河南豫能控股股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
河南豫能控股股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张文杰、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人(会计主管人员) 乔艳艳声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产（元） 5,260,197,673.80 6,065,803,620.23 -13.28%
归属于上市公司股东的所有
559,819,307.56 578,773,482.53 -3.27%
者权益（元）
股本（股） 623,346,930.00 623,346,930.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股
0.90 0.93 -3.27%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,043,133,202.64 -5.24% 2,883,851,193.75 -9.82%
归属于上市公司股东的净利
69,586,542.76 294.05% -18,954,174.98 86.87%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 922,489,159.96 170.81%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- 1.48 170.81%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.11 294.05% -0.03 86.87%
稀释每股收益（元/股） 0.11 294.05% -0.03 86.87%
加权平均净资产收益率（%） 13.25% 20.80% -3.33% 23.93%
扣除非经常性损益后的加权
12.43% 21.32% -3.73% 25.03%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益 280,893.72
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
250,000.02
准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
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非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 3,000,000.00 受托管理费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,574,153.98
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 296,857.18
所得税影响额
合计 2,253,596.94 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 27,410
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 期末持有无限售条件股份的数量
种类 数量
河南投资集团有限公司 326,730,205 人民币普通股 326,730,205
焦作市投资公司 12,607,444 人民币普通股 12,607,444
陆锦鹿 1,009,013 人民币普通股 1,009,013
杨蕊菡 700,000 人民币普通股 700,000
徐启朋 590,800 人民币普通股 590,800
中国银河证券股份有限公司客
530,240 人民币普通股 530,240
户信用交易担保证券账户
李和 474,330 人民币普通股 474,330
江剑华 473,530 人民币普通股 473,530
原晓霞 434,297 人民币普通股 434,297
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孟涛 400,000 人民币普通股 400,000
股东情况的说明
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
（1）应收票据期末余额为61,100,000.00元，比期初余额147,714,033.28元减少58.64%，主要原因是本期
子公司加大使用票据背书转让方式采购煤炭的力度，有效压缩汇票存量。
（2）预付账款期末余额为283,338,788.55元，比期初余额720,084,980.77元减少60.65%，其主要原因是
本期子公司严格控制新增预付款同时加大已付款煤炭催运力度。
（3）在建工程期末余额为9,199,937.56元，比期初余额5,045,701.98元增加82.33%，其主要原因是期初
各项未完工工程继续投资，同时新增部分技改项目。
（4）短期借款期末余额为982,569,160.00元，比期初余额1,412,000,000.00元减少30.41%，其主要原因
是归还了部分短期借款。
（5）应付票据期末余额为125,000,000.00元，比期初余额50,000,000.00元增加150%，其主要原因是报
告期内票据融资额度增加。
（6）应交税费期末余额为7,012,156.54元，比期初余额51,079,952.63元减少86.27%，其主要原因是应交
增值税余额减少。
（7）其他应付款期末余额为38,803,688.05元，比期初余额67,144,399.19元减少42.21%，其主要原因是
报告期内归还了部分欠款。
（8）一年内到期的非流动负债期末余额为760,890,970.00元，比期初余额410,651,859.98元增加85.29%，
其主要原因是一年内到期的长期借款调整至该项目。
2、利润表、现金流量表项目
（1）投资收益本期发生数为2,000,000.00元，比上年同期增加101.87%，其主要原因是上年同期合营企
业郑州新力电力有限公司亏损，该公司股权已于上年末转让，本期投资收益系子公司收到投资分红。
（2）营业外收入本期发生数为1,540,967.60元，比上年同期减少88.23%，其主要原因是上期收到政府
补贴。
（3）营业外支出本期发生数为2,584,227.84元，比上年同期增加377.40%，主要是受省电力公司调度考
核影响。
（4）所得税费用本期发生数为156,094.15元，比上年同期减少41.73%，其主要原因是本期孙公司盈利
减少。
（5）归属于母公司所有者的净利润本期发生数为-18,954,174.98元，比上年同期减亏86.67%，主要原
因是上年同期亏损的合营企业股权于上年末转让，本期无投资损失。
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（6）少数股东损益本期发生数为-12,220,028.54 元，比上年同期减少208.67%，其主要原因是非全资子
公司上期盈利但本期亏损。
（7）收到其他与经营活动有关的现金本期发生数为64,701,675.21元，比上年同期减少36.66%，主要原
因是上期收到政府补贴。
（8）购买商品、接受劳务支付的现金本期发生数为1,961,841,872.19元，比上年同期减少34.35%，主要
原因是报告期发电量下降、煤价下降因而燃料采购成本同比减少，同时，采用承兑汇票支付煤款的额度增
加。
（9）经营活动现金流出小计本期发生数为2,313,055,305.61元，比上年同期减少30.57%，主要原因是购
买商品、接受劳务支付的现金本期较上年同期减少较多。
（10）经营活动产生的现金净流量本期发生数为922,489,159.96元，比上年同期增加170.81%，其主要
原因是购买商品、接受劳务支付的现金下降幅度比销售商品、提供劳务收到的现金下降幅度大。
（11）收回投资收到的现金本期发生额4,688,000.00 元，比上年同期增加100%，主要原因是上年同期
没有发生额、本期收回股权转让款。
（12）取得投资收益收到的现金本期发生额2,000,000.00 元，比上年同期增加100%，主要原因是上年
同期没有发生额、子公司本期收到投资分红款。
（13）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期发生额5,595.00元，比上年同期增
加100%，主要原因是上年同期没有发生额、本期发生固定资产处置收益。
（14）投资支付的现金本期发生数为5,000,000.00 元，比上年同期增加100%，主要原因是本期增加对
外股权投资。
（15）投资活动现金流出小计本期发生数为41,096,402.70 元，比上年同期增加45.67%，主要原因是本
期增加固定资产投资及对外股权投资。
（16）偿还债务支付的现金本期发生数为3,302,638,852.00 元，比上年同期增加30.99%，主要原因是本
期偿还部分债务、有效降低贷款规模。
（17）支付其他与筹资活动有关的现金本期发生数为330,000.00元，比上期同期减少67.07%，其主要原
因是本期支付的财务顾问费等同比减少。
（18）筹资活动产生的现金流量净额本期发生数为-840,718,094.93元，比上期同期减少488.67%，其主
要原因是本期合理调配资金、压缩贷款规模。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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3、日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）为拓宽融资渠道，确保对流动资金的需求，经2012年7月12日公司2012年度第3次临时股东大会
批准，公司授予控股子公司南阳天益发电有限责任公司和南阳鸭河口发电有限责任公司向河南投资集团有
限公司及其关联企业借款（委托贷款方式）的权限，额度为借款余额分别不超过10亿元和5亿元，利率为
不超出同期银行贷款基准利率上浮10%，该额度自2012年度第3次临时股东大会批准之日起有效期三年。截
至本报告签署日，南阳天益发电有限责任公司、南阳鸭河口发电有限责任公司向河南投资集团有限公司的
借款（委托贷款方式）余额分别为8亿元、2.95亿元。
（2）为了增加授信规模、降低贷款周转压力，经2012年9月28日公司2012年度第4次临时股东大会批
准，公司采用母公司和子公司打捆申请集团授信的模式，以公司子公司南阳天益发电有限责任公司100%
股权、南阳鸭河口发电有限责任公司55%股权作质押（质押资产占公司2011年末总资产的77%），向交通
银行股份有限公司申请中期流资贷款额度6亿元，用于公司或子公司采购燃煤以及偿还他行贷款，期限3年，
利率为银行同期贷款基准利率。截至本报告签署日，公司已与交通银行股份有限公司签署了《最高额质押
合同》，并在南阳市工商行政管理局办理了股权质押登记手续。2012年10月19日，公司子公司南阳鸭河口
发电有限责任公司使用该授信额度向交通银行股份有限公司贷款5,000万元（三年期贷款）。
4、其他
√ 适用 □ 不适用
（1）鉴于公司主要办事机构已全部搬迁至“郑州市农业路东41号投资大厦B座8-12层”，经2012年7
月12日公司2012年度第3次临时股东大会批准，公司住所由“郑州高新技术产业开发区合欢街6号”变更为
“郑州市农业路东41号投资大厦B座8-12层”，2012年7月24日完成了公司住所在河南省工商行政管理局的
工商变更登记。
（2）报告期内，公司控股股东河南投资集团有限公司将所持有的本公司 170,000,000股无限售流通
股（占公司总股本的27.27%）质押给中国农业银行股份有限公司河南省分行，上述股份于2012 年7月27日
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续，股权质押期限自股权质押登记之
日起，至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记之日止。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺
承诺事项 承诺内容 履行情况
人 时间 期限
股改承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
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在 2009 年本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交 （一）关于未取得相关债权
易过程中，公司控股股东河南投资集团做出了以下承诺： 人同意转移债务的承诺的履
（一）关于未取得相关债权人同意转移债务的承诺。根据《资 行情况：截至本报告书签署
产置换协议书》，投资集团对未取得相关债权人同意转移债务的 之日，投资集团无违反上述
承诺如下：本次重大资产重组获得豫能控股股东大会审议通过 承诺的情况。
和中国证监会核准后，置出资产中对豫能控股未取得债权人同 （二）关于避免同业竞争的
意转让的债务，如相关债权人要求豫能控股提供担保或清偿债 承诺的履行情况：为履行承
务的，投资集团同意负责提供连带责任保证担保或代为清偿相 诺，经 2010 年 8 月 17 日公
关债务。投资集团履行担保责任或代为清偿相关债务后，视为 司 2010 年度第 1 次临时股东
豫能控股履行置出债务的行为，投资集团不会因此向豫能控股 大会审议批准，豫能控股与
主张任何清偿权利，豫能控股无需向投资集团支付任何对价或 投资集团签订了《股权委托
补偿。如豫能控股已先行偿还了债务，投资集团应在接到豫能 管理协议》，投资集团将其拥
控股书面通知之日起十日内将豫能控股已向债权人支付的金额 有的 14 家发电企业股权委
全额支付给豫能控股。（二）关于避免同业竞争的承诺。为了避 托豫能控股管理，由豫能控
免在未来的业务发展过程中投资集团与公司产生实质性同业竞 股行使除收益权和处置权以
争，同时，彻底解决与公司同业竞争问题，投资集团于 2009 外的其他股东权利，未来，
年 4 月 3 日出具《承诺函》，在投资集团作为公司的控股股东期 如有因豫能控股自愿放弃商
间，在不违反有关法律、法规、市场运作规则和一般商业条款 业机会，而由投资集团进行
的前提下，向上市公司承诺：1．投资集团除已存在的业务外， 投资的新增电力项目，在其
未来将不再新增以直接或间接的方式从事与豫能控股相同或相 股权未转让之前，投资集团
似的业务，以避免与豫能控股的生产经营构成可能的直接的或 应将其股权托管给豫能控
间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使投资集 股。托管协议首期签署期限
团拥有控制权的其他企业除已存在的业务外，不从事、参与与 为三年。上述托管计划实施
豫能控股的生产经营相竞争的任何活动的业务。2．如投资集团 后，豫能控股成为投资集团
及投资集团拥有控制权的其他企业有任何商业机会可从事、参 下属唯一的电力运营平台，
与任何可能与豫能控股的生产经营构成竞争的活动，则立即将 有效避免了同业竞争，投资
上述商业机会通知豫能控股，在通知中所指定的合理期间内， 集团承诺得以履行。
河南
豫能控股作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商 2009 （三）关于关联交易的承诺
资产置换 投资
业机会给予豫能控股。3．投资集团对已存在与豫能控股有同业 年 04 的履行情况：为了利用燃料
时所作承 集团
竞争关系的业务，投资集团未来计划采取转让或委托豫能控股 月 01 公司专业煤炭购销、集中采
诺 有限
管理等方式，达到减少和避免与豫能控股之间的同业竞争。4．如 日 购和议价、内部统筹铁路运
公司
违反以上承诺，投资集团愿意承担由此产生的全部责任，充分 力的优势，提高重点合同履
赔偿或补偿由此给豫能控股造成的所有直接或间接损失。5．本 约率和重点合同煤到货量，
声明与承诺函在投资集团作为豫能控股的控股股东或实际控制 降低采购成本，保障铁路运
人的期间内持续有效且不可变更或撤销。 力，经公司 2012 年 5 月 16
（三）关于关联交易的承诺。投资集团关于规范与豫能控股关 日 2012 年度第 2 次临时股东
联交易的承诺如下：“保证公司及其控制的其他企业今后原则上 大会审议批准，公司子公司
不与河南豫能控股股份有限公司发生关联交易；若有不可避免 鸭电公司、天益公司与燃料
的关联交易，将按照有关法律、法规、规范性文件和河南豫能 公司分别签订了《煤炭采购
控股股份有限公司章程的规定履行合法程序，与河南豫能控股 框架合同》。合同约定：鸭电
股份有限公司依法签订协议，及时进行信息披露，保证不通过 公司、天益公司每年分别委
关联交易损害河南豫能控股股份有限公司及其他股东的合法权 托燃料公司代为采购重点合
益。”河南建投弘孚电力燃料有限公司（现河南投资集团燃料有 同煤及重点运力煤量 40-80
限责任公司，简称燃料公司）关于规范与豫能控股关联交易的 万吨（涉及金额 2.6-5.2 亿元）
承诺如下：“保证公司及其控制的其他企业今后原则上不与河南 和 70-120 万吨（涉及金额
豫能控股股份有限公司发生关联交易；若有不可避免的关联交 4.1-7.06 亿元）。其中：重点
易，将按照有关法律、法规、规范性文件和河南豫能控股股份 合同煤的价格按照国家指导
有限公司章程的规定履行合法程序，与河南豫能控股股份有限 价确定，重点运力煤参照市
公司依法签订协议，及时进行信息披露，保证不通过关联交易 场价格确定。合同有效期三
损害河南豫能控股股份有限公司及其他股东的合法权益。” 年。除此之外，截至本报告
（四）关于独立性的承诺。投资集团关于保障豫能控股独立性 签署之日，投资集团、燃料
的承诺如下：“为保障河南豫能控股股份有限公司的独立性，公 公司不存在违反上述承诺的
司作为其控股股东将在此次重大资产置换完成后继续从业务、 情况。
资产、财务、人员、机构等方面与河南豫能控股股份有限公司 （四）关于独立性承诺的履
保持相互独立，河南豫能控股股份有限公司将继续具有完整的 行情况：截至本报告签署之
业务体系和直接面向市场独立经营的能力；保证豫能控股的股 日，投资集团不存在违反上
东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法 述承诺的情况。
规和公司章程独立行使职权。” （五）关于股份锁定期的承
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（五）关于股份锁定期的承诺。根据《资产置换协议书》，投资 诺的履行情况：截至本报告
集团承诺通过本次非公开发行获得的豫能控股新增股份自过户 签署之日，投资集团不存在
至其名下之日起 36 个月不转让。 违反上述承诺的情况。
发行时所
作承诺
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
√ 是 □ 否 □ 不适用
及时履行
未完成履
行的具体
原因及下
一步计划
是否就导
致的同业
竞争和关
□ 是 √ 否 □ 不适用
联交易问
题作出承
诺
承诺的解
决期限
解决方式
承诺的履
行情况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
提供的资料
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5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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