河南豫能控股股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一、公司简介
1、公司法定中文名称：河南豫能控股股份有限公司
中文简称：豫能控股
公司英文名称：Henan Yuneng Hodings Co., Ltd.
英文缩写：YNHC
2、公司法定代表人：王松龄
3、董事会秘书：任国胜
股证事务授权代表：廖亮
联系地址：郑州高新技术产业开发区合欢街6号
邮政编码：450001
联系电话：(0371)7984649
联系传真：(0371)7984647
E－mail地址：Yuneng@public2.zz.ha.cn
4、公司注册地址、办公地址：郑州高新技术产业开发区合欢街6号
邮政编码：450001
E－mail地址：Yuneng@public2.zz.ha.cn
5、信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》
刊登公司年报的网址：http://www.cninfo.com.cn
年度报告备置地点：公司证券部
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：豫能控股
股票代码：0896
二、会计数据和业务数据摘要
(一) 2000年度利润总额及构成（单位：元）
利润总额： 98,167,624
净利润： 82,981,285
扣除非经常性损益后的净利润： 95,398,644
主营业务利润： 157,542,159
其他业务利润： －228,602
营业利润： 79,395,360
投资收益： 19,314,691
补贴收入： —
营业外收支净额： －542,427
经营活动产生的现金流量净额： 191,134,026
现金及现金等价物净增加额： 4,995,472
(二) 近三年主要会计数据及财务指标
项 目 2000年 1999年 1998年
主营业务收入(万元) 38,817.80 40,678.19 44,571.29
净利润(万元) 8,298.13 11,967.74 12,404.51
总资产(万元) 139,904.05 145,977.17 147,415.09
股东权益(万元) 97,707.07 89,408.94 86,041.20
每股收益(元) 0.193 0.278 0.288
加权平均每股收益(元) 0.193 0.278 0.288
扣除非经常性损益
后的每股收益(元) 0.222 0.278 0.288
每股净资产(元) 2.27 2.08 2.00
调整后的每股净资产(元) 2.26 2.07 1.99
每股经营活动产生的
现金流量净额(元) 0.44 0.38 0.55
净资产收益率 8.49％ 13.39％ 14.42％
加权平均净资产收益率 8.87％ 13.64％ 13.70％
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 10.20％ 13.64％ 13.70％
(三) 利润表附表
报告期利润 2000年度
净资产收益率（％） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 16.12％ 16.84％ 0.3664 0.3664
营业利润 8.13％ 8.49％ 0.1846 0.1846
净利润 8.49％ 8.87％ 0.1930 0.1930
扣除非经营性损
益后的净利润 9.76％ 10.20％ 0.2219 0.2219
三、股本变动及股东情况
(一) 股本变动情况
1、截止报告期末，公司股东总数为44,219户。
2、公司前10名股东持股情况：
数量单位：股
序号 股东名称 报告期末持股数量 股份性质 占总股本(％)
1 河南省建设投资总公司 161,000,000 国家股 37.44
2 河南省电力公司 140,000,000 国有法人股 32.56
3 国家电力公司华中公司
(原中国华中电力集团公司) 35,000,000 国有法人股 8.14
4 焦作市投资公司 14,000,000 国家股 3.26
5 曲燕文 380,900 流通股 0.09
6 王晨 368,684 流通股 0.09
7 冯艳文 295,120 流通股 0.07
8 郭杰 199,895 流通股 0.05
9 普丰证券投资基金 194,281 流通股 0.05
10 朱楚兰 178,800 流通股 0.04
说明：
1) 河南省建设投资总公司、河南省电力公司、国家电力公司华中公司(原中国华中电力集团公司)和焦作市投资公司代表国家持有本公司股份。
2) 报告期内国家股、国有法人股股东持有股份未发生变化。
3) 持股5％(含5％)以上的股东所持本公司股份未发生质押或冻结的情况。
四、股东大会简介
(一) 报告期内共召开3次股东大会，有关会议召开情况如下：
1、2000年4月24日，河南豫能股份有限公司1999年年度股东大会在河南省郑州市金水路24号润华商务花园二楼多功能厅召开。大会审议通过了如下事项：
1) 《1999年度董事会工作报告》；
2) 《1999年度监事会工作报告》；
3) 《1999年度财务报告》；
4) 《1999年度利润分配方案》；
5) 《关于变更公司住所的议案》。
此次股东大会决议公告刊登于2000年4月25日《证券时报》和《中国证券报》。
2、2000年9月15日，河南豫能股份有限公司2000年度第一次临时股东大会在郑州高新技术产业开发区合欢街6号公司会议室召开。大会审议通过了如下决议：
1) 《关于变更董事的议案》；
2) 《关于变更公司名称及股票简称的议案》；
此次临时股东大会经通商律师事务所王志雄、庄炜律师见证，并出具了法律意见书。有关股东大会决议公告刊登于2000年9月16日《证券时报》和《中国证券报》。
3、2000年11月22日，河南豫能控股股份有限公司2000年度第二次临时股东大会在郑州高新技术产业开发区合欢街6号公司会议室召开。大会审议通过了如下决议：
1) 《关于公司董事会换届选举的议案》；
2) 《关于公司监事会换届选举的议案》；
3) 《关于聘请公司审计机构的议案》。
此次临时股东大会经通商律师事务所王志雄、庄炜律师见证，并出具了法律意见书。有关股东大会决议公告刊登于2000年11月23日《证券时报》和《中国证券报》。
五、董事会报告
(一) 公司经营情况
1、公司所处的行业
公司主要从事电力开发、生产和销售，高新技术开发、推广及服务。拥有焦作电厂三期工程两台装机容量各为200MW的燃煤发电机组，以及郑州新力电力有限公司30％的股权、开封新力发电有限公司6％的股权，目前公司直接或间接拥有的发电装机容量达到587.5MW。同时拥有河南豫能信息技术有限公司70％的股份，河南豫能高科技投资发展有限公司90％的股份。
2、公司主营业务的范围及其经营状况
本公司主营业务为从事电力开发、生产和销售；高新技术开发、推广及服务；电力环保，电力物资，节能技术改造及电力安装工程。公司拥有两台装机容量为200MW的燃煤发电机组，2000年共实现发电量195,313万千瓦时，比全年计划电量超发313万千瓦时、完成计划发电量的100.16％，与1999年度同比减少5,083万千瓦时；实现上网电量175,491万千瓦时，与1999年度同比减少6,279万千瓦时；实现主营业务收入38,817.80万元，主营业务利润15,754.22万元，营业利润7,939.54万元、占利润总额9,816.76万元的80.88％。
3、在经营中出现的问题与困难及解决方案
1) 面临的主要问题和困难：
1998～1999年，河南省电力年平均需求增长4.17％，而新增发电能力年平均增长8％，超过需求增长3.83个百分点；2000年，河南省新增发电能力110万千瓦，仍以近8％的增率增长，虽然河南省的电力年平均需求增长了6.3％，但低于需求增长1.7个百分点。这种局面使公司发电量连续三年下降，主营业务收入减少；同时由于发电能力无法得到充分发挥，造成生产成本增加，最终导致公司利润较大幅度下降。
2) 针对上述困难，董事会采取了如下措施：
针对这种不利局面，公司董事会主要采取了三项措施。
一是暂时放慢了在电力方面的投资步伐，等待新一轮电力需求高潮的来临，再不失时机加大电力方面的投资力度。
二是积极探索向其他领域进行投资，开辟新的业务领域。2000年9月，公司与中国人民解放军信息工程大学签署了《科技合作协议》，在信息科学领域进行产学研多方位科技合作，并共同确定了通用信息安全平台、网络地理信息系统平台、PRI－WSS全双工微波扩频高速数据传输系统三个项目，作为首批合作项目，争取尽快将一些领先技术、市场前景好的科研成果和专有技术转化为生产力，带动豫能公司新业务的拓展。
三是加大电力项目的技改力度，注重科技投入，努力节能降耗，降低生产成本。2000年下半年，公司对6号机组通流部分实施了技术改造。该项技术改造后，6号机组的发电效率提高了10％，煤耗进一步降低。
(二) 公司财务状况
1、财务状况
单位：人民币元
指标名称 2000年 1999年 2000年比99年增减
总资产 1,399,040,513 1,459,771,691 －4.16％
长期负债 0 188,500,000 －100.00％
股东权益 977,070,674 894,089,389 9.28％
主营业务利润 157,542,159 196,618,416 －19.87％
净利润 82,981,285 119,677,370 －30.66％
变动原因：
总资产减少系报告期内长期投资减少所致。
长期负债减少系偿还长期借款所致。
股东权益增加系报告期实现的净利润所致。
主营业务利润减少系2000年发电量下降以及6号机大修主营业务成本提高所致。
净利润减少系主营业务收入减少所致。
2、对会计师事务所出具的有保留意见或解释性说明、无法表示意见或否定意见的审计报告所涉及事项的说明：
本年度财务报告由天健会计师事务所有限公司审计，并出具无保留意见或解释性说明的审计报告。
(三) 公司投资情况
1、报告期内公司项目投资情况如下：
项目名称
期初余 本期增 本期减 期末余 增减及
额(万元) 加(万元) 少 (万元) 额 (万元) 比例 主要经营活动 占权益比例
郑州新力电力有限公司
38,419 2,298 14,447 26,270 －31.6％ 发电 30％
开封新力电力有限公司
1,601 － － 1,601 － 发电 6％
河南豫能信息技术有限公司
637 35 16 657 100％ 软件开发 70％
河南豫能高科技投资
发展有限公司
9,260 9,260 100％ 项目投资 90％
2、报告期内募集资金或报告期前募集资金的使用延续到报告期内的资金运用及结果说明
报告期内公司未有募集资金，也未有报告期前募集资金的使用延续到报告期内的情形。
3、对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况进行说明
2000年7月11日，公司召开临时董事会，会议审议通过了出资组建河南豫能高科技投资发展有限公司(以下简称“豫能高科”)的议案。组建的豫能高科注册资本10,000万元，其中本公司利用自有资金出资9,000万元，占注册资本的90％。
豫能高科主要经营对计算机软硬件、网络技术、电子商务、电力、新能源、环保、水处理、生物制剂、化工、机电一体化、仪器仪表等行业的高新技术投资、开发、应用、技术服务及产品销售。根据豫能公司的总体战略发展思路，豫能公司投资组建豫能高科，专门从事向高新技术领域拓展业务。2000年7月，豫能高科设立以后重点参与了计算机软硬件、网络安全、无线网络接入技术和设备等项目的投资及研发。目前，上述项目的研发工作正在按计划进行，2001年力争使其逐步形成豫能公司新的业务领域和利润增长点。
2000年底豫能高科总资产102,900,562元，所有者权益102,893,686元，净利润2,893,686元；豫能公司从豫能高科取得投资收益260万元。
(四) 经营环境和宏观经济政策对公司未来经营的影响
2000年，河南省电力需求的增长仍然低于新增发电能力的增长，受此影响，公司现有发电能力不能充分发挥，发电量已连续三年下降，2000年上网电量较1999年减少6,279.04万千瓦时，直接导致营业收入减少1,200万元；预计2001年公司发电量下降的势头将趋缓。
(五) 公司2000年度业务发展计划
1、稳固和壮大发电主业
一是在2000年对6号机组通流部分实施技术改造，使6号机组发电能力提高10％的经验基础上，对5号机组通流部分实施改造，使5号、6号机组总发电能力达到44万千瓦。二是随着国家电力体制改革的深入和政企分开、厂网分开政策的逐步到位，抓住机遇，不失时机地收购兼并优良电力资产，扩大公司的发电规模和在河南发电市场中的份额，稳固和壮大发电主业。
2、大力拓展高新技术产业
继续加强与解放军信息工程大学的合作，加快合作项目的研究步伐，争取尽早实现科研成果的市场转化。同时继续寻求在高新技术领域新的发展机会，形成本公司新的经济增长点。
3、探索新的人力资源管理方法和具体的实现形式
积极探索市场经济条件下的人力资源管理新方法、新途径，引进高素质的人才，实施能上能下、能进能出的竞争机制，以高素质的员工队伍推进和保障公司各项发展目标的实现。
4、进一步抓好内控建设
公司将进一步树立内控优先的思想，针对公司各项业务的特点，设置内控程序；制定有效的信息资料流转通报制度，坚持资金营运安全性、流动性和操作性相统一的经营原则，建立严格的成本控制和业绩考核制度，继续抓好成本核算，完善成本和大修技改承包管理办法，进一步细化对电厂的管理，努力降低成本和费用。
5、加强公司财务管理
企业整体效益最大化和运作成本最小化并举，研究资金运作，保持合理的负债率，保证资金的使用效率和安全性；注重财务控制战略，强化成本管理能力，以财务指导公司的运营和决策。
6、进一步完善公司的规范化运作
“三公”、“三分开”是上市公司必须要遵循的基本原则，公司将按照有关要求，进一步完善公司的规范化运作。
7、完善公司行政事务管理
公司的行政事务管理工作将以管理规范、运行高效为出发点，积极创新，逐步完善和提高公司行政事务管理水平，为公司各项业务活动的开展提供坚实的保障。
8、调整内部机构设置
对现行机构作相应的调整和完善，以适应不断变化的新情况，通过不断的调整和完善，推动经营管理创新。
(六) 董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容：
报告期内共召开了6次董事会会议。
1) 2000年3月18日，河南豫能股份有限公司第一届董事会第六次会议在郑州市黄河迎宾馆召开，会议审议并经表决通过了如下事项：
1 1999年度经营管理报告；
2 1999年度财务报告；
3 1999年年度报告及年报摘要；
4 1999年度利润分配预案；
5 关于资产减值准备和损失处理的暂行规定以及计提财产损失准备对1999年公司经营效果的影响；
6 关于变更公司住所的议案；
7 关于召开1999年年度股东大会的议案。
此次董事会决议公告见2000年3月22日《证券时报》、《中国证券报》。
2）2000年7月11日，公司以通讯方式召开临时董事会，会议审议通过了河南豫能股份有限公司与上海金尔顿投资发展有限公司共同出资组建河南豫能高科技投资发展有限公司的议案。
此次董事会决议公告见2000年7月12日《证券时报》、《中国证券报》。
3) 2000年8月8 日，河南豫能股份有限公司第一届董事会第七次会议在郑州黄河迎宾馆召开。会议经审议表决，通过以下：
1《2000年度中期报告及其摘要》；
2《变更董事的议案》；
3《变更公司名称及股票简称的议案》；
4 关于召开公司2000年度第一次临时股东大会的议案。
此次董事会决议公告见2000年8月11日《证券时报》、《中国证券报》。
4）2000年9月15日，河南豫能股份有限公司第一届董事会第八次会议在公司会议室召开。会议经审议表决，一致通过了《关于选举公司董事长的议案》，选举王松龄女士为公司董事长，任期从本次会议通过之日始至本届董事会届满之日止。
此次董事会决议公告见2000年9月16日《证券时报》、《中国证券报》。
5）2000年10月20日，河南豫能股份有限公司第一届董事会第九次会议在公司会议室召开。会议经审议表决，通过了以下议案：
1《关于公司董事会换届选举的议案》；
2《关于聘任公司审计机构的议案》；
3《关于召开2000年度第二次临时股东大会的议案》。
此次董事会决议公告见2000年10月21日《证券时报》、《中国证券报》。
6）2000年11月22日，河南豫能控股股份有限公司第二届董事会第一次会议在公司会议室召开。经会议审议，表决通过了以下决议：
1《关于选举公司董事长、副董事长的决议》；
2《关于聘任公司总经理的决议》；
3《关于聘任公司其他高级管理人员和董事会秘书的决议》
此次董事会决议公告见2000年11月23日《证券时报》、《中国证券报》。
2、报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案执行情况
2000年4月24日，公司召开1999年年度股东大会，会议审议通过了《1999年度利润分配方案》：经天健会计师事务所有限公司审核，1999年度公司实现净利润119,677,370元，按10％提取法定盈余公积金11,967,737元，按10％提取法定公益金11,967,737元，当年可供分配的利润共计95,741,896元，加上以前年度未分配利润21,787,977元，实际可供股东分配的利润计117,529,873元。本年度分配方案为：公司以1999年末总股本43,000万股为基数，向全体股东按每10股派现金红利2.00元(含税)，共计派发现金红利86,000,000元，尚余未分配利润31,529,873元，结转下年度。本年度不进行资本公积金转增股本。
2000年6月16日，公司在《证券时报》、《中国证券报》刊登派息公告，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），扣税后，社会流通股股东实际每10股派发现金红利1.6元。派息股权登记日为2000年6月21日，除息日为2000年6月22日。社会公众股股息已于2000年6月23日通过股东托管证券商直接划入其资金帐户；国有股、法人股及高级管理人员持股股息通过河南豫能控股股份有限公司划入其指定帐户。
(七) 公司管理层及员工情况
1、董事、监事、高级管理人员
姓 名 职 务 性别 年龄 任期 是否领薪 持股数量(股)
年初 年末 增减 变动
原因
王松龄 董事长 女 56 2000.11－2003.11 否 0 0 －
胡国栋 副董事长 男 58 2000.11－2003.11 否 0 0 －
伍佩雄 董事 男 62 2000.11－2003.11 否 5000 5000 －
崔志强 董事 男 38 2000.11－2003.11 否 0 0 －
郑晓明 董事 男 33 2000.11－2003.11 否 0 0 －
郭运凯 董事 男 38 2000.11－2003.11 否 5000 5000 －
侯德云 董事 男 55 2000.11－2003.11 否 0 0 －
赵志勇 董事 男 44 2000.11－2003.11 否 0 0 －
禹 鸣 董事 总经理 男 44 2000.11－2003.11 是 5000 5000 －
丁士龙 监事会主席 男 37 2000.11－2003.11 否 0 0 －
吕继增 监事 男 37 2000.11－2003.11 否 0 0 －
谢劲松 监事 男 38 2000.11－2003.11 否 5000 5000 －
马保群 监事 男 40 2000.11－2003.11 否 5000 5000 －
赵安立 监事 男 41 2000.11－2003.11 是 5000 5000 －
王晓国 监事 男 30 2000.11－2003.11 是 5000 5000 －
白保建 副总经理 男 45 2000.11－2003.11 是 5000 5000 －
任国胜 副总经理董事会秘书 男472000.11－2003.11 是 5000 5000 －
刘满刚 总会计师 男 40 2000.11－2003.11 是 5000 5000 －
董事、监事和高级管理人员的年度报酬区间及人数：32,001元－38,000元，1人；26,001－32,000元，3人；20,000－26,000元，2人。
由于工作变动原因，公司原董事长栾祖礼先生在一届七次董事会上提出辞职请求。2000年9月15日，公司召开2000年度第一次临时股东大会，会上审议通过了《关于调整公司董事的议案》，同意栾祖礼董事的辞职请求。
由于工作变动原因，公司原董事葛探宇先生在一届九次董事会上提出辞职请求。2000年11月22日，公司召开2000年度第二次临时股东大会进行换届选举，增补崔志强先生为公司第二届董事会董事。
报告期内续聘禹鸣先生为公司总经理，续聘白保建、任国胜先生为公司副总经理，续聘刘满刚先生为公司总会计师，续聘任国胜先生为公司董事会秘书。
(八) 本次利润分配预案或资本公积金转增股本方案
1、2000年度利润分配预案
经天健会计师事务所有限公司审核，2000年度公司实现净利润82,981,285元，提取法定盈余公积金8,558,560元、法定公益金8,428,345元，当年可供分配的利润共计65,994,380元，加上以前年度未分配利润31,529,873元，实际可供股东分配的利润计97,524,253元。
由于公司1998年度、1999年度连续两年向全体股东实施了现金分红，累计派发现金红利2.365亿元，加之2000年度公司加大了对外投资力度，斥资9,000万元合资设立了河南豫能高科技投资发展有限公司等因素。董事会决定本年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。此分配预案需提交股东大会审议通过。
2、预计2001年度股利分配政策
(1) 2001年中期和年度末，公司至少实施一次利润分配；
(2) 公司2000年度未分配利润用于2001年度股利分配的比例不低于20％；
(3) 公司2001年度实现的利润用于股利分配的比例不低于30％；
(4) 根据公司以往的利润分配情况，公司2001年利润分配拟采取现金股利或送红股形式进行，现金分配的比例不低于20％；
(5) 具体分配方式届时根据公司实际情况确定。
(九) 其他报告事项
1、1998年豫能公司收购郑州新力电力有限公司（“郑新公司”）30％股权后，为保障豫能公司的权益，经郑新公司董事会协商同意，对郑新公司章程作了相应修改。收购完成以后3年来，郑新公司一直按章程规定，按持股比例向豫能公司分配利润。具体数据如下（单位：万元）：
1998年（2—12月） 1999年
郑新公司全年完成净利润 12,478 7,627
企业提留 499 305
可分配利润 11,979 7,322
豫能30％权益 3,594 2,197
实际分得现金 3,594 2,197
豫能公司分别于1999年12月10日和2000年7月3日以现金形式收回了1998年度投资收益3,594万元和1999年度的投资收益2,197万元。
2、报告年度公司选定的信息披露指定报刊为《证券时报》、《中国证券报》。
六、监事会报告
2000年，公司监事会本着对股东大会负责的精神，在公司董事会和经营班子的支持下，按照中国证监会“法制、监督、自律、规范”的要求，认真履行公司法和公司章程赋予的职责，积极行使监督职能。围绕股东大会通过的各项决议，积极对公司重大经营决策、依法经营情况以及公司董事和经理班子依法执行公务等方面实施有效监督，维护了公司全体股东的利益，促进了公司法人治理结构的进一步规范化运作。
现在，我向本届监事会做2000年度监事会工作报告，请予审议。
(一)、2000年度监事会会议情况
2000年度，公司监事会共召开了会议三次，并列席了董事会会议五次。
1、2000年3月18日，公司监事会召开了一届六次会议。
会议审议了公司1999年年度报告、关于资产减值准备和损失处理的暂行规定、关于计提财产损失准备对1999年公司经营效果影响的报告和拟提交股东年会审议的监事会1999年度工作报告，并通过了一届六次监事会会议决议。有关决议公告刊登于2000年3月22日《中国证券报》和《证券时报》上。
2、2000年10月20日，公司监事会召开了2000年度第二次会议。
鉴于公司第一届监事会的三年任期即将届满，根据公司法和公司章程的规定，会议审议了拟提交临时股东大会审议的公司监事会换届选举的议案，并通过了提名丁士龙、吕继增、谢劲松、马保群为公司第二届监事会监事候选人的议案。另根据公司章程的规定，公司职工代表大会选举赵安立、王晓国为第二届监事会监事。有关决议公告刊登于2000年10月21日《中国证券报》和《证券时报》上。
3、2000年11月22日，公司监事会召开了二届一次会议。
会议审议通过了关于选举公司监事会主席的决议，选举丁士龙先生为公司第二届监事会主席，并通过了第二届监事会第一次会议决议。有关决议公告刊登于2000年11月23日《中国证券报》和《证券时报》上。
4、报告期内，监事会列席了公司董事会一届六次、七次、八次、九次和二届一次会议，分别听取了公司工作报告和财务工作报告，参与讨论了提交会议审议的各项议题，并提出建设性的意见。
(二)、2000年度公司经营情况的监察意见
2000年度内，公司监事会对公司股东大会和董事会决议的执行情况、公司董事和经理班子成员依法尊章执行公务情况、公司的经营情况等进行了有效的监督，并发表如下监察意见：
1、关于2000年度财务审计报告
天健会计师事务所为公司出具了无保留意见的审计报告，认为本年度所附财务会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的要求，在所有重要方面公允地反映了公司2000年12月31日的财务状况和该年度的经营结果及现金流量，会计处理方法的选用符合一贯性原则。
公司监事会在对天健会计师事务所为公司出具的2000年度财务审计报告进行了认真审阅的基础上，认为该审计报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，并同意该审计报告。
2、董事会执行股东大会决议情况
在过去的一年里，全体董事会成员能够按公司章程所赋予的权限，按照股东大会通过的决议，严格依法执行公务，董事会的重大决策符合法定程序。公司董事会成员在公司的经营活动中未发现有违反国家法律、法规、公司章程或有损公司利益的行为。
本年度公司召开了一次股东年会和两次临时股东大会。股东大会通过的决议，在全体董事的努力下，得到了较好的贯彻落实。特别是股东大会通过的董事会工作报告中拟定的经营目标和主要工作安排，在董事会和公司全体员工的共同努力，都得到较好地完成和落实。
3、经理班子执行股东大会决议和董事会决议情况
2000年度，公司经理班子能够按公司章程所赋予的权限，按照一次股东年会、两次临时股东大会和五次董事会通过的决议，恪尽职守、勤勤恳恳，依法从事各项经营活动。
在董事会和经理班子领导下，公司进一步完善了各项行之有效的内部控制制度，公司的廉政建设和精神文明建设卓有成效。经理班子成员在经营工作中廉洁自律，尽职尽责，勤勉努力，为公司取得了较好的经营业绩。在经营活动中未发现有违反国家法律、法规、公司章程或有损公司利益的行为。
(1) 2000年工作完成情况。按照股东大会和董事会的工作部署，公司经理班子和全体员工经过辛勤努力，克服各种不利因素，勇于探索和实践，在生产经营、资本运作和业务拓展方面进行了有益的尝试并积累了一些经验。一是公司主营业务得以继续巩固，全年实现发电量19.5313亿千瓦时，上网电量17.5491亿千瓦时；二是公司在向高新技术领域发展方面有了实质性的进展，与解放军信息大学签署了全面科研合作协议，投资9,000万元人民币控股组建了河南豫能高科技投资发展有限公司；三是公司对投资项目的管理进一步完善，全年实现投资收益19,314,691元人民币；四是公司信用等级稳步提高，目前已取得银行4.1亿元的贷款授信额度；五是公司内部建设初具规模，拥有了自己的办公基地，敬业爱岗、高效创新的公司文化已具雏形。
(2) 关于1999年度利润分配。1999年度股东年会通过了向全体股东每10股派发2元现金红利的利润分配方案，在之后的规定的时间内，公司全部完成了利润分配工作，保障了全体股东的权益。
4、关于关联交易情况
本公司资产委托其第二大股东河南省电力公司进行生产管理，所生产电力又销售给省电力公司，在经济往来中，存在关联交易关系。一年来，公司与河南省电力公司签订的委托生产管理协议、并网购电合同及其他有关协议继续得到了较好地执行。在此基础上，公司与省电力公司协商，共同制定了生产成本管理办法、2000－2002年机组大修和辅机大修管理办法等实施细则，使公司的利益得到了进一步的保证。上述办法实施后，2000年的＃6机组大修费用比1998年＃5机组大修费用显著减少。
七、重大事项
(一) 重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
(二) 报告期内公司、公司董事及高级管理人员未受到任何监管部门的处罚。
(三) 报告期内公司控股股东变更，公司董事会换届、改选或半数以上成员变动，公司总经理变更，公司解聘、新聘董事会秘书的情况。
报告期内公司控股股东未发生变更。
2000年11月22日，公司召开2000年度第二次临时股东大会，选举王松龄、胡国栋、伍佩雄、崔志强、赵志勇、郑晓明、郭运凯、侯德云、禹鸣为公司董事，组成第二届董事会；选举丁士龙、吕继增、谢劲松、马保群为公司监事，与公司职工代表大会选举的赵安立、王晓国监事共同组成第二届监事会。
2000年11月22日，公司召开第二届董事会第一次会议。会上通过了《关于选举公司董事长、副董事长的决议》、《关于聘任公司总经理的决议》和《关于聘任公司其他高级管理人员和董事会秘书的决议》，选举王松龄女士为公司董事长、胡国栋先生为副董事长，续聘禹鸣先生为公司总经理，续聘白保建、任国胜先生为公司副总经理，续聘刘满刚先生为公司总会计师，续聘任国胜先生为公司董事会秘书。
(四) 报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项
(五) 报告期内公司重大关联交易事项
河南省电力公司是本公司第二大股东，持有本公司32.56％的股权，该公司主营业务范围包括电力、热力的销售，电力设计和施工的管理，电力设备修造，电力工业系统所需金属材料，水泥，木材，化工原料，重油，焦碳的供销等多种经营领域，是河南省独立的电力调度中心和结算中心。
报告期内，根据本公司与河南省电力公司签订的《委托生产管理协议》和《并网购电协议》，本公司按照一般市场价格向河南省电力公司支付委托生产管理费和上网服务费，河南省电力公司负责本公司两台发电机组的生产管理并按照河南省物价局核准的上网电价收购本公司生产的全部电力。全年公司共向河南省电力公司支付委托生产管理费846万元，上网服务费729万元；河南省电力公司全部收购了本公司2000年度生产的电力合计175,491.39万千瓦时，实现主营业务收入38,817.80万元，主营业务利润15,754.23万元，营业利润7,939.54万元、占报告期内利润总额的80.88％。
根据本公司与河南省电力公司签订《有偿服务合同》，当一方使用另一方所有的铁路、水厂、灰厂等公共设施时，应按照以下原则付费：国家有规定的，按国家标准执行；国家没有规定的，按河南省标准执行；河南省没有规定的，按焦作市标准执行；焦作市没有规定的，根据运行的实际成本由双方协商解决。经双方协商一致，公司所属5号、6号机组使用铁路、水厂、灰厂等公共设施的费用，根据上述公共设施的运行、维护、维修等项费用总量按1/3比例支付，由5号、6号机组生产成本列支。从豫能公司成立之初至今，一直按此标准向河南省电力公司支付费用。
(六) 上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况
1、人员独立：本公司的各位董事、监事由公司股东大会选举产生；公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员由公司董事会聘任，均为本公司在册员工，在上市公司领取薪酬；公司所有员工均未在股东单位兼职；公司劳动、人事、工资管理独立。
2、资产独立：公司拥有完整独立的企业法人财产，公司自主经营、自负盈亏，产、供、销系统独立；公司各股东均以其在公司所持股份对公司行使股东权利、享受股东权益、履行股东义务；公司关联交易遵循公平、公正、公开的原则进行（有关关联交易的情况，详见 (五) 报告期内公司重大关联交易事项）。
3、财务独立：公司具有独立的财务管理部门，独立的财务核算班子，所有财务人员均未在股东单位兼职；具有规范独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度，拥有完整、独立的财务帐册；公司在银行开设独立帐户，独立依法纳税。
(七) 报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包租赁本公司资产的事项。
(八) 报告期内，聘续天健会计师事务所有限公司为本公司财务审计机构。
(九) 报告期内其他重大合同和担保事项。
(十) 公司报告期内更改名称或股票简称的情况
根据公司2000年度第一次临时股东大会决议，公司决定将名称由“河南豫能股份有限公司”变更为“河南豫能控股股份有限公司”， 股票简称由“河南豫能”变更为“豫能控股”。
2000年11月9日，公司在河南省工商行政管理局办理了工商变更手续，将公司名称变更为河南豫能控股股份有限公司；相关董事会公告刊登于2000年11月21日的《证券时报》和《中国证券报》。
2000年12月22日，经深圳证券交易所批准，公司股票简称变更为“豫能控股”，代码0896未发生变更；相关董事会公告刊登于2000年12月21日的《证券时报》和《中国证券报》。
(十一) 报告期内公司其他重大事项
2000年1月16日，河南豫能股份有限公司与郑州高新技术产业开发区管理委员会正式签署了《关于在中部软件产业园建设和支持软件产业发展等领域进行全面合作的协议》。相关董事会公告刊登于2000年1月18日的《证券时报》和《中国证券报》。
2000年5月15日，河南豫能股份有限公司迁入新办公地郑州高新技术产业开发区合欢街6号办公。相关董事会公告刊登于2000年5月16日的《证券时报》和《中国证券报》。
2000年9月28日，河南豫能股份有限公司与中国人民解放军信息工程大学（下称“信息工程大学”）正式签署了为期三年的《科技合作协议》。合作期内，河南豫能以自有资金出资2,000万元设立科研专项开发资金，科研专项开发资金用于双方共同确定的科研合作项目。信息工程大学根据市场的需求及科技发展，接受委托组织科研合作项目的开发研究，将拥有的领先技术、市场前景好的科研成果和专有技术等优先与河南豫能进行合作。经双方协商，确定首批科技合作项目：通用信息安全平台项目；网络地理信息系统平台项目；PRI－WSS全双工微波扩频高速数据传输系统项目。上述三个项目总投资815万元，首期投入215万元。相关董事会公告刊登于2000年9月29日的《证券时报》和《中国证券报》。
(十二) 承诺事项
本公司在《招股说明书》中披露，本公司在股票发行成功、公司创立后将收购郑州新力电力有限公司50％的股权，根据本公司的资金情况，收购将分步实施。1997年11月公司股票发行成功，1998年1月公司利用募股资金收购了郑新公司30％的股权。
八、财务会计报告
(一) 审计报告
审计报告
天健（2001）审字第016号
河南豫能控股股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日的资产负债表、合并资产负债表，2000年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表以及现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况和2000年度的经营成果及现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
天健会计师事务所 中国注册会计师 马森林
有限公司 －－－－－－－－－－－－－
中国北京 王 进
2001年2月24日 －－－－－－－－－－－－－
(二) 会计报表
附后
(三) 会计报表附注
河南豫能控股股份有限公司
会计报表附注
（单位：人民币元）
一、基本情况
河南豫能控股股份有限公司（以下简称本公司）由河南省建设投资总公司、河南省电力公司、中国华中电力集团公司(现为国家电力公司华中公司)和焦作市投资公司共同发起组建，并经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]455号文和证监发字[1997]456号文批准，于1997年11月向社会公众公开发行了人民币普通股股票8,000万股（含内部职工股763.5万股）。
本公司1997年11月25日在河南省工商行政管理局登记注册，营业执照号为4100001003857。本公司现直接拥有焦作电厂三期工程兴建的两台各20万千瓦燃煤发电机组，主营电力开发、生产和销售及高新技术开发、推广及服务，电力物资、电力环保、节能技术改造。
本公司成立后，已根据协议将两台发电机组委托河南省电力公司及其下属的焦作电厂经营管理，生产的电力主要经华中电网供应到河南省及其他省市的用户。
二、本公司主要会计政策和会计估计
1、 会计制度
本公司执行《企业会计准则》及《股份有限公司会计制度》。
2、 会计年度
本公司的会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。
3、 记帐本位币
本公司以人民币为记帐本位币。
4、 记帐基础和计价原则
本公司会计核算以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
5、 外币业务核算方法
本公司发生的外币业务，按业务发生时的市场汇价折算为人民币记帐，年末对货币性外币项目按年末市场汇价折算为人民币，其和原折合人民币金额的差额，作为汇兑损益处理，其中，属筹建期间发生的汇兑损益列入开办费；属购建固定资产发生的汇兑损益，在固定资产交付使用前，记入各项在建固定资产成本；其他汇兑损益记入财务费用。
6、 现金等价物的确定标准
现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
7、 坏帐核算方法
本公司坏帐损失的核算采用备抵法，本公司的应收款项（包括应收帐款和其他应收款）根据债务单位的财务状况、现金流量等情况按帐龄分析法计提坏帐准备。坏帐准备的提取比例如下：
帐 龄 坏帐计提比例
1年以内 5％
1－2年 10％
2－3年 15％
3年以上 20％
应收关联方款项、部分应收款项根据其业务性质不计提坏帐准备。
对因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行偿债义务超过3年仍然不能收回的应收款项，经董事会批准确认为坏帐损失。
8、 存货核算方法
本公司存货主要为燃料、备品备件等。存货取得以实际成本计价，发出存货的成本按加权平均法计算确定。低值易耗品在领用时采用一次摊销法摊销。
本公司的期末存货按成本与可变现净值孰低法进行计价，存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年损益。
9、 短期投资
本公司短期投资成本以实际支付的全部价款扣除已宣告尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的余额确定。期末按成本与市价孰低总体计提短期投资跌价准备。
10、长期投资的核算
本公司长期债权投资成本以长期债权投资所支付的全部价款，扣除经纪人佣金、税金、手续费等附加费用，以及已到期尚未领取的债券利息后的余额确定。长期债权投资的溢（折）价在债券持有期内按直线法分期平均摊销。
本公司长期股权投资成本以实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利后的余额确定。
本公司长期股权投资占被投资单位有表决权资本总额20％以下的，采用成本法核算；占20％或20％以上采用权益法核算；占50％以上采用权益法核算并合并会计报表。
股权投资借方差额按不超过10年的期限摊销，贷方差额按不少于10年的期限摊销。
本公司对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于其帐面价值，并且这种降低的价值在可预见的未来期间内不可能恢复的，按长期投资可收回金额低于其帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。
11、固定资产计价及折旧核算方法
固定资产是指使用期限超过一年的房屋建筑物、机械设备、运输工具和其他与经营有关的电器设备等，以及使用期限在两年以上且单位价值在2,000元以上但不属于主要经营设备的物品。
固定资产以实际成本计价，固定资产折旧采用直线法计算。按固定资产类别、估计使用年限和预计净残值率（原值的3％）确定的折旧率如下：
类 别 折旧年限 年折旧率％
房屋建筑物 40年 2.43
机器设备 8－20年 4.85－12.13
运输设备 6年 16.17
其他设备 5－8年 12.13－19.40
12、在建工程核算方法
在建工程按各项工程实际发生的成本计价，为该工程所发生的借款利息支出和外币折算差额在该工程交付使用前记入工程成本。在建工程于实际交付使用时转作固定资产。
13、无形资产计价与摊销方法
无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价，摊销时，有合同期限的按合同期限分期平均摊销，无合同期限的按预计受益期限分期平均摊销。
14、开办费及长期待摊费用摊销方法
开办费自正式营业之日起分5年平均摊销。
长期待摊费用根据具体内容按预计受益期限分期平均摊销。
15、收入确认原则
当本公司将产品上的主要风险和报酬转移给购买方，对该产品不再继续保留管理权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已取得了收款的证据，与收入相关的产品成本能够可靠地计量时确认产品销售收入；当本公司已经提供劳务，相关的成本能够可靠计算，其经济利益能够流入时确认劳务收入。
16、所得税的会计处理方法
采用应付税款法。
17、合并会计报表的编制方法
本公司合并会计报表以母公司会计报表和纳入合并范围的子公司会计报表及其他相关资料为依据，按照《合并会计报表暂行规定》的要求编制，对公司内部之间的重大交易、资金往来均在合并时予以抵消。
三、税项
本公司应缴纳的税项主要有增值税和所得税。增值税税率为17％，所得税税率适用国家级高新技术开发区内企业适用税率，为15％。
四、控股子公司
本公司现时拥有2家控股子公司，河南豫能信息技术有限公司（信息公司）和河南豫能高科技投资发展有限公司（高科公司）。
信息公司的前身为河南省经纬软件有限公司，成立于1996年4月，注册资本500,000元。根据本公司与该公司其他股东签定的增资协议，本公司增加投资6,500,000元，其中1,170,000元作为实收资本，占该公司变更后注册资本1,670,000元的70％。该公司于1999年10月12日更名为河南豫能信息技术有限公司，公司经营期限15年，主营软件开发、销售和技术服务。
高科公司于2000年7月成立，注册资本人民币10,000万元，本公司投资9,000万元，占其注册资本的90％。高科公司主营计算机软硬件、网络技术、电子商务、电力、新能源、环保、水处理、生物制剂、化工、机电一体化、仪器仪表行业的高新技术投资、开发、应用、技术服务及产品销售。
由于信息公司资产总额、主营业务收入和净利润均不到本公司资产总额、主营业务收入和净利润的10％，故2000年度本公司未将其纳入合并会计报表合并范围。
五、合并会计报表主要项目注释
1、 货币资金
2000年12月31日 1999年12月31日
现金 17,752 5,920
银行存款 147,478,904 141,541,430
其他货币资金 － 953,834
合计 147,496,656 142,501,184
2、 短期投资
2000年12月31日 1999年12月31日
金额 跌价准备 金额 跌价准备
股票投资 － － 9,046,166 726,940
债券投资 － － － －
其他投资 100,000,000 － － －
合计 100,000,000 － 9,046,166 726,940
上述其他投资为本公司及高科公司根据经营及资金状况而委托其他单位管理的资金。根据本公司及高科公司与受托方签署的委托资产管理协议，委托资金各为50,000,000元，委托管理期限各为1年。
3、 应收帐款
帐 龄 2000年12月31日 1999年12月31日
金额 比例％ 坏帐准备 金额 比例％ 坏帐准备
1年以内 62,293,878 100.00 － 93,361,185 100.00 －
1－2年 － － － － － －
2－3年 － － － － － －
3年以上 － － － － － －
合计 62,293,878 100.00 － 93,361,185 100.00 －
上述应收帐款均为应收持有本公司5％以上股份股东－河南省电力公司的款项，参见注释七。上述应收款项根据本公司既定会计政策及其业务性质未计提坏帐准备。
应收帐款本期较上期减少，系因本期收入较上期减少，且回款及时所致。
4、 其他应收款
帐 龄 2000年12月31日 1999年12月31日
金额 比例％ 坏帐准备 金额 比例％ 坏帐准备
1年以内 63,800 0.29 － 27,200 0.10 －
1－2年 － － － 24,724,715 99.90 －
2－3年 22,155,316 99.71 － － － －
3年以上 － － － － － －
合计 22,219,116 100.00 － 24,751,915 100.00 －
本公司2000年12月31日其他应收款欠款单位如下：
单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因
开封新力发电有限公司 22,155,316 1998年 股东贷款
其他 63,800 2000年
合计 22,219,116
上述应收开封新力发电有限公司款项为本公司向其提供的股东贷款。2000年度按国家规定的固定资产贷款利率计收的利息为1,820,738.79元，已包括在本年的利息收入中。
根据本公司既定会计政策及其他应收款项性质，未计提坏帐准备。
本公司2000年12月31日其他应收款中无应收持有本公司5％以上股份股东的款项。
5、 待摊费用
2000年1月1日 本期增加 本期摊销 2000年12月31日
保险费 900,000 1,820,466 2,300,466 420,000
广告费 250,000 － 250,000 －
土地使用费 628,023 746,911 690,266 684,668
合计 1,778,023 2,567,377 3,240,732 1,104,668
6、 长期投资
本公司长期投资明细如下:
2000年1月1日 2000年12月31日
金 额 减值准备 本期增加 本期减少 金 额 减值
准备
长期股权投资 406,575,696 － 43,334,809 144,632,227 305,278,278
长期债权投资 － － － － －
合计 406,575,696 － 43,334,809 144,632,227 305,278,278
本公司长期股权投资明细如下:
被投资单位
投资期限 比例％ 投资金额 期末余额 本期权益增加 累计权益增加 减值准备
郑州新力电力有限公司
11年 30 379,932,641 262,701,965 22,981,547 80,884,271 －
开封新力发电有限公司
18年 6 16,009,636 16,009,636 － － －
信息公司
15年 70 6,500,000 6,566,677 353,262 266,677 －
中德邦资产控
股有限公司
15年 14.8 20,000,000 20,000,000 － － －
合计 512,442,277 305,278,278 23,334,809 81,150,948 －
本公司长期股权投资价差明细如下:
被投资单位
形成原因 摊销期限 股权投资差额 本期摊销额 累计摊销额 摊余金额
郑州新力电力
有限公司
溢价购买 10年 122,573,587 12,257,359 36,772,077 85,801,510
信息公司
溢价增资 10年 1,600,000 160,000 200,000 1,400,000
合计 124,173,587 12,417,359 36,972,077 87,201,510
截止2000年12月31日，本公司长期投资未出现由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于其帐面价值，故未计提长期投资减值准备。
7、 固定资产及累计折旧
固定资产原值： 2000年1月1日 本期增加 本期减少 2000年12月31日
房屋及建筑物 210,345,006 4,130,222 － 214,475,228
机器设备 869,108,987 11,623,960 － 880,732,947
运输设备 9,059,376 690,138 － 9,749,514
其他 6,999,848 838,994 － 7,838,842
合计 1,095,513,217 17,283,314 － 1,112,796,531
累计折旧： －
房屋及建筑物 45,872,200 5,110,883 － 50,983,083
机器设备 269,362,705 51,929,707 － 321,292,412
运输设备 976,668 1,210,419 － 2,187,087
其他 3,177,984 995,058 － 4,173,042
合计 319,389,557 59,246,067 － 378,635,624
固定资产净值 776,123,660 734,160,907
上述新增固定资产中包括从在建工程中转入的固定资产13,482,566元。上述固定资产不存在担保、抵押等情况。
8、 在建工程
工程名称
2000年1月1日 本期增加 转入固定资产 其他减少数 2000年12月31日 资金来源 工程
进度
技改工程
4,893,602 24,988,382 13,482,566 10,384,823 6,014,595 自筹
预付设备款
－ 18,189,000 － － 18,189,000 自筹
其他
－ － － － － 自筹
合计
4,893,602 43,177,382 13,482,566 10,384,823 24,203,595
在建工程增加主要原因为机组技改工程建设。
上述在建工程项目中无资本化利息费用。
9、 无形资产
2000年1月1日 本期增加 本期摊销 2000年12月31日
软件开发费 － 1,280,949 10,200 1,270,749
合计 － 1,280,949 10,200 1,270,749
本期增加为机组管理信息系统软件开发费1,169,751元，分5年摊销；及财务软件开发费111,198元，分5年摊销。
10、 开办费
2000年1月1日 本期增加 本期摊销 2000年12月31日
开办费 1,467,200 80,359 534,893 1,012,666
合计 1,467,200 80,359 534,893 1,012,666
11、短期借款
借款类别 2000年12月31日 1999年12月31日 备注
抵押借款 － －
担保借款 － －
信用借款 190,000,000 145,000,000
合计 190,000,000 145,000,000
短期借款增加主要原因为根据生产需要增加流动资金借款。
12、应付帐款
本公司2000年12月31日应付关联方的款项余额为378,689元，参见注释七。
13、应付股利
2000年12月31日 1999年12月31日
河南省建设投资总公司 22,240,853 22,240,853
河南省电力公司 19,339,873 19,339,873
国家电力公司华中公司 4,834,968 4,834,968
焦作市投资公司 1,933,987 1,933,987
现金股利 － 86,000,000
合计 48,349,681 134,349,681
上述应付股利中包括改制基准日(1996年11月30日)前实现的应分配给各发起股东的净利润48,349,681元。现金股利已支付完毕。
14、应交税金
2000年12月31日 1999年12月31日
增值税 5,036,569 4,923,531
营业税 91,037 －
城建税 358,880 344,647
企业所得税 2,388,042 920,782
个人所得税 －3,181 5,612,401
房产税 －1,606,062 －
合计 6,265,285 11,801,361
上述房产税为焦作电厂1998年至2000年多交的建筑物房产税。税务部门已同意抵交以后年度房产税。
15、其他应付款
本公司2000年12月31日应付持有本公司5％以上股份股东的款项余额为3,829,800元，应付其他关联方的款项余额为48,264,306。参见注释七。
其他应付款本期增加原因主要系本公司应付机组大修费用尚未与焦作电厂结算所致。
16、长期借款
借款单位 2000年12月31日 1999年12月31日 借款期限 年利率％ 借款条件
光大银行 － 76,000,000 1998.11－2000.11 6.21 信用
光大银行 78,000,000 78,000,000 1998.11－2001.11 6.21 信用
交通银行 － 50,000,000 1998.08－2000.09 7.821 信用
交通银行 34,500,000 34,500,000 1999.05－2001.05 7.326 信用
合计 112,500,000 238,500,000
减:1年内到期112,500,000 126,000,000
合计 － 112,500,000
根据本公司、中国投资银行（现并入中国光大银行）和河南省建设投资总公司1998年11月签定的委托贷款协议，河南省建设投资总公司将本公司尚未偿付的建设贷款委托中国投资银行（中国光大银行）办理相关借贷手续。上述光大银行长期借款余额为本公司尚未偿还的河南省建设投资总公司的委托贷款余额。参见注释七。
长期借款减少系按期偿还了向光大银行及交通银行的借款。
17、股本
2000年1月1日 股份变动 2000年12月31日
未上市流通股份
1、发起人股份 350,000,000 － 350,000,000
其中：国家持有股份 175,000,000 － 175,000,000
境内法人持有股份 175,000,000 － 175,000,000
尚未流通股份合计 350,000,000 350,000,000
已上市流通股份
1、人民币普通股 80,000,000 － 80,000,000
已流通股份合计 80,000,000 － 80,000,000
股份总数 430,000,000 － 430,000,000
18、资本公积
2000年1月1日 本期增加 本期减少 2000年12月31日
股本溢价 180,167,636 － － 180,167,636
资产评估增值准备 162,466,347 － － 162,466,347
接受捐赠资产准备 3,700 － － 3,700
合计 342,637,683 － － 342,637,683
19、盈余公积
2000年1月1日 本期增加 本期减少 2000年12月31日
法定盈余公积 35,795,170 8,558,560 － 44,353,730
公益金 35,795,170 8,428,345 － 44,223,515
任意盈余公积 18,331,493 － － 18,331,493
合计 89,921,833 16,986,905 － 106,908,738
20、未分配利润
2000年12月31日 1999年12月31日
净利润 82,981,285 119,677,370
加：年初未分配利润 31,529,873 21,787,977
减：提取法定盈余公积 8,558,560 11,967,737
提取法定公益金 8,428,345 11,967,737
提取任意盈余公积 － －
应付普通股股利 － 86,000,000
年末未分配利润 97,524,253 31,529,873
21、主营业务收入、成本
2000年度 1999年度
电力收入 388,177,961 406,781,910
电力成本 225,624,099 204,934,967
毛利 162,553,862 201,846,943
22、财务费用
2000年度 1999年度
利息支出 24,377,700 28,282,975
减：利息收入 3,719,228 3,679,664
汇兑损失 － －
减：汇兑收益 － －
其他 80 －
合计 20,658,552 24,603,311
23、投资收益
2000年度 1999年度
短期投资跌价损失 726,940 5,676,760
短期投资收益 7,087,498 3,214,702
其他股权投资收益
郑州新力电力有限公司 22,981,547 21,966,835
开封新力发电有限公司 582,803 814,615
信息公司 353,262 －86,585
股权投资差额摊销 －12,417,359 －12,297,359
合计 19,314,691 19,288,968
郑州新力电力有限公司2000年度对由于固定资产分类错误影响的固定资产折旧进行了调整，调增了当期收益，调整金额约为1,700万元。
特别说明：由于本公司1999年度未编制合并会计报表，故上述合并会计报表主要注释项目期初数均为母公司数据。
六、母公司会计报表主要项目注释
1、 短期投资
2000年12月31日 1999年12月31日
金额 跌价准备 金额 跌价准备
股票投资 － － 9,046,166 726,940
债券投资 － － － －
其他投资 50,000,000 － － －
合计 50,000,000 － 9,046,166 726,940
2、 应收帐款
帐 龄 2000年12月31日 1999年12月31日
金额 比例％ 坏帐准备 金额 比例％ 坏帐准备
1年以内 62,293,878 100.00 － 93,361,185 100.00 －
1－2年 － － － － － －
2－3年 － － － － － －
3年以上 － － － － － －
合计 62,293,878 100.00 － 93,361,185 100.00 －
3、 其他应收款
帐 龄 2000年12月31日 1999年12月31日
金额 比例％ 坏帐准备 金额 比例％ 坏帐准备
1年以内 38,800 0.17 － 27,200 0.10 －
1－2年 － － － 24,724,715 99.90 －
2－3年 22,155,316 99.83 － － － －
3年以上 － － － － － －
合计 22,194,116 100.00 － 24,751,915 100.00 －
4、 长期投资
2000年1月1日 2000年12月31日
金 额 减值准备 本期增加 本期减少 金 额 减值
准备
长期股权投资 406,575,696 － 115,939,126 144,632,227 377,882,595
长期债权投资 － － － － －
合计 406,575,696 － 115,939,126 144,632,227 377,882,595
被投资单位
投资期限 比例％ 投资金额 期末余额 本期权益增加 累计权益增加 减值准备
郑州新力电
力有限公司
11年 30 379,932,641 262,701,965 22,981,547 80,884,271 －
开封新力发
电有限公司
18年 6 16,009,636 16,009,636 － － －
信息公司
15年 70 6,500,000 6,566,677 353,262 266,677 －
高科公司
无限期 90 90,000,000 92,604,317 2,604,317 2,604,317 －
合计 492,442,277 377,882,595 25,939,126 83,755,265 －
被投资单位
形成原因 摊销期限 股权投资差额 本期摊销额 累计摊销额 摊余金额
郑州新力电力
有限公司
溢价购买 10年 122,573,587 12,257,359 36,772,077 85,801,510
信息公司
溢价增资 10年 1,600,000 160,000 200,000 1,400,000
合计 124,173,587 12,417,359 36,972,077 87,201,510
5、 固定资产及累计折旧
固定资产原值： 2000年1月1日 本期增加 本期减少 2000年12月31日
房屋及建筑物 210,345,006 4,130,222 － 214,475,228
机器设备 869,108,987 11,623,960 － 880,732,947
运输设备 9,059,376 690,138 － 9,749,514
其他 6,999,848 723,194 － 7,723,042
合计 1,095,513,217 17,167,514 － 1,112,680,731
累计折旧：
房屋及建筑物 45,872,200 5,110,883 － 50,983,083
机器设备 269,362,705 51,929,707 － 321,292,412
运输设备 976,668 1,210,419 － 2,187,087
其他 3,177,984 994,516 － 4,172,500
合计 319,389,557 59,245,525 － 378,635,082
固定资产净值 776,123,660 734,045,649
6、投资收益
2000年度 1999年度
短期投资跌价损失 726,940 5,676,760
短期投资收益 3,644,345 3,214,702
其他股权投资收益
郑州新力电力有限公司 22,981,547 21,966,835
开封新力发电有限公司 582,803 814,615
信息公司 353,262 －86,585
高科公司 2,604,317
股权投资差额摊销 －12,417,359 －12,297,359
合计 18,475,855 19,288,968
7、 所得税
2000年度 1999年度
利润总额 97,878,255 138,632,337
加：调增应纳税所得额 28,859,386 16,832,675
折旧费用 15,425,670 15,425,670
股权溢价摊销 12,417,359 －
其他 1,016,357 1,407,005
减：调减应纳税所得额 27,424,505 29,098,564
子公司投资收益 26,521,930 22,694,864
其他 902,575 6,403,700
应纳税所得额 99,313,137 126,366,448
税率 0.15 0.15
应纳所得税额 14,896,970 18,954,967
七、关联方关系及其交易
(一)关联方关系
1、 存在控制关系的关联方
关联方名称 注册地址 主营业务 经济性质 法定代表人 与本公司关系
河南省建设
投资总公司 郑州 建设项目投资 全民 王松龄 本公司控股股东
河南省电力公司 郑州 电、热生产、销售 全民 李菊根 本公司控股股东
信息公司 郑州 开发、销售和技术服务 有限公司 任国胜 本公司控股子公司
高科公司 郑州 计算机软硬件、网络技
术、电子商务、电力、
新能源、环保、水处理、有限公司 栾祖礼 本公司控股子公司
生物制剂、化工、机电
一体化、仪器仪表行业
的高新技术投资、开发、
应用、技术服务及产品销售
2、 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
关联方名称 2000年1月1日 本期增加 本期减少 2000年12月31日
河南省建设投资总公司 200,000,000 － － 200,000,000
河南省电力公司 2,000,000,000 － － 2,000,000,000
信息公司 1,670,000 － － 1,670,000
高科公司 － 100,000,000 － 100,000,000
3、 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
2000年12月31日 1999年12月31日
关联方名称 金额 ％ 金额 ％
河南省建设投资总公司 161,000,000 37.44 161,000,000 37.44
河南省电力公司 140,000,000 32.56 140,000,000 32.56
信息公司 1,170,000 70.00 1,170,000 70.00
高科公司 90,000,000 90.00 － －
4、 不存在控制关系的关联方
关联方名称 注册地址 主营业务 经济性质 法定代表人 与本公司关系
国家电力公司
华中公司 武汉 电、热生产、销售 全民 张学知 本公司股东
焦作市投资公司 焦作 投资 全民 崔志强 本公司股东
焦作电厂 焦作 电力生产 全民 － 本公司控股
股东下属单位
(二)关联方交易
根据本公司与河南省电力公司签署的委托生产管理协议及并网与购电协议，河南省电力公司全面负责本公司两台发电机组的生产经营，并购买本公司生产的全部电力。1999和2000年度，双方按一般市场价格发生的采购、销售如下：
1、 销售电力
2000年度 1999年度
关联方名称 金额 ％ 金额 ％
河南省电力公司 388,177,961 100.00 406,781,910 100.00
合计 388,177,961 100.00 406,781,910 100.00
2、 采购
2000年度 1999年度
关联方名称 金额 ％ 金额 ％
焦作电厂 117,339,149 100.00 122,798,545 100.00
合计 117,339,149 100.00 122,798,545 100.00
(三)关联方余额
1、 应收帐款
2000年12月31日 1999年12月31日
关联方名称 金额 ％ 金额 ％
河南省电力公司 62,293,878 100.00 93,361,185 100.00
合计 62,293,878 100.00 93,361,185 100.00
2、应付帐款
2000年12月31日 1999年12月31日
关联方名称 金额 ％ 金额 ％
信息公司 378,689 43.59 － －
合计 378,689 43.59 － －
3、 其他应付款
2000年12月31日 1999年12月31日
关联方名称 金额 ％ 金额 ％
焦作电厂 48,264,306 90.41 30,841,999 86.93
河南省建设投资总公司 3,829,800 7.17 3,829,800 10.79
合计 52,094,106 97.58 34,671,799 97.72
3、 长期借款
2000年12月31日 1999年12月31日
关联方名称 金额 ％ 金额 ％
河南省建设投资总公司 78,000,000 100.00 154,000,000 100.00
合计 78,000,000 100.00 154,000,000 100.00
八、或有事项
本公司2000年12月31日不存在重大或有事项。
九、承诺事项
本公司2000年12月31日不存在重大承诺事项。
十、资产负债表日后事项中的非调整事项
本公司2000年12月31日后未发生重大非调整事项。
十一、债务重组事项
本公司2000年度内未发生债务重组事项。
十二、其他重大事项
本公司2000年度内未发生其他重大事项。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
二○○一年三月十七日
资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币元
合并数 母公司数
注释 2000年12月31日 2000年12月31日 1999年12月31日
流动资产
货币资金 147,496,656 114,810,015 142,501,184
短期投资 100,000,000 50,000,000 9,046,166
减：短期投资跌价准备 - - (726,940)
短期投资净额 100,000,000 50,000,000 8,319,226
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 62,293,878 62,293,878 93,361,185
其他应收款 22,219,116 22,194,116 24,751,915
减：坏帐准备
应收款项净额 84,512,994 84,487,994 118,113,100
预付帐款
存货
减：存货跌价准备
存货净额
待摊费用 1,104,668 1,104,668 1,778,023
一年内到期的长期债权投资
流动资产合计 333,114,318 250,402,677 270,711,533
长期投资
长期股权投资 305,278,278 377,882,595 406,575,696
长期债权投资
长期投资合计 305,278,278 377,882,595 406,575,696
减：长期投资减值准备
长期投资净额 305,278,278 377,882,595 406,575,696
固定资产
固定资产原价 1,112,796,531 1,112,680,731 1,095,513,217
减：累计折旧 (378,635,624) (378,635,082) (319,389,557)
固定资产净值 734,160,907 734,045,649 776,123,660
工程物资
在建工程 24,203,595 24,203,595 4,893,602
固定资产合计 758,364,502 758,249,244 781,017,262
无形资产及其他资产
无形资产 1,270,749 1,270,749
开办费 1,012,666 939,003 1,467,200
长期待摊费用
无形资产及其他资产合计 2,283,415 2,209,752 1,467,200
资产总计 1,399,040,513 1,388,744,268 1,459,771,691
所附注释为本会计报表的组成部分
法定代表人:王松龄 财务负责人：刘满刚 制表人：严青莲、陈少峰
资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币元
合并数 母公司数
注释 2000年12月31日 2000年12月31日 1999年12月31日
流动负债
短期借款 190,000,000 190,000,000 145,000,000
应付票据
应付帐款 868,809 868,809
预收帐款
代销商品款
应付工资
应付福利费 158,724 155,501 104,309
应付股利 48,349,681 48,349,681 134,349,681
应交税金 6,265,285 6,264,763 11,801,361
其他应交款 153,806 153,806 147,706
其他应付款 53,384,165 53,381,034 35,779,245
预提费用
一年内到期的长期负债 112,500,000 112,500,000 126,000,000
其他流动负债
流动负债合计 411,680,470 411,673,594 453,182,302
长期负债
长期借款 112,500,000
应付债券
长期应付款
住房周转金
其他长期负债
长期负债合计 - - 112,500,000
负债合计 411,680,470 411,673,594 565,682,302
少数股东权益 10,289,369
股东权益
股本 430,000,000 430,000,000 430,000,000
资本公积 342,637,683 342,637,683 342,637,683
盈余公积 106,908,738 106,518,090 89,921,833
其中：公益金 44,223,515 44,093,299 35,795,170
未分配利润 97,524,253 97,914,901 31,529,873
股东权益合计 977,070,674 977,070,674 894,089,389
负债和股东权益总计 1,399,040,513 1,388,744,268 1,459,771,691
利润及利润分配表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币元
合并数 母公司数
2000年度 2000年度 1999年度
主营业务收入 388,177,961 388,177,961 406,781,910
减：折扣与折让
主营业务收入净额 388,177,961 388,177,961 406,781,910
减：主营业务成本 225,624,099 225,624,099 204,934,967
主营业务税金及附加 5,011,703 5,011,703 5,228,527
主营业务利润 157,542,159 157,542,159 196,618,416
加：其他业务利润 (228,602) (228,602) 78,078
减：存货跌价损失
营业费用 7,289,903 7,289,903 7,874,141
管理费用 49,969,742 49,856,909 44,330,197
财务费用 20,658,552 20,221,917 24,603,311
营业利润 79,395,360 79,944,828 119,888,845
加：投资收益 19,314,691 18,475,855 19,288,968
补贴收入
营业外收入 175,635 175,635 61,419
减：营业外支出 718,062 718,063 606,895
利润总额 98,167,624 97,878,255 138,632,337
减：所得税 14,896,970 14,896,970 18,954,967
少数股东损益 289,369
净利润 82,981,285 82,981,285 119,677,370
加：年初未分配利润 31,529,873 31,529,873 21,787,977
盈余公积转入
可供分配的利润 114,511,158 114,511,158 141,465,347
减：提取法定盈余公积 8,558,560 8,298,128 11,967,737
提取法定公益金 8,428,345 8,298,129 11,967,737
可供股东分配的利润 97,524,253 97,914,901 117,529,873
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 - - 86,000,000
转作股本的普通股股利
未分配利润 97,524,253 97,914,901 31,529,873
现金流量表
编制单位：河南豫能股份有限公司 单位：人民币元
2000年 母公司数
经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 419,245,268 419,245,268 445,000,000
收取的租金
收到的除增值税以外的其他税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 3,153,187 3,178,187 61,419
现金流入小计 422,398,455 422,423,455 445,061,419
购买商品、接受劳务支付的现金 142,055,202 142,055,202 228,717,053
经营租赁所支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 25,921,341 25,898,321 21,791,394
支付的所得税款 13,437,197 13,437,197 8,908,717
支付的除增值税、所得税以外的其他税费 9,162,024 9,161,619 5,556,629
支付的其他与经营活动有关的现金 40,688,665 40,613,372 15,365,261
现金流出小计 231,264,429 231,165,711 280,339,054
经营活动产生的现金流量净额 191,134,026 191,257,744 164,722,365
投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 381,261,034 191,261,035 78,997,723
分得股利或利润所收到的现金 7,670,301 4,227,147 4,029,317
取得债券利息收入所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
而收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 - - 5,932,000
现金流入小计 388,931,335 195,488,182 88,959,040
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
所支付的现金 37,954,615 37,758,456 26541335
权益性投资所支付的现金 310,000,000 190,000,000 16,500,000
债权性投资所支付的现金 50,000,000
支付的其他与投资活动有关的现金 - - 102,960
现金流出小计 397,954,615 227,758,456 43,144,295
投资活动产生的现金流量净额 (9,023,280) (32,270,274) 45,814,745
筹资活动产生的现金流量
吸收权益性投资所收到的现金 10,000,000
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 240,000,000 240,000,000 209,500,000
收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 3,740,649
现金流入小计 250,000,000 240,000,000 213,240,649
偿还债务所支付的现金 321,000,000 321,000,000 211,000,000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 86,000,000 86,000,000 144,900,000
偿付利息所支付的现金 20,115,274 19,678,639 28,115,771
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 427,115,274 426,678,639 384,015,771
筹资活动产生的现金流量净额 (177,115,274) (186,678,639) (170,775,122)
汇率变动对现金的影响
现金及现金等价物净增加额 4,995,472 (27,691,169) 39,761,988
补充资料：
不涉及现金收支的投资和筹资活动
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 82,981,285 82,981,285 119,677,370
加：少数股东损益 289,369
计提的坏帐准备或转销的坏帐
固定资产折旧 59,246,067 59,245,525 56,940,297
无形资产摊销 545,093 538,397 446,937
待摊费用的减少（减增加） 673,355 673,355
预提费用的增加（减减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失（减收益）
固定资产报废损失
财务费用 20,658,552 20,221,917 24,603,311
投资损失（减收益） (19,314,691) (18,475,855) (19,288,968)
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加）
经营性应收项目的减少（减增加） 33,600,106 33,625,106 (37,424,747)
经营性应付项目的增加（减减少） 12,454,890 12,448,014 19,768,165
其他
经营活动产生的现金流量净额 191,134,026 191,257,744 164,722,365
现金及现金等价物净增加情况
货币资金的期末余额 147,496,656 114,810,015 142,501,184
减：货币资金的期初余额 142,501,184 142,501,184 102,739,196
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 4,995,472 -27691169 39761988
所附注释为本会计报表的组成部分
法定代表人：王松龄 财务负责人：刘满刚 制表人：严青莲、陈少峰
利润表附表
报告期利润 2000年度
净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 16.12% 16.84% 0.3664 0.3664
营业利润 8.13% 8.49% 0.1846 0.1846
净利润 8.49% 8.87% 0.1930 0.1930
扣除非经营性损益后的净利润 9.76% 10.20% 0.2219 0.2219
