河南豫能控股股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
王宏志 工作变动 朱治华
胡国栋 出国 宁瑞琪
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人张文杰、主管会计工作负责人殷建勇及会计机构负责人（会计主管人员）宋朝辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,351,659,224.83 1,238,200,998.73 9.16%
所有者权益（或股东权益） 700,150,660.14 756,093,605.82 -7.40%
每股净资产 1.63 1.76 -7.39%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 36,829,519.98 -58.99%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.086 -59.05%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 -23,166,118.40 -55,942,945.68 -302.03%
基本每股收益 -0.0539 -0.1301 -301.87%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.13783 -
稀释每股收益 -0.0539 -0.1301 -301.87%
净资产收益率 -3.31% -7.99% -4.83%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -3.78% -8.46% -5.30%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
扣除经常性损益项目后的营业外收入 3,474,723.50
扣除经常性损益项目后的营业外支出 -153,469.24
合计 3,321,254.26
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 24,280
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
天明地产有限公司 1,595,008 人民币普通股
陈红兵 631,900 人民币普通股
陆锦鹿 580,946 人民币普通股
陈治香 552,827 人民币普通股
北京融富源咨询有限公司 496,500 人民币普通股
李文彬 427,000 人民币普通股
罗献中 400,000 人民币普通股
蒋丽春 390,200 人民币普通股
张威祥 360,000 人民币普通股
杨世国 317,600 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）报告期末公司负债较期初增加35.36％,主要是公司为补充流动资金,短期借款较期初增加；
（二）公司财务费用较去年同期增加58.44％,主要是短期借款增加及借款利率调整使得财务费用增加；
（三）公司营业利润较去年同期大幅下降，主要原因一是公司财务费用增加；二是由于按新会计准则调整去年同期对公司投资企业郑州新力公司的投资差额摊消，及本年公司投资企业洛阳豫能阳光公司亏损较大，导致投资收益大幅减少；三是公司所属座落于焦作电厂的#5、6机组按要求进行脱硫改造，导致发电量减少，公司主营业务收入下降；
（四）受营业利润大幅下降的影响，公司净利润较去年同期减少。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
(一）本公司于2007年7月6日向河南省高级人民法院提起诉讼，诉禹州市第一火力发电厂，要求其先行偿还本公司债务计1亿元。河南省高级人民法院于2007年7月20日受理了此案。详见本公司2007年7月26日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《诉讼公告》。目前案件尚在审理中。
（二）2007年8月28日，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“豫能控股”）接到控股股东河南省建设投资总公司（以下简称“河南建投”）的通知，河南建投于2007年8月28日收到中国证券监督管理委员会《关于核准豁免河南省建设投资总公司要约收购河南豫能控股股份有限公司股份义务的批复》（证监公司字【2007】137号），中国证券监督管理委员会同意豁免河南建投因受让河南省电力公司持有的豫能控股股份而增持140,000,000股（占总股本32.56%）、受让华中电网有限公司持有的豫能控股股份而增持35,000,000股（占总股本8.14%），合计持有豫能控股78.14%的股份而应履行的要约收购义务。详见本公司2007年8月30日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于中国证监会豁免河南建投要约收购义务的公告》。目前股份过户手续尚未办理完毕。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
（一）关于股权分置改革的承诺事项
公司股权分置改革方案已于2006年7月17日经本公司相关股东会议审议通过，并于2006年7月26日实施。股权分置改革实施后，原非流通股股东除遵守《上市公司股权分置改革管理办法》所规定的法定承诺之外，还作出如下特别承诺事项：
1、河南省建投投资总公司特别承诺：
（1）在股权分置改革过程中，河南省建投投资总公司代其他非流通股股东河南省电力公司、华中电网有限公司、焦作市投资公司先行垫付股权分置改革现金对价。
（2）河南省建投投资总公司持有公司的股份161,000,000股自获得上市流通权之日起3年内不上市交易或转让。
2、其他非流通股股东河南省电力公司、华中电网有限公司、焦作市投资公司特别承诺：
在股权分置改革过程中，由河南省建投投资总公司代其垫付现金对价，在股权分置改革完成之后，以股份或以现金方式向河南省建投投资总公司偿还代其垫付的现金对价。
（二）股权分置改革的承诺事项的履行情况
（1）自获得流通权之日至披露日，河南省建投投资总公司、焦作市投资公司所持公司股份未上市交易或转让。除本节下述（3）所述情况外，自获得流通权之日至披露日，河南省电力公司、华中电网有限公司所持公司股份未上市交易或转让。
（2）河南省建投投资总公司代其他非流通股股东先行垫付股权分置改革现金对价：该承诺事项已经股改的同时履行完毕。
（3）关于河南电力、华中电网以股份或以现金方式向河南建投偿还代其垫付的现金对价承诺履行情况：
2007年6月8日，河南建投与河南电力、华中电网签订了《股权转让协议》，河南建投以协议受让方式收购河南电力、华中电网持有的本公司的140,000,000股股份（占总股本的32.56%）和35,000,000股股份（占总股本的8.14%），转让价格为400,204,200元人民币。2007年8月28日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准豁免河南省建设投资总公司要约收购河南豫能控股股份有限公司股份义务的批复》（证监公司字【2007】137号），中国证券监督管理委员会同意豁免河南建投因受让河南省电力公司持有的豫能控股股份而增持140,000,000股（占总股本32.56%）、受让华中电网有限公司持有的豫能控股股份而增持35,000,000股（占总股本8.14%），最终合计持有豫能控股78.14%股份而应履行的要约收购义务。上述《股权转让协议》第七条对股权分置改革对价偿还事项作出以下安排：在本公司股权分置改革中，河南电力、华中电网承诺，由本公司股东河南建投代其垫付现金对价，在股权分置改革完成之后，以股份或以现金方式向河南建投偿还代其垫付的现金对价；此次股份转让的交割日之后，河南电力、华中电网承诺承担的股权分置改革对价偿还义务即行终止，转由河南建投承担。目前河南建投已向河南电力、华中电网支付了股权转让价款，但股份过户尚未办理，该承诺事项尚未履行完毕。
(4)关于焦作投资以股份或以现金方式向河南建投偿还代其垫付的现金对价承诺履行情况：截止本报告披露日，焦作投资向河南建投支付了代其垫付的现金，该承诺履行完毕。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
预测公司2007年全年净利润可能为亏损。主要原因：一是受新增装机容量增加等因素的影响，省网统调机组的负荷率下降幅度较大，公司年度发电量计划降低，机组负荷率降低。二是电煤价格仍在高位运行，平均原煤单价较上年同期继续攀升，燃料成本压力依然存在。三是水资源费、环保收费征收力度加大，贷款利率上调等外部经营环境，使得公司面临较大的经营压力。四是公司所属座落于焦作电厂的#5、6机组按要求进行脱硫改造导致发电量减少。因此，2007年全年公司的净利润可能为亏损。公司将尽可能争取机组提前并网发电，并加强成本及投资项目管理，力争减少亏损数额。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
谈论了公司现有资产状况。未提供文
2007年08月27日 公司 实地调研 安信证券
字材料。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 138,456,768.62 133,709,172.94 51,617,575.74 46,711,250.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 116,478,514.21 116,233,514.21 97,722,596.56 97,477,596.56
预付款项 479,253.57 479,253.57 500,000.00 500,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 78,448,594.09 54,697,398.72 77,625,878.75 53,874,683.38
买入返售金融资产
存货 688,880.90 186,308.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 334,552,011.39 305,119,339.44 227,652,359.48 198,563,530.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 562,941,819.25 590,305,518.33 528,163,287.77 555,526,986.85
投资性房地产
固定资产 432,932,415.42 432,796,566.24 472,668,101.03 472,532,251.85
在建工程 13,734,717.58 13,734,717.58 2,217,189.26 2,217,189.26
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,200.00 7,200.00 9,000.00 9,000.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 7,491,061.19 6,648,237.96 7,491,061.19 6,648,237.96
其他非流动资产
非流动资产合计 1,017,107,213.44 1,043,492,240.11 1,010,548,639.25 1,036,933,665.92
资产总计 1,351,659,224.83 1,348,611,579.55 1,238,200,998.73 1,235,497,196.64
流动负债：
短期借款 465,000,000.00 465,000,000.00 343,000,000.00 343,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 70,000,000.00 70,000,000.00
应付账款 10,600.00 10,600.00
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 434.82 0.00 110,521.99 2,167.17
应交税费 1,584,071.31 1,584,071.31 -1,108,064.94 -605,492.47
应付利息
其他应付款 79,550,745.28 79,530,758.55 104,729,243.85 104,682,235.12
应付分保账款 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 648,395,532.41 648,364,510.86 478,991,981.90 479,328,590.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 75,000.00 75,000.00 75,000.00 75,000.00
其他非流动负债
非流动负债合计 75,000.00 75,000.00 75,000.00 75,000.00
负债合计 648,470,532.41 648,439,510.86 479,066,981.90 479,403,590.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00
资本公积 344,690,917.66 344,690,917.66 344,690,917.66 344,690,917.66
减：库存股
盈余公积 135,516,630.19 135,127,386.92 135,516,630.19 135,127,386.92
一般风险准备
未分配利润 -210,056,887.71 -209,646,235.89 -154,113,942.03 -153,724,698.76
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 700,150,660.14 700,172,068.69 756,093,605.82 756,093,605.82
少数股东权益 3,038,032.28 3,040,411.01
所有者权益合计 703,188,692.42 700,172,068.69 759,134,016.83 756,093,605.82
负债和所有者权益总计 1,351,659,224.83 1,348,611,579.55 1,238,200,998.73 1,235,497,196.64
4.2本报告期利润表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 80,732,851.26 80,732,851.26 165,067,987.19 164,979,656.21
其中：营业收入 80,732,851.26 80,732,851.26 165,067,987.19 164,979,656.21
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 101,925,807.01 101,942,930.26 160,647,016.21 160,586,150.55
其中：营业成本 89,675,403.47 89,675,403.47 145,858,191.47 145,514,098.43
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净
0.00 0.00
额
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
营业税金及附加 848,505.68 848,505.68 1,554,158.92 1,554,158.92
销售费用 143,200.00 143,200.00 370,000.00 370,000.00
管理费用 3,604,254.35 3,604,812.70 8,026,713.02 8,301,085.22
财务费用 7,654,443.51 7,671,008.41 4,837,952.80 4,846,807.98
资产减值损失 0.00 0.00
加：公允价值变动收益（损失
0.00 0.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-5,290,986.77 -5,290,986.77 6,897,593.67 6,897,593.67
填列）
其中：对联营企业和合
4,163,172.98 4,163,172.98
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-26,483,942.52 -26,501,065.77 11,318,564.65 11,291,099.33
列）
加：营业外收入 3,474,723.50 3,474,723.50 8,378.86 8,378.86
减：营业外支出 153,451.87 153,434.50 -143,818.00 -143,818.00
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00 -143,818.00 -143,818.00
四、利润总额（亏损总额以“-”
-23,162,670.89 -23,179,776.77 11,470,761.51 11,443,296.19
号填列）
减：所得税费用 1,929.91 0.00
五、净利润（净亏损以“-”号填
-23,164,600.80 -23,179,776.77 11,470,761.51 11,443,296.19
列）
归属于母公司所有者的净
-23,166,118.40 -23,179,776.77 11,466,437.82 11,443,296.19
利润
少数股东损益 1,517.60 0.00 4,323.69
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0539 -0.0539 0.0267 0.0266
（二）稀释每股收益 -0.0539 -0.0539 0.0267 -0.0699
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 294,425,741.98 294,425,741.98 400,448,066.81 400,255,075.36
其中：营业收入 294,425,741.98 294,425,741.98 400,448,066.81 400,255,075.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 342,676,766.01 342,656,873.29 412,495,590.22 412,389,794.69
其中：营业成本 310,332,676.19 310,332,676.19 381,392,299.99 380,799,192.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,824,037.00 2,824,037.00 3,363,440.79 3,363,440.79
销售费用 143,200.00 143,200.00 386,080.00 386,080.00
管理费用 10,278,805.02 10,241,760.08 15,300,100.63 15,762,065.34
财务费用 19,098,047.80 19,115,200.02 12,053,668.81 12,079,016.31
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-10,071,468.52 -10,071,468.52 7,838,970.34 7,838,970.43
填列）
其中：对联营企业和合
10,333,898.11 10,333,898.11
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-58,322,492.55 -58,302,599.83 -4,208,553.07 -4,295,748.90
列）
加：营业外收入 3,474,723.50 3,474,723.50 183,391.86 183,391.86
减：营业外支出 153,469.24 153,434.50 758,985.07 758,985.07
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-55,001,238.29 -54,981,310.83 -4,784,146.28 -4,871,342.11
号填列）
减：所得税费用 944,086.12 940,226.30 349,114.92 349,114.92
五、净利润（净亏损以“-”号填
-55,945,324.41 -55,921,537.13 -5,133,261.20 -5,220,457.03
列）
归属于母公司所有者的净
-55,942,945.68 -55,921,537.13 -5,141,980.79 -5,220,457.03
利润
少数股东损益 -2,378.73 8,719.59
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1301 -0.1301 -0.0119 -0.0121
（二）稀释每股收益 -0.1301 -0.1301 -0.0120 -0.0699
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
322,820,000.00 322,820,000.00 349,225,800.00 349,000,000.00
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
9,787,773.77 9,770,621.55 201,489.00 176,141.50
的现金
经营活动现金流入小计 332,607,773.77 332,590,621.55 349,427,289.00 349,176,141.50
购买商品、接受劳务支付的 222,244,047.40 222,244,047.40 163,965,751.75 163,965,751.75
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
38,938,175.88 38,803,233.88 31,142,990.82 31,142,990.82
付的现金
支付的各项税费 30,085,920.17 30,082,060.35 54,469,205.86 54,469,182.07
支付其他与经营活动有关
4,510,110.34 4,473,030.66 10,032,548.89 10,020,051.20
的现金
经营活动现金流出小计 295,778,253.79 295,602,372.29 259,610,497.32 259,597,975.84
经营活动产生的现金
36,829,519.98 36,988,249.26 89,816,791.68 89,578,165.66
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 150,000.00 150,000.00 300,000.00 300,000.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 150,000.00 150,000.00 300,000.00 300,000.00
购建固定资产、无形资产和
8,014,982.65 8,014,982.65
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 45,000,000.00 45,000,000.00 200,841,912.25 200,841,912.25
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 53,014,982.65 53,014,982.65 200,841,912.25 200,841,912.25
投资活动产生的现金
-52,864,982.65 -52,864,982.65 -200,541,912.25 -200,541,912.25
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 385,000,000.00 385,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 385,000,000.00 385,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00
偿还债务支付的现金 263,000,000.00 263,000,000.00 280,000,000.00 280,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
19,125,344.45 19,125,344.45 12,093,373.92 12,093,373.92
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 282,125,344.45 282,125,344.45 292,093,373.92 292,093,373.92
筹资活动产生的现金
102,874,655.55 102,874,655.55 107,906,626.08 107,906,626.08
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 86,839,192.88 86,997,922.16 -2,818,494.49 -3,057,120.51
加：期初现金及现金等价物
51,617,575.74 46,711,250.78 53,232,264.53 48,571,609.08
余额
六、期末现金及现金等价物余额 138,456,768.62 133,709,172.94 50,413,770.04 45,514,488.57
4.5审计报告
审计意见：未经审计
河南豫能控股股份有限公司
董事长：张文杰 董 事 会
二〇〇七年十月二十四日
