证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定-2007-01
河南豫能控股股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3王宏志、成冬梅董事因工作原因未亲自出席会议，分别委托朱治华、张勇董事出席会议并行使表决权。
1.4 中瑞华恒信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人张文杰、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）徐军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 豫能控股
股票代码 001896
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 郑州高新技术产业开发区合欢街6号
注册地址的邮政编码 450001
办公地址 郑州高新技术产业开发区合欢街6号
办公地址的邮政编码 450001
公司国际互联网网址 http://www.yuneng.com.cn
电子信箱 Yuneng@public2.zz.ha.cn
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 李继富 刘群
联系地址 郑州高新技术产业开发区合欢街6号 郑州高新技术产业开发区合欢街6号
电话 （0371）67984649 （0371）67984649
传真 （0371）67984647 （0371）67984647
电子信箱 Lijf@yuneng.com.cn Liuqun@yuneng.com.cn
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 1,018,920,095.31 689,361,445.05 47.81% 540,001,412.23
利润总额 -76,589,668.97 7,414,116.04 -1,133.02% -88,886,839.95
净利润 -77,609,790.02 903,017.64 -8,694.49% -87,994,730.03
扣除非经常性损益的净利润 -77,583,562.84 -32,504,562.34 139.20% -86,360,678.91
经营活动产生的现金流量净额 157,050,354.29 96,683,280.52 62.44% 45,817,047.66
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 2,067,269,646.12 1,165,520,973.59 77.37% 1,105,059,617.01
股东权益（不含少数股东权益 746,083,968.50 824,569,290.47 -9.52% 823,066,272.83
）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 -0.180 0.0021 -8,671.43% -0.2046
每股收益（注） -- - - -
净资产收益率 -10.40% 0.11% -10.51% -10.69%
扣除非经常性损益的净利润为基 -10.39% -3.94% -6.45% -9.86%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 0.3652 0.2248 62.46% 0.1066
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 1.7351 1.9176 -9.52% 1.9141
调整后的每股净资产 1.6999 1.9171 -11.33% 1.9118
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产 -159,573.98
产生的损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各 -649,323.42
项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 782,670.22
合计 -26,227.18
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 350,000,00 81.40% 350,000,00 81.40%
0 0
1、国家持股 175,000,00 40.70% 175,000,00 40.70%
0 0
2、国有法人持股 175,000,00 40.70% 175,000,00 40.70%
0 0
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 80,000,000 18.60% 80,000,000 18.60%
1、人民币普通股 80,000,000 18.60% 80,000,000 18.60%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 430,000,00 100.00% 430,000,00 100.00%
0 0
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有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量余 说明
易股份数量 余额 额
2007-7-26 57,000,000 293,000,000 137,000,000 到2007年7月26日解禁的股份为河南
省电力公司、华中电网有限公司各5%
的股份和焦作市投资公司所持股份
2008-7-26 35,000,000 258,000,000 172,000,000 到2008年7月26日解禁的股份为河南
省电力公司5%的股份和华中电网有限
公司剩余有限售条件股份
2009-7-26 258,000,000 0 430,000,000 到2009年7月26日解禁的股份为河南
省电力公司剩余有限售条件股份和河
南省建设投资总公司所持股份
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 限售条件
量 量
1 河南省建设投资总公司 161,000,000 2009-7-26 161,000,000 河南省建设投资总公司承诺:
其现持有公司的股份161,000
,000股自获得上市流通权之
日起3年内不上市交易或转让
。
2 河南省电力公司 140,000,000 2007-7-26 21,500,000 股权分置改革后，其持有公
2008-7-26 21,500,000 司股份自获得上市流通权之
2009-7-26 97,000,000 日起，在12月内不上市交易
或转让；在上述承诺期届满
后，通过证券交易所挂牌交
易出售原非流通股股份，出
售数量占公司股份总数的比
例在12个月内不超过5%，在2
4个月内不超过10%。
3 华中电网有限公司 35,000,000 2007-7-26 21,500,000 股权分置改革后，其持有的
2008-7-26 13,500,000 豫能控股非流通股股份自获
得上市流通权之日起，在12
个月内不上市交易或转让；
在上述承诺期届满后，通过
证券交易所挂牌交易出售原
非流通股股份，出售数量占
公司股份总数的比例在12个
月内不超过5%。
4 焦作市投资公司 14,000,000 2007-7-26 14,000,000 股权分置改革后，其持有的
豫能控股非流通股股份自获
得上市流通权之日起，在12
个月内不上市交易或转让。
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
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股东总数 30,550
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数 质押或冻结的股份数
量 量
河南省建设投资总公司 国有股东 37.44% 161,000,000 161,000,000
河南省电力公司 国有股东 32.56% 140,000,000 140,000,000
华中电网有限公司 国有股东 8.14% 35,000,000 35,000,000
焦作市投资公司 国有股东 3.26% 14,000,000 14,000,000 5,260,000
陈永 其他 0.24% 1,035,400
杨树勋 其他 0.12% 542,000
杜建华 其他 0.10% 433,100
李亚云 其他 0.05% 229,800
邓国云 其他 0.05% 220,700
麦明潮 其他 0.05% 218,278
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
陈永 1,035,400 人民币普通股
杨树勋 542,000 人民币普通股
杜建华 433,100 人民币普通股
李亚云 229,800 人民币普通股
邓国云 220,700 人民币普通股
麦明潮 218,278 人民币普通股
杨峻 191,020 人民币普通股
贾素花 184,000 人民币普通股
原晓霞 156,500 人民币普通股
谢益儒 152,261 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 河南省电力公司为国家电网公司的全资子公司；华中电网有限公司为国家电网公司投资设立的国有独
的说明 资有限公司。未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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河南省建设投资总公司，持有有限售条件股份比例37.44%，法定代表人胡智勇，为公司第一大股东。1992年成立，注册资本600,000
万元，股权结构属国有独资公司，经营范围：主营建设项目的投资（国家专项规定的除外），兼营建设项目所需工业生产资料和机械
设备，投资项目分得的产品原材料（国家专项规定的除外）。河南省电力公司，持股比例32.56%，法定代表人王中兴，为公司第二大
股东。1993年成立，注册资本483,806万元，股权结构属国有独资公司。经营范围：主营供电服务，兼营电力设备修造，电力工业系
统所需金属材料、水泥、木材、化工原料（不含易燃易爆危险品）的销售，电力技术服务等。河南省电力公司是国家电网公司的全资
子公司。国家电网公司成立于2002年12月，是在原国家电力公司部分企事业单位基础上组建的经营输电、变电、配电等电网资产的特
大型企业，依法经营国家电网公司及有关企业中由国家投资形成并由国家电网公司拥有的全部国有资产。注册资本2,000亿元，法定
代表人刘振亚。
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数 数 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
张文杰 董事长 男 50 2006-04-10 2007-11-21 0 0 0.00 是
王宏志 副董事长 男 37 2006-04-10 2007-11-21 0 0 0.00 是
张群智 董事 男 42 2003-11-21 2007-11-21 0 0 0.00 是
崔志强 董事 男 44 2003-11-21 2007-11-21 0 0 0.00 是
朱治华 董事 男 60 2006-04-10 2007-11-21 0 0 0.00 是
李宿安 董事 男 49 2003-11-21 2007-11-21 5,000 5,000 0.00 是
李英 董事、副总 男 52 2003-11-21 2007-11-21 0 0 12.00 否
经理
胡国栋 独立董事 男 65 2003-11-21 2007-11-21 0 0 4.00 否
宁瑞琪 独立董事 男 66 2003-11-21 2007-11-21 5,000 5,000 4.00 否
刘伟 独立董事 男 52 2003-11-21 2007-11-21 0 0 4.00 否
刘家森 独立董事 男 46 2003-11-21 2007-11-21 0 0 4.00 否
成冬梅 董事 女 36 2005-02-01 2007-11-21 0 0 0.00 是
张勇 董事 男 30 2005-02-01 2007-11-21 0 0 0.00 是
杨桂荣 监事会主席 男 44 2006-04-10 2007-11-21 0 0 0.00 是
吕继增 监事 男 43 2003-11-21 2007-11-21 0 0 0.00 是
谢劲松 监事 男 44 2003-11-21 2007-11-21 5,000 5,000 0.00 是
马保群 监事 男 46 2003-11-21 2007-11-21 5,000 5,000 0.00 是
王锡民 职工监事 男 46 2005-11-01 2007-11-21 0 0 6.10 否
宋朝辉 职工监事 男 37 2005-11-01 2007-11-21 0 0 6.00 否
郑健 总经理 男 42 2003-11-21 2007-03-26 0 0 12.00 否
白保建 副总经理 男 51 2003-11-21 2007-01-04 5,000 5,000 9.00 否
李继富 副总经理、 男 40 2003-11-21 2007-11-21 0 0 9.00 否
董事会秘书
徐军 总会计师 男 41 2005-04-10 2007-11-21 0 0 9.00 否
合计 - - - - - 25,000 25,000 - 79.10 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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本公司属于电力行业，主营业务为从事电力开发、生产和销售；高新技术开发、推广及服务；电力环保，电力物资，节能技术改造及
电力安装工程。拥有焦作电厂三期工程两台装机容量为200MW燃煤发电机组（两台发电机组经汽轮机通流部分改造后，发电能力已分
别达220MW），以及郑州新力电力有限公司（装机容量5×200MW）50%的股权、开封新力发电有限公司（装机容量125MW）6%的股权、
洛阳豫能阳光热电有限公司（装机容量2×135MW）35%的股权，目前公司的发电权益容量已达到1,042MW。同时拥有河南豫能高科技投
资发展有限公司90%的股份和河南省建投弘孚电力燃料有限公司10%的股权。2006年，公司实现主营业务收入101,892万元，同比增加4
1.81%，主要由于报告期按50%比例合并郑州新力电力有限公司主营业务收入。主营业务利润5,601.68万元，同比增加63.32%；净利润
-7,760.98万元。2006年度经营业绩出现亏损，主要原因一是随着全省装机容量增加，公司所属发电机组发电利用小时大幅下降，导
致公司年度计划电量不足，主营业务收入降低；二是由于公司投资企业洛阳豫能阳光热电有限公司两台新建发电机组试机、投运出现
亏损；三是年内对禹州市第一火力发电厂债权计提减值准备，致使投资损失加大。报告期内，公司投资建设的郑州新力电力有限公司
三期工程两台机组、洛阳豫能阳光热电联产项目工程两台机组全部建成投产；圆满完成了股权分置改革任务；公司继续保持省级精神
文明单位称号。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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(一）关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异分析：根财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3
号《关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》的规定，公司应于2007年1月1日起执行新会计准则。公司目
前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日现行会计准则与新准则的差异情况如下：1、所得税公司根据现行的会计
政策计提了坏帐准备、存货跌价准备、固定资产减值准备及其他长期资产减值准备，并根据权责发生制原则对相关费用进行了预提等
。按照新会计准则的规定，应将资产帐面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，由此增加了2007年1月1日留存收益8,30
0,089元。归属于母公司的股东权益增加为8,215,807元，归属少数股东的权益增加为84,282元。2、少数股东权益公司2006年12月31
日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东权益为2,956,127元，新会计准则下计入股东权益，由此增加2006年12月31日的
股东权益2,956,127元。此外，递延所得税资产中归属于少数股东权益增加84,282元，新会计准则下少数股东权益为3,040,411元。（
二）执行新会计准则后可能发生的会计政策，会计估计变更及对公司的财务状况和经营成果的影响：根据公司的战略目标和下一年度
的经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务和经营成果的影响主要有：1、长期股权投资
根据《企业会计准则第6号－长期股权投资》的规定，公司将现行会计政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，在编
制合并财务报表时按照权益法进行调整。此项政策变化将减少子公司经营盈亏对公司当期投资收益的影响，但是不影响公司合并财务
报表。根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》的规定，公司应将采用权益法核算的股权投资借方差额的，按股权投资
的账面余额作为首次执行日的认定成本。公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应当以取得投资时被投资单位各项可辨认资
产公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行适当调整后确认，无法确认可辨认资产公允价值的除外。此项政策变化可能将影响公
司的当期收益。2、所得税根据《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司将现行会计政策下所得税的会计处理方法－应付税款
法变更为资产负债表债务法。此项政策将会影响公司当期会计所得税费用，从而影响公司的利润及股东权益。3、合并财务报表根据
《企业会计准则第33号－合并财务报表》的规定，公司将现行会计政策下合并财务报表中少数股东权益单独列示，变更为在合并资产
负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。此项政策变化将影响公司的股东权益。根据《企业会计准则第33号－合并财
务报表》的规定，母公司不能控制的被投资单位，不纳入合并财务报表的合并范围，原采用比例合并法的合营企业，改用权益法核算
。此项政策变化将影响公司合并财务报表。上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而进行调整。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
电力 96,572.13 89,303.43 5.80% 40.11% 37.33% 0.82%
热力 5,300.58 6,519.58 -23.00%
其他 19.30 59.31 -207.32% 87.70% 359.65% -181.82%
其中：关联交易 96,572.13 89,303.43 5.80% 40.11% 37.33% 0.82%
主营业务分产品情况
电力 96,572.13 89,303.43 5.80% 40.11% 37.33% 0.82%
热力 5,300.58 6,519.58 -23.00%
其他 19.30 59.31 -207.32% 87.70% 359.65% -181.82%
其中：关联交易 96,572.13 89,303.43 5.80% 40.11% 37.33% 0.82%
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
河南 101,872.71 47.80%
其他 19.30 87.70%
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
洛阳豫能阳光热电项目 8,750.00 洛阳豫能阳光热电有限公司一期 -1866.20
工程两台机组分别于2006年3月23
日和6月3日相继进入商业化运行
。
郑州新力电力有限公司三期扩建项目 13,300.00 郑州新力电力有限公司三期工程# --
1、2机组分别于2007年3月3日和2
007年1月1日进入商业化运行。
合计 22,050.00 - -
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6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比 交易金额 占同类交易金额的比
例 例
河南省电力公司 96,572.13 100.00% 607.84 0.93%
河南省电力公司下属焦作电厂 0.00 0.00% 48,579.78 74.55%
河南省建投弘孚电力燃料有限公司 0.00 0.00% 15,978.97 24.52%
合计 96,572.13 100.00% 65,166.59 100.00%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额96,572.13万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
河南省建设投资总公司 0.00 0.00 12,300.00 9,300.00
合计 0.00 0.00 12,300.00 9,300.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
河南省建投投资总公司 （1）在股权分置改革过程中，河南省建投投资总公司 履行完毕 --
代其他非流通股股东河南省电力公司、华中电网有限公
司、焦作市投资公司先行垫付股权分置改革现金对价。
河南省建投投资总公司 （2）河南省建投投资总公司持有公司的股份161,000,0 履行中 --
00股自获得上市流通权之日起3年内不上市交易或转让
。
河南省电力公司、华中电 在股权分置改革过程中，由河南省建投投资总公司代其 履行中 --
网有限公司、焦作市投资 垫付现金对价，在股权分置改革完成之后，以股份或以
公司 现金方式向河南省建投投资总公司偿还代其垫付的现金
对价。
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7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
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本公司及其子公司河南豫能高科技投资发展有限公司于2005年4月29日分别向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼，诉国泰君安证券
股份有限公司郑州花园路证券营业部，要求其将本公司及其子公司国债投资资金各2,500万元及相应收益划回本公司指定帐户。河南
省郑州市中级人民法院于2005年5月10日受理了此案，并于2005年7月5日和2006年1月18日开庭审理。经郑州市中级人民法院主持调解
，2007年2月14日，河南省郑州市中级人民法院下达了（2005）郑民四初字第104、105号《民事调解书》，双方达成协议如下：（一
）国泰君安郑州营业部返还豫能控股公司、豫能高科公司国债投资资金，返还总额为5,000万元人民币，其中豫能控股公司2,500万元
，豫能高科公司2,500万元。返还期限为自人民法院调解书生效的次日起不超过两年；（二）两案诉讼费合计270,020元原被告双方各
承担50%。豫能控股公司、豫能高科公司未就该事项计提过坏账准备，国债投资资金纠纷案件结案不会对本公司的经营业绩产生重大
影响。
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§8 监事会报告
□适用 √ 不适用
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 标准无保留审计意见
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 90,506,341.28 46,711,250.78 53,232,264.53 48,571,609.08
短期投资 50,000,000.00 25,000,000.00
应收票据 37,000,000.00 37,000,000.00
应收股利 25,809,987.18 25,809,987.18
应收利息
应收账款 233,842,863.36 97,477,596.56 107,189,433.51 106,594,433.51
其他应收款 112,658,366.64 53,874,683.38 110,729.24 72,729.24
预付账款 8,770,390.67 100,000.00
应收补贴款
存货 7,874,762.56 954,302.81
待摊费用 880,513.79 500,000.00 228,000.00 228,000.00
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 454,533,238.30 198,563,530.72 274,624,717.27 243,276,759.01
长期投资：
长期股权投资 166,219,699.75 554,768,445.94 364,749,151.69 393,505,492.77
长期债权投资
长期投资合计 166,219,699.75 554,768,445.94 364,749,151.69 393,505,492.77
合并价差 122,330,238.94
固定资产：
固定资产原价 2,528,881,697.18 1,204,314,420.72 1,200,671,695.16 1,200,379,395.80
减：累计折旧 1,402,903,632.17 719,022,724.56 663,123,389.35 663,000,833.53
固定资产净值 1,125,978,065.01 485,291,696.16 537,548,305.81 537,378,562.27
减：固定资产减值准备 12,793,338.67 12,759,444.31 12,974,213.12 12,940,318.76
固定资产净额 1,113,184,726.34 472,532,251.85 524,574,092.69 524,438,243.51
工程物资 170,507.95
在建工程 332,911,288.72 2,217,189.26 1,573,011.94 1,573,011.94
固定资产清理
固定资产合计 1,446,266,523.01 474,749,441.11 526,147,104.63 526,011,255.45
无形资产及其他资产：
无形资产 73,024.17 9,000.00
长期待摊费用 177,160.89
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 250,185.06 9,000.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 2,067,269,646.12 1,228,090,417.77 1,165,520,973.59 1,162,793,507.23
流动负债：
短期借款 575,500,000.00 343,000,000.00 190,000,000.00 190,000,000.00
应付票据
应付账款 43,796,319.87 10,600.00
预收账款 224,289.27
应付工资
应付福利费 2,143,458.64 2,167.17 128,868.38 20,513.56
应付股利 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00
应交税金 7,166,450.91 -705,186.41 19,473,424.84 20,105,812.76
其他应交款 -640,146.41 99,693.94 447,530.36 447,530.36
其他应付款 187,689,495.65 104,682,235.12 43,431,906.13 43,386,155.68
预提费用 2,014,523.40 2,014,523.40
预计负债
一年内到期的长期负债 50,000,000.00 50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 848,129,548.93 479,328,590.82 337,756,534.11 338,224,216.76
长期负债：
长期借款 465,600,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 4,500,000.00
其他长期负债
长期负债合计 470,100,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,318,229,548.93 479,328,590.82 337,756,534.11 338,224,216.76
少数股东权益 2,956,128.69 3,195,149.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00
资本公积 344,690,917.66 344,690,917.66 345,566,449.61 345,566,449.61
盈余公积 135,516,630.19 135,127,386.92 135,516,630.19 135,127,386.92
其中：法定公益金 58,527,695.32 58,397,947.13
未分配利润 -164,123,579.35 -161,056,477.63 -86,513,789.33 -86,124,546.06
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 746,083,968.50 748,761,826.95 824,569,290.47 824,569,290.47
负债和所有者权益（或股东权益 2,067,269,646.12 1,228,090,417.77 1,165,520,973.59 1,162,793,507.23
）合计
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9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 1,018,920,095.31 557,112,819.53 689,361,445.05 689,258,624.53
减：主营业务成本 958,823,230.99 541,340,529.82 650,402,690.87 650,273,655.98
主营业务税金及附加 4,080,112.95 4,080,112.95 4,659,978.78 4,659,978.78
二、主营业务利润（亏损以“-” 56,016,751.37 11,692,176.76 34,298,775.40 34,324,989.77
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” 829,358.58 -66,426.04 472,483.89 472,483.89
号填列）
减：营业费用 376,080.00 376,080.00 433,484.44 394,960.00
管理费用 56,499,759.58 48,285,659.73 18,871,574.36 18,269,400.26
财务费用 28,147,477.86 16,868,897.59 9,573,807.63 9,606,856.42
三、营业利润（亏损以“-”号填 -28,177,207.49 -53,904,886.60 5,892,392.86 6,526,256.98
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 -45,742,438.53 -20,262,945.03 -33,232,682.54 -33,925,194.33
列）
补贴收入 40,500,000.00 40,500,000.00
营业外收入 1,113,687.55 503,698.62 1,794,717.71 1,794,717.71
减：营业外支出 3,783,710.50 1,010,992.54 7,540,311.99 7,540,311.99
四、利润总额（亏损以“-”号填 -76,589,668.97 -74,675,125.55 7,414,116.04 7,355,468.37
列）
减：所得税 1,259,141.38 256,806.02 6,452,450.73 6,452,450.73
少数股东损益 -239,020.33 58,647.67
加：未确认的投资损失本期发生
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 -77,609,790.02 -74,931,931.57 903,017.64 903,017.64
）
加：年初未分配利润 -86,513,789.33 -86,124,546.06 -87,416,806.97 -87,027,563.70
其他转入
六、可供分配的利润 -164,123,579.35 -161,056,477.63 -86,513,789.33 -86,124,546.06
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 -164,123,579.35 -161,056,477.63 -86,513,789.33 -86,124,546.06
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 -164,123,579.35 -161,056,477.63 -86,513,789.33 -86,124,546.06
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
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9.2.3 现金流量表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 890,860,323.78 414,000,000.00
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 12,773,092.86 559,189.72
经营活动现金流入小计 903,633,416.64 414,559,189.72
购买商品、接受劳务支付的现金 507,055,520.76 154,022,155.79
支付给职工以及为职工支付的现金 95,771,657.77 45,534,240.68
支付的各项税费 105,207,821.66 66,496,296.09
支付的其他与经营活动有关的现金 38,548,062.16 7,483,752.93
经营活动现金流出小计 746,583,062.35 273,536,445.49
经营活动产生的现金流量净额 157,050,354.29 141,022,744.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 300,000.00 300,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 272,701.00
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 22,970,322.22
投资活动现金流入小计 23,543,023.22 300,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 339,632,170.17 5,406,402.24
产所支付的现金
投资所支付的现金 3,635,254.13 169,485,266.95
支付的其他与投资活动有关的现金 50,050,000.00 50,000,000.00
投资活动现金流出小计 393,317,424.30 224,891,669.19
投资活动产生的现金流量净额 -369,774,401.08 -224,591,669.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 6,396,670.94
借款所收到的现金 1,008,100,000.00 543,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 2,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,016,496,670.94 543,000,000.00
偿还债务所支付的现金 700,000,000.00 440,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现 62,435,633.18 17,424,433.34
金
支付的其他与筹资活动有关的现金 3,867,000.00 3,867,000.00
筹资活动现金流出小计 766,302,633.18 461,291,433.34
筹资活动产生的现金流量净额 250,194,037.76 81,708,566.66
四、汇率变动对现金的影响 -195,914.22
五、现金及现金等价物净增加额 37,274,076.75 -1,860,358.30
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -77,609,790.02 -74,931,931.57
加：计提的资产减值准备 38,661,304.11 30,995,082.14
固定资产折旧 71,535,564.57 56,347,669.17
无形资产摊销 46,496.08
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -147,020.81 -272,000.00
预提费用增加（减：减少） -2,014,523.40 -2,014,523.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资 159,573.98 -30,361.76
产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 28,896,114.41 17,424,433.34
投资损失（减：收益） 44,578,585.40 20,262,945.03
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 7,658,245.42
经营性应收项目的减少（减：增加） -15,024,282.13 36,138,926.21
经营性应付项目的增加（减：减少） 60,549,107.01 57,102,505.07
其他
少数股东损益 -239,020.33
经营活动产生的现金流量净额 157,050,354.29 141,022,744.23
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 90,506,341.28 46,711,250.78
减：现金的期初余额 53,232,264.53 48,571,609.08
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 37,274,076.75 -1,860,358.30
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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本公司本年度合并财务报表范围比上年增加了1家，即2006年度按照比例合并法合并郑州新力电力有限公司财务报表。本公司对郑州
新力电力有限公司的持股比例增至50%，基于重要性原则，本公司2005年度未比例合并郑州新力电力有限公司财务报表。自2006年度
起，本公司按照比例合并法合并郑州新力电力有限公司的财务报表。
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9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 746,083,968.50
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 8,300,089.18
少数股东权益 2,956,128.69
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 757,340,186.37
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会计师事务所的审阅意见
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关于河南豫能控股股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告中瑞华恒信专审字[2007]第314号河南豫能控股股份有
限公司全体股东：我们审阅了后附的河南豫能控股股份有限公司（以下简称“贵公司”）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简
称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作
的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅
工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅
》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询
问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵
循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。根据
我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”
的有关规定编制。中瑞华恒信会计师事务所有限公司中国注册会计师：朱海武中国·北京中国注册会计师：李继新2007年4月9日
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