220,158.82河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库存
股
专项
储备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润
所有者权益合
计
实收资本（或股本） 资本公积
减：库存
股
专项
储备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润
所有者权益合
计
一、上年年末余额 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -547,082,808.79 396,220,158.82 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -141,656,150.88 801,646,816.73
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -547,082,808.79 396,220,158.82 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -141,656,150.88 801,646,816.73
三、本年增减变动金额（减少以
“-”号填列）
-178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
（一）净利润 -178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 -178,194,172.06 -178,194,172.06 -405,426,657.91 -405,426,657.91
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -725,276,980.85 218,025,986.76 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -547,082,808.79 396,220,158.82河南豫能控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
