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公司公告

豫能控股:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知的补充更正公告2021-03-06  

                        证券代码:001896              证券简称:豫能控股            公告编号:临 2021-23

                     河南豫能控股股份有限公司
    关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知的
                               补充更正公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



       河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 3 月 3 日在《证
券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)发布了《关
于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》(公告编号:临 2021-17)、《关于
召开 2021 年第一次临时股东大会的通知的更正公告》(公告编号:临 2021-21)
(以下统称“会议通知”),拟定于 2021 年 3 月 22 日召开公司 2021 年第一次
临时股东大会。
       由于工作人员疏忽,会议通知正文和授权委托书中子议案编码有误,现更正
如下:
       一、通知正文中的提案编码


       更正前:


                       表一:本次股东大会提案编码一览表

                                                                        备注
提案
                                 提案名称                            该列打勾的栏
编码
                                                                     目可以投票

 100      总议案:除累积投票议案外的所有提案                              √

                                  非累积投票提案

          提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
 1.00                                                                     √
          资金暨关联交易符合法律、法规相关要求的议案



                                         1
        提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
2.00                                                                 ——
        暨关联交易方案的议案

2.10    提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买资产                  ——

        子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资产的交易对方和标的资
2.1.1                                                                 √
        产

2.1.2   子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易价格                    √

2.1.3   子议案 2.1.3:对价支付方式                                    √

2.1.4   子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值                            √

2.1.5   子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购方式                    √

2.1.6   子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格        √

2.1.7   子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数量                      √

2.1.8   子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁定期安排                √

2.1.9   子议案 2.1.9:过渡期间损益安排                                √

2.1.10 子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排                              √

2.1.11 子议案 2.1.11:股票上市地点                                    √

2.1.12 子议案 2.1.12:股东大会决议有效期                              √

2.20    提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金                        ——

2.2.1   子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值                            √

2.2.2   子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购方式                    √

2.2.3   子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发行价格                  √

2.2.4   子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数量                      √

2.2.5   子议案 2.2.5:股份锁定期                                      √

2.2.6   子议案 2.2.6:募集资金用途                                    √

2.2.7   子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排                              √

2.2.8   子议案 2.2.8:股票上市地点                                    √


                                           2
2.2.9   子议案 2.2.9:股东大会决议有效期                             √

        提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成
3.00                                                                 √
        关联交易的议案
        提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金
4.00    购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要     √
        的议案
        提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
5.00                                                                 √
        第十二条规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案
        提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
6.00                                                                 √
        发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案
        提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
7.00                                                                 √
        盈利补偿协议》的议案
        提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若
8.00                                                                 √
        干问题的规定》第四条规定的议案
        提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》
9.00                                                                 √
        第十一条和第四十三条规定的议案
        提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重
10.00   大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参     √
        与任何上市公司重大资产重组情形的议案
        提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第
11.00                                                                √
        三十九条规定的不得非公开发行股票的情形的议案
        提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息
12.00                                                                √
        披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
        提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法
13.00                                                                √
        律文件的有效性的说明的议案
        提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
14.00                                                                √
        资金暨关联交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
        提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
15.00                                                                √
        方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
        提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划
16.00                                                                √
        的议案

17.00   提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案    √



                                           3
          提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事
 18.00                                                                        √
          宜的议案
          提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对
 19.00    河南省科技投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65%            √
          的股权进行托管的议案



1、 特别决议议案:1-15、17-18
2、 对中小投资者单独计票的议案:1-19
3、 涉及关联股东回避表决的议案:1-15、17-19
    应回避表决的关联股东名称:河南投资集团有限公司
4、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
5、逐项表决议案:2,共包括二十一项子议案


       更正后:


                        表一:本次股东大会提案编码一览表

                                                                              备注
提案
                                  提案名称                             该列打勾的栏目可
编码
                                                                             以投票

 100      总议案:除累积投票议案外的所有提案                                       √

                                       非累积投票提案

          提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
 1.00                                                                              √
          资金暨关联交易符合法律、法规相关要求的议案
          提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金     √ 作 为投 票 对象 的
 2.00
          暨关联交易方案的议案                                         子议案数:(21)

          提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买资产                         ——

          子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资产的交易对方和标的资
 2.01                                                                              √
          产

 2.02     子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易价格                               √

 2.03     子议案 2.1.3:对价支付方式                                               √


                                           4
2.04    子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值                            √

2.05    子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购方式                    √

2.06    子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格        √

2. 07   子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数量                      √

2. 08   子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁定期安排                √

2. 09   子议案 2.1.9:过渡期间损益安排                                √

2.10    子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排                             √

2.11    子议案 2.1.11:股票上市地点                                   √

2.12    子议案 2.1.12:股东大会决议有效期                             √

        提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金                        ——

2.13    子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值                            √

2.14    子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购方式                    √

2.15    子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发行价格                  √

2.16    子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数量                      √

2.17    子议案 2.2.5:股份锁定期                                      √

2.18    子议案 2.2.6:募集资金用途                                    √

2.19    子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排                              √

2.20    子议案 2.2.8:股票上市地点                                    √

2.21    子议案 2.2.9:股东大会决议有效期                              √

        提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成
3.00                                                                  √
        关联交易的议案
        提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金
4.00    购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要      √
        的议案
        提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
5.00                                                                  √
        第十二条规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案


                                           5
        提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
6.00                                                                √
        发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案
        提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
7.00                                                                √
        盈利补偿协议》的议案
        提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若
8.00                                                                √
        干问题的规定》第四条规定的议案
        提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》
9.00                                                                √
        第十一条和第四十三条规定的议案
        提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重
10.00   大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参    √
        与任何上市公司重大资产重组情形的议案
        提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第
11.00                                                               √
        三十九条规定的不得非公开发行股票的情形的议案
        提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息
12.00                                                               √
        披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
        提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法
13.00                                                               √
        律文件的有效性的说明的议案
        提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
14.00                                                               √
        资金暨关联交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
        提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
15.00                                                               √
        方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
        提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划
16.00                                                               √
        的议案

17.00   提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案   √

        提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事
18.00                                                               √
        宜的议案
        提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对
19.00   河南省科技投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65%    √
        的股权进行托管的议案



   1、 特别决议议案:1-15、17-18
   2、 对中小投资者单独计票的议案:1-19
   3、 涉及关联股东回避表决的议案:1-15、17-19

                                         6
应回避表决的关联股东名称:河南投资集团有限公司
4、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
5、逐项表决议案:2,共包括二十一项子议案
二、授权委托书中的提案编码


更正前:



                                                   备注           表决意见
提案
                      提案名称                    该列打勾
编码
                                                  的栏目可   同意   反对     弃权
                                                  以投票

 100    总议案:除累积投票议案外的所有提案           √

                     非累积投票提案

        提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金
1.00    购买资产并募集配套资金暨关联交易符合         √
        法律、法规相关要求的议案
        提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买
2.00    资产并募集配套资金暨关联交易方案的议        ——      /      /        /
        案
        提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买
2.10
        资产
                                                    ——      /      /        /
        子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资
2.1.1                                                √
        产的交易对方和标的资产
        子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易
2.1.2                                                √
        价格

2.1.3   子议案 2.1.3:对价支付方式                   √

2.1.4   子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值           √

        子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购
2.1.5                                                √
        方式
        子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定
2.1.6                                                √
        价依据和发行价格
        子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数
2.1.7                                                √
        量
        子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁
2.1.8                                                √
        定期安排

2.1.9   子议案 2.1.9:过渡期间损益安排               √

                                      7
2.1.10   子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排         √

2.1.11   子议案 2.1.11:股票上市地点               √

2.1.12   子议案 2.1.12:股东大会决议有效期         √

 2.2     提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金    ——   /   /   /
2.2.1    子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值        √
         子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购
2.2.2                                              √
         方式
         子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发
2.2.3                                              √
         行价格
         子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数
2.2.4                                              √
         量

2.2.5    子议案 2.2.5:股份锁定期                  √

2.2.6    子议案 2.2.6:募集资金用途                √

2.2.7    子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排          √

2.2.8    子议案 2.2.8:股票上市地点                √

2.2.9    子议案 2.2.9:股东大会决议有效期          √
         提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产
3.00                                               √
         并募集配套资金构成关联交易的议案
         提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司
         发行股份及支付现金购买资产并募集配套
4.00                                               √
         资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘
         要的议案
         提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重
         大资产重组管理办法》第十二条规定的重
5.00                                               √
         大资产重组及第十三条规定的重组上市的
         议案
         提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司
6.00     签署《附条件生效的发行股份及支付现金      √
         购买资产协议》及其补充协议的议案
         提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司
7.00     签署《附条件生效的盈利补偿协议》的议      √
         案
         提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市
8.00     公司重大资产重组若干问题的规定》第四      √
         条规定的议案


                                       8
        提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大
9.00    资产重组管理办法》第十一条和第四十三         √
        条规定的议案
        提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关
        于加强与上市公司重大资产重组相关股票
10.00   异常交易监管的暂行规定》第十三条不得         √
        参与任何上市公司重大资产重组情形的议
        案
        提案 11:关于本次交易不存在《上市公司
11.00   证券发行管理办法》第三十九条规定的不         √
        得非公开发行股票的情形的议案
        提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关
12.00   于规范上市公司信息披露及相关各方行为         √
        的通知》第五条相关标准的议案
        提案 13:关于本次交易履行法定程序的完
13.00   备性、合规性及提交法律文件的有效性的         √
        说明的议案
        提案 14:关于批准本次发行股份及支付现
        金购买资产并募集配套资金暨关联交易有
14.00                                                √
        关的审计报告、审阅报告和评估报告的议
        案
        提案 15:关于评估机构的独立性、评估假
15.00   设前提的合理性、评估方法与评估目的的         √
        相关性以及评估定价的公允性的议案
        提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司
16.00                                                √
        未来三年股东回报规划的议案
        提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报
17.00                                                √
        情况及填补措施的议案
        提案 18:关于提请股东大会授权董事会全
18.00                                                √
        权办理本次交易相关事宜的议案
        提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源
        有限公司投资项目并对河南省科技投资有
19.00                                                √
        限公司持有的河南省投智慧能源有限公司
        65%的股权进行托管的议案



更正后:



                                                   备注         表决意见
提案
                      提案名称                    该列打勾
编码
                                                  的栏目可   同意   反对   弃权
                                                  以投票

                                    9
100     总议案:除累积投票议案外的所有提案           √

                     非累积投票提案

        提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金
1.00    购买资产并募集配套资金暨关联交易符合         √
        法律、法规相关要求的议案
        提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买
2.00    资产并募集配套资金暨关联交易方案的议      √作为投票对象的子议案数:(21)
        案
        提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买
        资产
                                                    ——      /      /      /
        子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资
2.01                                                 √
        产的交易对方和标的资产
        子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易
2.02                                                 √
        价格

2.03    子议案 2.1.3:对价支付方式                   √

2.04    子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值           √
        子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购
2.05                                                 √
        方式
        子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定
2.06                                                 √
        价依据和发行价格
        子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数
2. 07                                                √
        量
        子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁
2. 08                                                √
        定期安排

2. 09   子议案 2.1.9:过渡期间损益安排               √

2.10    子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排            √

2.11    子议案 2.1.11:股票上市地点                  √

2.12    子议案 2.1.12:股东大会决议有效期            √

        提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金       ——      /      /      /
2.13    子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值           √
        子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购
2.14                                                 √
        方式
        子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发
2.15                                                 √
        行价格

2.16    子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数       √

                                      10
        量


2.17    子议案 2.2.5:股份锁定期                  √

2.18    子议案 2.2.6:募集资金用途                √

2.19    子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排          √

2.20    子议案 2.2.8:股票上市地点                √

2.21    子议案 2.2.9:股东大会决议有效期          √
        提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产
3.00                                              √
        并募集配套资金构成关联交易的议案
        提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司
        发行股份及支付现金购买资产并募集配套
4.00                                              √
        资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘
        要的议案
        提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重
        大资产重组管理办法》第十二条规定的重
5.00                                              √
        大资产重组及第十三条规定的重组上市的
        议案
        提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司
6.00    签署《附条件生效的发行股份及支付现金      √
        购买资产协议》及其补充协议的议案
        提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司
7.00    签署《附条件生效的盈利补偿协议》的议      √
        案
        提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市
8.00    公司重大资产重组若干问题的规定》第四      √
        条规定的议案
        提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大
9.00    资产重组管理办法》第十一条和第四十三      √
        条规定的议案
        提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关
        于加强与上市公司重大资产重组相关股票
10.00   异常交易监管的暂行规定》第十三条不得      √
        参与任何上市公司重大资产重组情形的议
        案
        提案 11:关于本次交易不存在《上市公司
11.00   证券发行管理办法》第三十九条规定的不      √
        得非公开发行股票的情形的议案
        提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关
12.00   于规范上市公司信息披露及相关各方行为      √
        的通知》第五条相关标准的议案

                                     11
            提案 13:关于本次交易履行法定程序的完
    13.00   备性、合规性及提交法律文件的有效性的     √
            说明的议案
            提案 14:关于批准本次发行股份及支付现
            金购买资产并募集配套资金暨关联交易有
    14.00                                            √
            关的审计报告、审阅报告和评估报告的议
            案
            提案 15:关于评估机构的独立性、评估假
    15.00   设前提的合理性、评估方法与评估目的的     √
            相关性以及评估定价的公允性的议案
            提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司
    16.00                                            √
            未来三年股东回报规划的议案
            提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报
    17.00                                            √
            情况及填补措施的议案
            提案 18:关于提请股东大会授权董事会全
    18.00                                            √
            权办理本次交易相关事宜的议案
            提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源
            有限公司投资项目并对河南省科技投资有
    19.00                                            √
            限公司持有的河南省投智慧能源有限公司
            65%的股权进行托管的议案



    除上述补充更正内容外,其他内容不变。更正后的《关于召开 2021 年第一
次临时股东大会的通知》详见本公告附件。由此给投资者造成的不便,公司深表
歉意。今后公司将进一步加强信息披露文件编制工作中的审核力度,不断提高信
息披露质量。
    特此公告。




                                               河南豫能控股股份有限公司
                                                           董   事   会
                                                          2021 年 3 月 6 日




                                      12
附件

                  河南豫能控股股份有限公司
       关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
                             (更正后)
       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、召开会议的基本情况
    (一)股东大会届次:2021年第一次临时股东大会
    (二)股东大会的召集人:2021年3月2日,本公司董事会2021年第二次临时
会议决议召开本次股东大会。
    (三)本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司
章程的规定。
    (四)现场会议召开时间为:2021年3月22日(星期一)下午14:30。
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2021 年 3 月 22
日上午 9:15-9:25,9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为:2021 年 3 月 22 日 9:15-15:00。
    (五)会议召开方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式
召开。
    (六)会议的股权登记日:2021 年 3 月 16 日(星期二)
    (七)出席对象:
    1. 2021 年 3 月 16 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。
    2. 本公司董事、监事及高级管理人员。
    3. 本公司聘请的律师。
    (八)现场会议召开地点:郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 13 层公司


                                    13
会议室。
       二、会议审议事项
       (一)提案名称
       提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易符合法律、法规相关要求的议案
       提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
方案的议案
       提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的
议案
       提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要的议案
       提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条
规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案
       提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的发行股份及
支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案
       提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的盈利补偿协
议》的议案
       提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
定》第四条规定的议案
       提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条和
第四十三条规定的议案
       提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组
相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重
组情形的议案
       提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规
定的不得非公开发行股票的情形的议案
       提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关
各方行为的通知》第五条相关标准的议案
       提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有
效性的说明的议案

                                     14
       提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
       提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估
目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
       提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划的议案
       提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案
       提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案
       提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对河南省科技
投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65%的股权进行托管的议案
       (二)披露情况:上述审议事项的具体内容,刊登于 2021 年 3 月 3 日《证券
时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。
       三、提案编码
                        表一:本次股东大会提案编码一览表

                                                                              备注
提案
                                  提案名称                             该列打勾的栏目可
编码
                                                                             以投票

 100      总议案:除累积投票议案外的所有提案                                    √

                                       非累积投票提案

          提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
 1.00                                                                           √
          资金暨关联交易符合法律、法规相关要求的议案
          提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金     √ 作 为投 票 对象 的
 2.00
          暨关联交易方案的议案                                         子议案数:(21)

          提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买资产                         ——

          子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资产的交易对方和标的资
 2.01                                                                           √
          产

 2.02     子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易价格                            √

 2.03     子议案 2.1.3:对价支付方式                                            √

 2.04     子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值                                    √




                                           15
2.05    子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购方式                    √

2.06    子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格        √

2. 07   子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数量                      √

2. 08   子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁定期安排                √

2. 09   子议案 2.1.9:过渡期间损益安排                                √

2.10    子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排                             √

2.11    子议案 2.1.11:股票上市地点                                   √

2.12    子议案 2.1.12:股东大会决议有效期                             √

        提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金                        ——

2.13    子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值                            √

2.14    子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购方式                    √

2.15    子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发行价格                  √

2.16    子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数量                      √

2.17    子议案 2.2.5:股份锁定期                                      √

2.18    子议案 2.2.6:募集资金用途                                    √

2.19    子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排                              √

2.20    子议案 2.2.8:股票上市地点                                    √

2.21    子议案 2.2.9:股东大会决议有效期                              √

        提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成
3.00                                                                  √
        关联交易的议案
        提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金

4.00    购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要      √
        的议案
        提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
5.00                                                                  √
        第十二条规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案

6.00    提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的      √


                                           16
         发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案

         提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
 7.00                                                                √
         盈利补偿协议》的议案
         提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若
 8.00                                                                √
         干问题的规定》第四条规定的议案
         提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》
 9.00                                                                √
         第十一条和第四十三条规定的议案
         提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重
 10.00   大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参    √
         与任何上市公司重大资产重组情形的议案
         提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第
 11.00                                                               √
         三十九条规定的不得非公开发行股票的情形的议案
         提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息
 12.00                                                               √
         披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
         提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法
 13.00                                                               √
         律文件的有效性的说明的议案
         提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
 14.00                                                               √
         资金暨关联交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
         提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
 15.00                                                               √
         方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
         提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划
 16.00                                                               √
         的议案

 17.00   提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案   √

         提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事
 18.00                                                               √
         宜的议案
         提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对
 19.00   河南省科技投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65%    √
         的股权进行托管的议案



1、 特别决议议案:1-15、17-18
2、 对中小投资者单独计票的议案:1-19
3、 涉及关联股东回避表决的议案:1-15、17-19


                                          17
   应回避表决的关联股东名称:河南投资集团有限公司
4、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
5、逐项表决议案:2,共包括二十一项子议案


    四、参加现场会议的登记方法
    (一)登记方式:股东可以亲赴登记地点登记,也可以通过电话或传真报名
登记。
    (二)登记时间:2021 年 3 月 17 日(星期三)(8:00-12:00,15:00-18:00)。
    (三)登记地点:郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 12 层。
    (四)登记和表决时提交文件的要求:出席会议的个人股东凭本人身份证、
股票账户;代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本
人的身份证;法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易
所股票账户及出席人身份证进行登记。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。参加网络投票的具体操作流程见附件 1。
    六、其他事项
    (一)联系方式
    联系地址:郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 12 层,邮政编码:450008。
电话:0371-69515111,传真:0371-69515114,联系人:韩玉伟。
    (二)会议费用:会期预计半天,出席会议的人员食宿、交通费用自理。
    七、备查文件
    1. 河南豫能控股股份有限公司董事会 2021 年第二次临时会议决议。
    特此公告。


    附件 1:参加网络投票的具体操作流程
    附件 2:授权委托书


                                          河南豫能控股股份有限公司董事会
                                                       2021 年 3 月 6 日


                                    18
附件 1:

                   参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序
    1. 普通股的投票代码与投票简称:投票代码为“361896”,投票简称为“豫
能投票”。
    2. 填报表决意见。
    对于非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。
    3. 股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
同意意见。股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。
     二、通过深交所交易系统投票的程序
     1. 投票时间:2021 年 3 月 22 日的交易时间,即 9:15-9:25,9:30—11:30 和
13:00—15:00。
     2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
     三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
     1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 3 月 22 日上午 9:15,结束时
间为 2021 年 3 月 22 日下午 15:00。
     2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
     3.股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                      19
附件 2:
                                  授权委托书
    兹委托          (身份证号码:                                 )代表本公司/
本人出席河南豫能控股股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会,并按照下列
指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示,受托人可行
使酌情裁量权,以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

                                                        备注           表决意见
    提案
                           提案名称                    该列打勾
    编码
                                                       的栏目可   同意   反对     弃权
                                                       以投票

     100     总议案:除累积投票议案外的所有提案           √

                          非累积投票提案

             提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金
     1.00    购买资产并募集配套资金暨关联交易符合         √
             法律、法规相关要求的议案
             提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买
     2.00    资产并募集配套资金暨关联交易方案的议      √作为投票对象的子议案数:(21)
             案
             提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买
             资产
                                                         ——      /      /        /
             子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资
     2.01                                                 √
             产的交易对方和标的资产
             子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易
     2.02                                                 √
             价格

     2.03    子议案 2.1.3:对价支付方式                   √

     2.04    子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值           √
             子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购
     2.05                                                 √
             方式
             子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定
     2.06                                                 √
             价依据和发行价格
             子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数
    2. 07                                                 √
             量
             子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁
    2. 08                                                 √
             定期安排

    2. 09    子议案 2.1.9:过渡期间损益安排               √



                                          20
2.10   子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排         √

2.11   子议案 2.1.11:股票上市地点               √

2.12   子议案 2.1.12:股东大会决议有效期         √

       提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金    ——   /   /   /
2.13   子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值        √
       子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购
2.14                                             √
       方式
       子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发
2.15                                             √
       行价格
       子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数
2.16                                             √
       量

2.17   子议案 2.2.5:股份锁定期                  √

2.18   子议案 2.2.6:募集资金用途                √

2.19   子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排          √

2.20   子议案 2.2.8:股票上市地点                √

2.21   子议案 2.2.9:股东大会决议有效期          √
       提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产
3.00                                             √
       并募集配套资金构成关联交易的议案
       提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司
       发行股份及支付现金购买资产并募集配套
4.00                                             √
       资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘
       要的议案
       提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重
       大资产重组管理办法》第十二条规定的重
5.00                                             √
       大资产重组及第十三条规定的重组上市的
       议案
       提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司
6.00   签署《附条件生效的发行股份及支付现金      √
       购买资产协议》及其补充协议的议案
       提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司
7.00   签署《附条件生效的盈利补偿协议》的议      √
       案
       提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市
8.00   公司重大资产重组若干问题的规定》第四      √
       条规定的议案


                                     21
            提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大
    9.00    资产重组管理办法》第十一条和第四十三       √
            条规定的议案
            提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关
            于加强与上市公司重大资产重组相关股票
    10.00   异常交易监管的暂行规定》第十三条不得       √
            参与任何上市公司重大资产重组情形的议
            案
            提案 11:关于本次交易不存在《上市公司
    11.00   证券发行管理办法》第三十九条规定的不       √
            得非公开发行股票的情形的议案
            提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关
    12.00   于规范上市公司信息披露及相关各方行为       √
            的通知》第五条相关标准的议案
            提案 13:关于本次交易履行法定程序的完
    13.00   备性、合规性及提交法律文件的有效性的       √
            说明的议案
            提案 14:关于批准本次发行股份及支付现
            金购买资产并募集配套资金暨关联交易有
    14.00                                              √
            关的审计报告、审阅报告和评估报告的议
            案
            提案 15:关于评估机构的独立性、评估假
    15.00   设前提的合理性、评估方法与评估目的的       √
            相关性以及评估定价的公允性的议案
            提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司
    16.00                                              √
            未来三年股东回报规划的议案
            提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报
    17.00                                              √
            情况及填补措施的议案
            提案 18:关于提请股东大会授权董事会全
    18.00                                              √
            权办理本次交易相关事宜的议案
            提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源
            有限公司投资项目并对河南省科技投资有
    19.00                                              √
            限公司持有的河南省投智慧能源有限公司
            65%的股权进行托管的议案

委托人身份证号码(统一社会信用代码):
委托人证券账户号码:
委托人持有公司股票数量:                              代理人签名:
委托人签名(签章):                                  委托日期:
    本授权委托书的有效期:自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
备注:


                                        22
     1. 如欲投票同意议案,请在“同意”栏内相应地方填上“√”;如欲投票反对议
案,请在“反对”栏内相应地方填上“√”;如欲投票弃权议案,请在“弃权”栏内相
应地方填上“√”。
     2. 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;单位委托须加盖单位
公章。




                                     23