豫能控股:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知的补充更正公告2021-03-06
证券代码:001896 证券简称:豫能控股 公告编号:临 2021-23
河南豫能控股股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知的
补充更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 3 月 3 日在《证
券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)发布了《关
于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》(公告编号:临 2021-17)、《关于
召开 2021 年第一次临时股东大会的通知的更正公告》(公告编号:临 2021-21)
(以下统称“会议通知”),拟定于 2021 年 3 月 22 日召开公司 2021 年第一次
临时股东大会。
由于工作人员疏忽,会议通知正文和授权委托书中子议案编码有误,现更正
如下:
一、通知正文中的提案编码
更正前:
表一:本次股东大会提案编码一览表
备注
提案
提案名称 该列打勾的栏
编码
目可以投票
100 总议案:除累积投票议案外的所有提案 √
非累积投票提案
提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
1.00 √
资金暨关联交易符合法律、法规相关要求的议案
1
提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
2.00 ——
暨关联交易方案的议案
2.10 提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买资产 ——
子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资产的交易对方和标的资
2.1.1 √
产
2.1.2 子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易价格 √
2.1.3 子议案 2.1.3:对价支付方式 √
2.1.4 子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值 √
2.1.5 子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购方式 √
2.1.6 子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格 √
2.1.7 子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数量 √
2.1.8 子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁定期安排 √
2.1.9 子议案 2.1.9:过渡期间损益安排 √
2.1.10 子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排 √
2.1.11 子议案 2.1.11:股票上市地点 √
2.1.12 子议案 2.1.12:股东大会决议有效期 √
2.20 提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金 ——
2.2.1 子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值 √
2.2.2 子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购方式 √
2.2.3 子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发行价格 √
2.2.4 子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数量 √
2.2.5 子议案 2.2.5:股份锁定期 √
2.2.6 子议案 2.2.6:募集资金用途 √
2.2.7 子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排 √
2.2.8 子议案 2.2.8:股票上市地点 √
2
2.2.9 子议案 2.2.9:股东大会决议有效期 √
提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成
3.00 √
关联交易的议案
提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金
4.00 购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要 √
的议案
提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
5.00 √
第十二条规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案
提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
6.00 √
发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案
提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
7.00 √
盈利补偿协议》的议案
提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若
8.00 √
干问题的规定》第四条规定的议案
提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》
9.00 √
第十一条和第四十三条规定的议案
提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重
10.00 大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参 √
与任何上市公司重大资产重组情形的议案
提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第
11.00 √
三十九条规定的不得非公开发行股票的情形的议案
提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息
12.00 √
披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法
13.00 √
律文件的有效性的说明的议案
提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
14.00 √
资金暨关联交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
15.00 √
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划
16.00 √
的议案
17.00 提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案 √
3
提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事
18.00 √
宜的议案
提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对
19.00 河南省科技投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65% √
的股权进行托管的议案
1、 特别决议议案:1-15、17-18
2、 对中小投资者单独计票的议案:1-19
3、 涉及关联股东回避表决的议案:1-15、17-19
应回避表决的关联股东名称:河南投资集团有限公司
4、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
5、逐项表决议案:2,共包括二十一项子议案
更正后:
表一:本次股东大会提案编码一览表
备注
提案
提案名称 该列打勾的栏目可
编码
以投票
100 总议案:除累积投票议案外的所有提案 √
非累积投票提案
提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
1.00 √
资金暨关联交易符合法律、法规相关要求的议案
提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 √ 作 为投 票 对象 的
2.00
暨关联交易方案的议案 子议案数:(21)
提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买资产 ——
子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资产的交易对方和标的资
2.01 √
产
2.02 子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易价格 √
2.03 子议案 2.1.3:对价支付方式 √
4
2.04 子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值 √
2.05 子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购方式 √
2.06 子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格 √
2. 07 子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数量 √
2. 08 子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁定期安排 √
2. 09 子议案 2.1.9:过渡期间损益安排 √
2.10 子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排 √
2.11 子议案 2.1.11:股票上市地点 √
2.12 子议案 2.1.12:股东大会决议有效期 √
提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金 ——
2.13 子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值 √
2.14 子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购方式 √
2.15 子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发行价格 √
2.16 子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数量 √
2.17 子议案 2.2.5:股份锁定期 √
2.18 子议案 2.2.6:募集资金用途 √
2.19 子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排 √
2.20 子议案 2.2.8:股票上市地点 √
2.21 子议案 2.2.9:股东大会决议有效期 √
提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成
3.00 √
关联交易的议案
提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金
4.00 购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要 √
的议案
提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
5.00 √
第十二条规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案
5
提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
6.00 √
发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案
提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
7.00 √
盈利补偿协议》的议案
提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若
8.00 √
干问题的规定》第四条规定的议案
提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》
9.00 √
第十一条和第四十三条规定的议案
提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重
10.00 大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参 √
与任何上市公司重大资产重组情形的议案
提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第
11.00 √
三十九条规定的不得非公开发行股票的情形的议案
提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息
12.00 √
披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法
13.00 √
律文件的有效性的说明的议案
提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
14.00 √
资金暨关联交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
15.00 √
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划
16.00 √
的议案
17.00 提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案 √
提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事
18.00 √
宜的议案
提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对
19.00 河南省科技投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65% √
的股权进行托管的议案
1、 特别决议议案:1-15、17-18
2、 对中小投资者单独计票的议案:1-19
3、 涉及关联股东回避表决的议案:1-15、17-19
6
应回避表决的关联股东名称:河南投资集团有限公司
4、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
5、逐项表决议案:2,共包括二十一项子议案
二、授权委托书中的提案编码
更正前:
备注 表决意见
提案
提案名称 该列打勾
编码
的栏目可 同意 反对 弃权
以投票
100 总议案:除累积投票议案外的所有提案 √
非累积投票提案
提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金
1.00 购买资产并募集配套资金暨关联交易符合 √
法律、法规相关要求的议案
提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买
2.00 资产并募集配套资金暨关联交易方案的议 —— / / /
案
提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买
2.10
资产
—— / / /
子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资
2.1.1 √
产的交易对方和标的资产
子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易
2.1.2 √
价格
2.1.3 子议案 2.1.3:对价支付方式 √
2.1.4 子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值 √
子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购
2.1.5 √
方式
子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定
2.1.6 √
价依据和发行价格
子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数
2.1.7 √
量
子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁
2.1.8 √
定期安排
2.1.9 子议案 2.1.9:过渡期间损益安排 √
7
2.1.10 子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排 √
2.1.11 子议案 2.1.11:股票上市地点 √
2.1.12 子议案 2.1.12:股东大会决议有效期 √
2.2 提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金 —— / / /
2.2.1 子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值 √
子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购
2.2.2 √
方式
子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发
2.2.3 √
行价格
子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数
2.2.4 √
量
2.2.5 子议案 2.2.5:股份锁定期 √
2.2.6 子议案 2.2.6:募集资金用途 √
2.2.7 子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排 √
2.2.8 子议案 2.2.8:股票上市地点 √
2.2.9 子议案 2.2.9:股东大会决议有效期 √
提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产
3.00 √
并募集配套资金构成关联交易的议案
提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套
4.00 √
资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘
要的议案
提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重
大资产重组管理办法》第十二条规定的重
5.00 √
大资产重组及第十三条规定的重组上市的
议案
提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司
6.00 签署《附条件生效的发行股份及支付现金 √
购买资产协议》及其补充协议的议案
提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司
7.00 签署《附条件生效的盈利补偿协议》的议 √
案
提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市
8.00 公司重大资产重组若干问题的规定》第四 √
条规定的议案
8
提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大
9.00 资产重组管理办法》第十一条和第四十三 √
条规定的议案
提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关
于加强与上市公司重大资产重组相关股票
10.00 异常交易监管的暂行规定》第十三条不得 √
参与任何上市公司重大资产重组情形的议
案
提案 11:关于本次交易不存在《上市公司
11.00 证券发行管理办法》第三十九条规定的不 √
得非公开发行股票的情形的议案
提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关
12.00 于规范上市公司信息披露及相关各方行为 √
的通知》第五条相关标准的议案
提案 13:关于本次交易履行法定程序的完
13.00 备性、合规性及提交法律文件的有效性的 √
说明的议案
提案 14:关于批准本次发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易有
14.00 √
关的审计报告、审阅报告和评估报告的议
案
提案 15:关于评估机构的独立性、评估假
15.00 设前提的合理性、评估方法与评估目的的 √
相关性以及评估定价的公允性的议案
提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司
16.00 √
未来三年股东回报规划的议案
提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报
17.00 √
情况及填补措施的议案
提案 18:关于提请股东大会授权董事会全
18.00 √
权办理本次交易相关事宜的议案
提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源
有限公司投资项目并对河南省科技投资有
19.00 √
限公司持有的河南省投智慧能源有限公司
65%的股权进行托管的议案
更正后:
备注 表决意见
提案
提案名称 该列打勾
编码
的栏目可 同意 反对 弃权
以投票
9
100 总议案:除累积投票议案外的所有提案 √
非累积投票提案
提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金
1.00 购买资产并募集配套资金暨关联交易符合 √
法律、法规相关要求的议案
提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买
2.00 资产并募集配套资金暨关联交易方案的议 √作为投票对象的子议案数:(21)
案
提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买
资产
—— / / /
子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资
2.01 √
产的交易对方和标的资产
子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易
2.02 √
价格
2.03 子议案 2.1.3:对价支付方式 √
2.04 子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值 √
子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购
2.05 √
方式
子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定
2.06 √
价依据和发行价格
子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数
2. 07 √
量
子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁
2. 08 √
定期安排
2. 09 子议案 2.1.9:过渡期间损益安排 √
2.10 子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排 √
2.11 子议案 2.1.11:股票上市地点 √
2.12 子议案 2.1.12:股东大会决议有效期 √
提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金 —— / / /
2.13 子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值 √
子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购
2.14 √
方式
子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发
2.15 √
行价格
2.16 子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数 √
10
量
2.17 子议案 2.2.5:股份锁定期 √
2.18 子议案 2.2.6:募集资金用途 √
2.19 子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排 √
2.20 子议案 2.2.8:股票上市地点 √
2.21 子议案 2.2.9:股东大会决议有效期 √
提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产
3.00 √
并募集配套资金构成关联交易的议案
提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套
4.00 √
资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘
要的议案
提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重
大资产重组管理办法》第十二条规定的重
5.00 √
大资产重组及第十三条规定的重组上市的
议案
提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司
6.00 签署《附条件生效的发行股份及支付现金 √
购买资产协议》及其补充协议的议案
提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司
7.00 签署《附条件生效的盈利补偿协议》的议 √
案
提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市
8.00 公司重大资产重组若干问题的规定》第四 √
条规定的议案
提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大
9.00 资产重组管理办法》第十一条和第四十三 √
条规定的议案
提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关
于加强与上市公司重大资产重组相关股票
10.00 异常交易监管的暂行规定》第十三条不得 √
参与任何上市公司重大资产重组情形的议
案
提案 11:关于本次交易不存在《上市公司
11.00 证券发行管理办法》第三十九条规定的不 √
得非公开发行股票的情形的议案
提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关
12.00 于规范上市公司信息披露及相关各方行为 √
的通知》第五条相关标准的议案
11
提案 13:关于本次交易履行法定程序的完
13.00 备性、合规性及提交法律文件的有效性的 √
说明的议案
提案 14:关于批准本次发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易有
14.00 √
关的审计报告、审阅报告和评估报告的议
案
提案 15:关于评估机构的独立性、评估假
15.00 设前提的合理性、评估方法与评估目的的 √
相关性以及评估定价的公允性的议案
提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司
16.00 √
未来三年股东回报规划的议案
提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报
17.00 √
情况及填补措施的议案
提案 18:关于提请股东大会授权董事会全
18.00 √
权办理本次交易相关事宜的议案
提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源
有限公司投资项目并对河南省科技投资有
19.00 √
限公司持有的河南省投智慧能源有限公司
65%的股权进行托管的议案
除上述补充更正内容外,其他内容不变。更正后的《关于召开 2021 年第一
次临时股东大会的通知》详见本公告附件。由此给投资者造成的不便,公司深表
歉意。今后公司将进一步加强信息披露文件编制工作中的审核力度,不断提高信
息披露质量。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2021 年 3 月 6 日
12
附件
河南豫能控股股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
(更正后)
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会届次:2021年第一次临时股东大会
(二)股东大会的召集人:2021年3月2日,本公司董事会2021年第二次临时
会议决议召开本次股东大会。
(三)本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司
章程的规定。
(四)现场会议召开时间为:2021年3月22日(星期一)下午14:30。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2021 年 3 月 22
日上午 9:15-9:25,9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为:2021 年 3 月 22 日 9:15-15:00。
(五)会议召开方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式
召开。
(六)会议的股权登记日:2021 年 3 月 16 日(星期二)
(七)出席对象:
1. 2021 年 3 月 16 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。
2. 本公司董事、监事及高级管理人员。
3. 本公司聘请的律师。
(八)现场会议召开地点:郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 13 层公司
13
会议室。
二、会议审议事项
(一)提案名称
提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易符合法律、法规相关要求的议案
提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
方案的议案
提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的
议案
提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要的议案
提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条
规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案
提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的发行股份及
支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案
提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的盈利补偿协
议》的议案
提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
定》第四条规定的议案
提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条和
第四十三条规定的议案
提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组
相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重
组情形的议案
提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规
定的不得非公开发行股票的情形的议案
提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关
各方行为的通知》第五条相关标准的议案
提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有
效性的说明的议案
14
提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估
目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划的议案
提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案
提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案
提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对河南省科技
投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65%的股权进行托管的议案
(二)披露情况:上述审议事项的具体内容,刊登于 2021 年 3 月 3 日《证券
时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。
三、提案编码
表一:本次股东大会提案编码一览表
备注
提案
提案名称 该列打勾的栏目可
编码
以投票
100 总议案:除累积投票议案外的所有提案 √
非累积投票提案
提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
1.00 √
资金暨关联交易符合法律、法规相关要求的议案
提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 √ 作 为投 票 对象 的
2.00
暨关联交易方案的议案 子议案数:(21)
提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买资产 ——
子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资产的交易对方和标的资
2.01 √
产
2.02 子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易价格 √
2.03 子议案 2.1.3:对价支付方式 √
2.04 子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值 √
15
2.05 子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购方式 √
2.06 子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格 √
2. 07 子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数量 √
2. 08 子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁定期安排 √
2. 09 子议案 2.1.9:过渡期间损益安排 √
2.10 子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排 √
2.11 子议案 2.1.11:股票上市地点 √
2.12 子议案 2.1.12:股东大会决议有效期 √
提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金 ——
2.13 子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值 √
2.14 子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购方式 √
2.15 子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发行价格 √
2.16 子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数量 √
2.17 子议案 2.2.5:股份锁定期 √
2.18 子议案 2.2.6:募集资金用途 √
2.19 子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排 √
2.20 子议案 2.2.8:股票上市地点 √
2.21 子议案 2.2.9:股东大会决议有效期 √
提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成
3.00 √
关联交易的议案
提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金
4.00 购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘要 √
的议案
提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
5.00 √
第十二条规定的重大资产重组及第十三条规定的重组上市的议案
6.00 提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的 √
16
发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议的议案
提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司签署《附条件生效的
7.00 √
盈利补偿协议》的议案
提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若
8.00 √
干问题的规定》第四条规定的议案
提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》
9.00 √
第十一条和第四十三条规定的议案
提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上市公司重
10.00 大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参 √
与任何上市公司重大资产重组情形的议案
提案 11:关于本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第
11.00 √
三十九条规定的不得非公开发行股票的情形的议案
提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息
12.00 √
披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
提案 13:关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法
13.00 √
律文件的有效性的说明的议案
提案 14:关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套
14.00 √
资金暨关联交易有关的审计报告、审阅报告和评估报告的议案
提案 15:关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
15.00 √
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司未来三年股东回报规划
16.00 √
的议案
17.00 提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的议案 √
提案 18:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事
18.00 √
宜的议案
提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源有限公司投资项目并对
19.00 河南省科技投资有限公司持有的河南省投智慧能源有限公司 65% √
的股权进行托管的议案
1、 特别决议议案:1-15、17-18
2、 对中小投资者单独计票的议案:1-19
3、 涉及关联股东回避表决的议案:1-15、17-19
17
应回避表决的关联股东名称:河南投资集团有限公司
4、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
5、逐项表决议案:2,共包括二十一项子议案
四、参加现场会议的登记方法
(一)登记方式:股东可以亲赴登记地点登记,也可以通过电话或传真报名
登记。
(二)登记时间:2021 年 3 月 17 日(星期三)(8:00-12:00,15:00-18:00)。
(三)登记地点:郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 12 层。
(四)登记和表决时提交文件的要求:出席会议的个人股东凭本人身份证、
股票账户;代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本
人的身份证;法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易
所股票账户及出席人身份证进行登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。参加网络投票的具体操作流程见附件 1。
六、其他事项
(一)联系方式
联系地址:郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 12 层,邮政编码:450008。
电话:0371-69515111,传真:0371-69515114,联系人:韩玉伟。
(二)会议费用:会期预计半天,出席会议的人员食宿、交通费用自理。
七、备查文件
1. 河南豫能控股股份有限公司董事会 2021 年第二次临时会议决议。
特此公告。
附件 1:参加网络投票的具体操作流程
附件 2:授权委托书
河南豫能控股股份有限公司董事会
2021 年 3 月 6 日
18
附件 1:
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1. 普通股的投票代码与投票简称:投票代码为“361896”,投票简称为“豫
能投票”。
2. 填报表决意见。
对于非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。
3. 股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
同意意见。股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1. 投票时间:2021 年 3 月 22 日的交易时间,即 9:15-9:25,9:30—11:30 和
13:00—15:00。
2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 3 月 22 日上午 9:15,结束时
间为 2021 年 3 月 22 日下午 15:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
19
附件 2:
授权委托书
兹委托 (身份证号码: )代表本公司/
本人出席河南豫能控股股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会,并按照下列
指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示,受托人可行
使酌情裁量权,以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。
备注 表决意见
提案
提案名称 该列打勾
编码
的栏目可 同意 反对 弃权
以投票
100 总议案:除累积投票议案外的所有提案 √
非累积投票提案
提案 1:关于公司本次发行股份及支付现金
1.00 购买资产并募集配套资金暨关联交易符合 √
法律、法规相关要求的议案
提案 2:关于公司发行股份及支付现金购买
2.00 资产并募集配套资金暨关联交易方案的议 √作为投票对象的子议案数:(21)
案
提案 2 子议案 1:发行股份及支付现金购买
资产
—— / / /
子议案 2.1.1:发行股份及支付现金购买资
2.01 √
产的交易对方和标的资产
子议案 2.1.2:标的资产的定价原则及交易
2.02 √
价格
2.03 子议案 2.1.3:对价支付方式 √
2.04 子议案 2.1.4:发行股份的种类和面值 √
子议案 2.1.5:发行方式、发行对象和认购
2.05 √
方式
子议案 2.1.6:发行股份的定价基准日、定
2.06 √
价依据和发行价格
子议案 2.1.7:发行股份购买资产的发行数
2. 07 √
量
子议案 2.1.8:发行股份购买资产的股份锁
2. 08 √
定期安排
2. 09 子议案 2.1.9:过渡期间损益安排 √
20
2.10 子议案 2.1.10:滚存未分配利润安排 √
2.11 子议案 2.1.11:股票上市地点 √
2.12 子议案 2.1.12:股东大会决议有效期 √
提案 2 子议案 2:发行股份募集配套资金 —— / / /
2.13 子议案 2.2.1:发行股份的种类和面值 √
子议案 2.2.2:发行方式、发行对象和认购
2.14 √
方式
子议案 2.2.3:定价基准日、定价依据和发
2.15 √
行价格
子议案 2.2.4:募集配套资金金额及发行数
2.16 √
量
2.17 子议案 2.2.5:股份锁定期 √
2.18 子议案 2.2.6:募集资金用途 √
2.19 子议案 2.2.7:滚存未分配利润安排 √
2.20 子议案 2.2.8:股票上市地点 √
2.21 子议案 2.2.9:股东大会决议有效期 √
提案 3:关于发行股份及支付现金购买资产
3.00 √
并募集配套资金构成关联交易的议案
提案 4:关于《河南豫能控股股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套
4.00 √
资金暨关联交易报告书(草案)》及其摘
要的议案
提案 5:关于本次交易不构成《上市公司重
大资产重组管理办法》第十二条规定的重
5.00 √
大资产重组及第十三条规定的重组上市的
议案
提案 6:关于公司与河南投资集团有限公司
6.00 签署《附条件生效的发行股份及支付现金 √
购买资产协议》及其补充协议的议案
提案 7:关于公司与河南投资集团有限公司
7.00 签署《附条件生效的盈利补偿协议》的议 √
案
提案 8:关于本次交易符合《关于规范上市
8.00 公司重大资产重组若干问题的规定》第四 √
条规定的议案
21
提案 9:关于本次交易符合《上市公司重大
9.00 资产重组管理办法》第十一条和第四十三 √
条规定的议案
提案 10:关于本次交易相关主体不存在《关
于加强与上市公司重大资产重组相关股票
10.00 异常交易监管的暂行规定》第十三条不得 √
参与任何上市公司重大资产重组情形的议
案
提案 11:关于本次交易不存在《上市公司
11.00 证券发行管理办法》第三十九条规定的不 √
得非公开发行股票的情形的议案
提案 12:关于公司股票价格波动未达到《关
12.00 于规范上市公司信息披露及相关各方行为 √
的通知》第五条相关标准的议案
提案 13:关于本次交易履行法定程序的完
13.00 备性、合规性及提交法律文件的有效性的 √
说明的议案
提案 14:关于批准本次发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易有
14.00 √
关的审计报告、审阅报告和评估报告的议
案
提案 15:关于评估机构的独立性、评估假
15.00 设前提的合理性、评估方法与评估目的的 √
相关性以及评估定价的公允性的议案
提案 16:关于河南豫能控股股份有限公司
16.00 √
未来三年股东回报规划的议案
提案 17:关于本次资产重组摊薄即期回报
17.00 √
情况及填补措施的议案
提案 18:关于提请股东大会授权董事会全
18.00 √
权办理本次交易相关事宜的议案
提案 19:关于暂不参与河南省投智慧能源
有限公司投资项目并对河南省科技投资有
19.00 √
限公司持有的河南省投智慧能源有限公司
65%的股权进行托管的议案
委托人身份证号码(统一社会信用代码):
委托人证券账户号码:
委托人持有公司股票数量: 代理人签名:
委托人签名(签章): 委托日期:
本授权委托书的有效期:自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
备注:
22
1. 如欲投票同意议案,请在“同意”栏内相应地方填上“√”;如欲投票反对议
案,请在“反对”栏内相应地方填上“√”;如欲投票弃权议案,请在“弃权”栏内相
应地方填上“√”。
2. 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;单位委托须加盖单位
公章。
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