河南豫能控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定 2021-03
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵书盈、主管会计工作负责人肖合燕及会计机构负责人(会计主
管人员)王殿振声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
董事长：赵书盈
河南豫能控股股份有限公司
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期比上年
上年同期
本报告期 同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 2,412,429,930.53 1,570,137,140.00 1,570,471,824.31 53.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） 27,806,791.87 34,038,591.14 33,558,706.60 -17.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
21,996,044.28 28,092,802.57 28,092,802.57 -21.70%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 707,050,990.20 485,268,007.09 484,725,121.86 45.87%
基本每股收益（元/股） 0.0242 0.0296 0.0292 -17.12%
稀释每股收益（元/股） 0.0242 0.0296 0.0292 -17.12%
加权平均净资产收益率 0.45% 0.58% 0.58% -0.13%
本报告期末比上
上年度末
本报告期末 年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 21,468,923,014.52 22,366,890,596.74 22,366,890,596.74 -4.01%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,126,830,875.97 6,099,024,084.10 6,099,024,084.10 0.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要包括摊销以前年度确认的递延收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
3,396,679.92 238.65 万元；子公司鹤淇发电收到鹤壁市财
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
政局中央大气污染防治资金奖励 53 万元等。
按照与投资集团签订的股权托管协议，本期
受托经营取得的托管费收入 4,698,113.04
确认的托管费收入。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16,979.21
减：所得税影响额 1,919,844.02
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少数股东权益影响额（税后） 347,222.14
合计 5,810,747.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 86,529 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
河南投资集团有限公司 国有法人 64.20% 738,700,684 0
汇贤财通（北京）投资咨询有限
境内非国有法人 0.24% 2,707,500 0
公司
华泰证券股份有限公司 国有法人 0.20% 2,302,469 0
戴燕 境内自然人 0.17% 2,000,000 0
谈文俊 境内自然人 0.17% 1,972,000 0
陆锦鹿 境内自然人 0.12% 1,386,000
领航投资澳洲有限公司－领航
境外法人 0.10% 1,133,000 0
新兴市场股指基金（交易所）
周思思 境内自然人 0.09% 987,600 0
张恒彪 境内自然人 0.08% 925,400 0
曹碧波 境内自然人 0.08% 905,060 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南投资集团有限公司 738,700,684
汇贤财通（北京）投资咨询有限公司 2,707,500
华泰证券股份有限公司 2,302,469
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戴燕 2,000,000
谈文俊 1,972,000
陆锦鹿 1,386,000
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指
1,133,000
基金（交易所）
周思思 987,600
张恒彪 925,400
曹碧波 905,060
上述股东关联关系或一致 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
行动的说明 办法》中规定的一致行动人。
戴燕投资者信用证券账户持有数量为 2000000 股，谈文俊投资者信用证券账户持有数量为
前 10 名股东参与融资融券
1972000 股，周思思投资者信用证券账户持有数量为 987600 股，张恒彪投资者信用证券账户持
业务情况说明（如有）
有数量为 925400 股，曹碧波投资者信用证券账户持有数量为 905060 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因
主要原因是受资本市场影响，2020年底公司货币
货币资金 801,049,937.86 1,178,376,501.57 -32.02%
资金储备较多。
主要原因是子公司交易中心、新乡中益应收票据
应收款项融资 390,357,133.83 630,703,957.97 -38.11%
减少。
主要原因一是子公司交易中心预付铁路运费减
预付款项 66,206,825.60 133,276,330.94 -50.32% 少；二是子公司鹤壁鹤淇部分预付燃煤款结算减
少。
主要原因是子公司交易中心收到的履约保证金增
其他应收款 50,299,032.54 35,298,107.26 42.50%
加。
主要原因是子公司新能源公司、南阳天益增值税
其他流动资产 171,711,807.16 122,523,655.38 40.15%
留抵税额增加。
短期借款 1,080,818,380.62 2,207,698,246.87 -51.04% 主要原因是部分防疫专项贷款到期还款。
应付职工薪酬 85,699,994.21 133,938,566.46 -36.02% 主要原因是子公司发放预提职工薪酬。
一 年 内 到期 的非 主要原因是子公司交易中心及新能源公司一年内
1,723,885,836.55 1,187,466,320.27 45.17%
流动负债 到期的长期应付款增加。
主要原因是子公司新能源公司待转销项税额增
其他流动负债 14,517,713.10 10,117,707.30 43.49%
加。
主要原因是子公司交易中心收到管带机项目节能
递延收益 65,739,174.19 38,673,303.29 69.99%
减排奖励及豫北煤炭储备基地中央预算内资金。
2. 利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
主要原因是子公司交易中心本报告期煤炭贸易业
营业收入 2,412,429,930.53 1,570,471,824.31 53.61%
务同比增长，煤炭贸易收入增加较多。
主要原因是子公司交易中心本报告期煤炭贸易业
营业成本 2,199,263,665.57 1,368,753,176.15 60.68%
务同比增长，煤炭贸易采购成本增加。
主要原因是子公司交易中心煤炭销售费用同比增
销售费用 3,225,856.74 1,620,364.49 99.08%
加。
其他收益 2,069,613.44 355,416.67 482.31% 主要原因是子公司交易中心递延收益摊销增加。
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投资收益 -3,895,889.39 -9,239,291.08 57.83% 主要原因是对参股公司确认投资收益增加。
主要原因是上年同期子公司交易中心收到扣罚客
营业外收入 461,981.02 1,691,974.58 -72.70%
户保证金产生的收入金额大。
主要原因是含有少数股东的子公司南阳鸭电公司
少数股东损益 -578,635.80 -2,308,992.44 74.94%
实现净利润同比增加。
3. 现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
销售商品、提供劳务收 主要原因是子公司交易中心煤炭销售业务产生的
2,958,392,997.42 1,884,448,336.36 56.99%
到的现金 现金流入增加。
主要原因是子公司新能源公司收到税局退还的预
收到的税收返还 899,397.03 ― ―
缴企业所得税。
收到其他与经营活动 主要原因是子公司交易中心豫煤平台资金上年同
86,651,465.12 137,131,187.10 -36.81%
有关的现金 期为净流入。
购买商品、接受劳务支 主要原因是子公司交易中心煤炭贸易业务增加，
2,018,518,126.13 1,328,574,637.36 51.93%
付的现金 导致购买商品、接受劳务支付现金增加。
支付给职工以及为职
162,961,778.05 118,307,147.06 37.74% 主要原因是本报告期支付上年底计提的工资。
工支付的现金
主要原因是子公司鹤壁鹤淇上年同期增值税有留
支付的各项税费 104,512,537.35 61,516,840.54 69.89%
抵税额，支付的增值税及附加税少。
支付其他与经营活动 主要原因是本报告期子公司交易中心豫煤平台资
52,900,427.84 28,455,776.64 85.90%
有关的现金 金为净流出。
取得投资收益收到的
3,500,274.94 —— 主要原因是收到参股公司润电科技分红款。
现金
处置固定资产、无形资
主要原因是上年同期处置公务用车收到的现金，
产和其他长期资产收 41,400.00 -100.00%
本报告期无此类业务。
回的现金净额
收到其他与投资活动 主要原因是本报告期孙公司朝歌热力管网入网费
24,103.34 1,084,480.36 -97.78%
有关的现金 减少。
支付其他与投资活动
172,976.79 900 19119.64% 主要原因是本报告期子公司项目前期费用增加。
有关的现金
主要原因是上年同期收到防疫专项贷款和复工复
取得借款收到的现金 456,709,057.16 2,160,000,000.00 -78.86%
产贷款等。
收到其他与筹资活动 主要原因是上年同期子公司交易中心、新能源公
200,000,000.00 460,000,000.00 -56.52%
有关的现金 司收到的融资租赁款较多。
支付其他与筹资活动 主要原因是子公司交易中心偿还融资租赁款增
220,513,379.65 115,790,944.43 90.44%
有关的现金 加。
现金及现金等价物净 主要原因是本报告期筹资活动产生现金流量金额
-385,175,958.70 1,017,629,815.03 -137.85%
增加额 同比减少。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1. 兴县铁路煤炭集运站、鹤壁物流园项目转固
2020年12月31日，兴县铁路煤炭集运站、鹤壁物流园区主要工程项目已达到预定可使用状态，将产生一定的经济利益流
入，相关成本及收益能够可靠计量，具备暂估转固条件。根据《企业会计准则第4号—固定资产》第二章第四条的规定，为
了真实反映公司的财务状况和资产价值，交易中心、兴鹤公司将相关已使用设备设施从“在建工程”结转至“固定资产”科目核
算。
相关公告详见2021年1月06日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2. 设立全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司
根据公司与鲁山县人民政府签订的《打造全要素综合能源、服务示范区框架合作协议》，经2021年1月14日董事会2021
年第一次临时会议审议通过，按照当地政府核准审批抽水蓄能电站项目需在当地注册项目公司的政策要求，公司使用自有资
金1亿元出资设立全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司，2021年1月15日，鲁山豫能抽水蓄能有限公司完成工商注册登记手
续，并取得了鲁山县市场监督管理局颁发的营业执照。
相关公告详见2021年1月15日、1月19日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
3. 长垣生物质热电项目建成投运
2018年12月18日，公司董事会2018年第8次临时会议审议通过《关于投资建设长垣生物质热电项目的议案》，决定通过
公司子公司新乡中益发电有限责任公司独资设立长垣益通生物质热电有限公司投资建设1×30MW生物质热电联产项目（以下
简称“该项目”），项目总投资约26,773万元。
2021年1月29日，该项目一次性通过72+24小时满负荷试运行，由河南省电力建设工程质量监督中心站组织进行了商业
运行前的监督检查。该项目设计年发电量1.65亿千瓦时，年供热量83万吉焦，有利于缓解当地秸秆禁烧工作压力，促进大气
污染防治，优化公司能源产业结构，提升清洁能源比重，培育新的利润增长点，促进公司可持续发展。
相关公告详见2021年1月30日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
4. 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
2020年9月28日和2020年10月20日，公司公告了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》和《发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，计划向公司控股股东河南投资集团有限公司发行股份及支付现金，购买其持
有的濮阳豫能发电有限责任公司100%股权，并拟向不超过35名的特定投资者发行股份募集配套资金。
2021年3月22日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过该交易方案，2021年3月30日公司收到中国证券监督管理委员
会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210740），决定对该项行政许可申请予以受理。2021年4月21日，
公司收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210740号），需要公司就
有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
相关公告详见2021年3月23日、3月30日、4月22日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于兴县铁路煤炭集运站、鹤壁物流园项目转固的公告 2021 年 01 月 06 日 http://www.cninfo.com.cn
关于投资设立抽水蓄能电站项目公司的公告 2021 年 01 月 15 日 http://www.cninfo.com.cn
关于抽水蓄能项目公司完成工商注册登记的公告 2021 年 01 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn
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关于长垣生物质热电项目建成投运的公告 2021 年 01 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
2021 年第一次临时股东大会决议公告 2021 年 03 月 23 日 http://www.cninfo.com.cn
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
2021 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
交易申请获得中国证监会受理的公告
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
2021 年 04 月 22 日 http://www.cninfo.com.cn
书》的公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
1.截至本声明出具日，本单位不存在从事或参与豫能控
股主营业务构成竞争关系的业务或活动；2.本次收购
关于同业
后，本单位将不直接或间接从事与豫能控股主营业务
竞争、关 2019
相同的业务；3.如本单位未来从任何第三方获得的任何
河南省 联交易、 年 11 截至目前，承诺履行中，
商业机会与豫能控股主营业务有竞争或可能存在竞 长期
财政厅 资金占用 月 13 未有违反承诺情况。
争，本单位将立即通知豫能控股，并尽力将该商业机
方面的承 日
会让渡于豫能控股；4.若该商业机会未让渡，则本单位
诺
将在上述业务成熟后择机将其以公允价格转让给豫能
收购 控股，豫能控股在同等条件下有优先购买的权利。
报告
本次收购完成后，本单位及下属公司（除豫能控股外）
书或
关于同业 将继续规范与豫能控股及下属公司之间的关联交易。
权益
竞争、关 若有不可避免的关联交易，本单位及下属公司（除豫 2019
变动
河南省 联交易、 能控股外）将按照相关法律法规、规范性文件以及豫 年 11 截至目前，承诺履行中，
报告 长期
财政厅 资金占用 能控股《公司章程》、《关联交易管理制度》等相关规 月 13 未有违反承诺情况。
书中
方面的承 定严格履行决策程序，并遵循公允、合理的市场定价 日
所作
诺 原则公平操作，不会利用该等关联交易损害豫能控股
承诺
及其他中小股东的利益。
1.自本次收购完成后 12 个月内，本单位不转让或委托 2019 2021
河南省 他人管理持有的豫能控股的股份，也不由豫能控股回 年 11 年 01 承诺已履行完毕，未有违
其他承诺
财政厅 购该等股份。2.若本单位作出增持或处置豫能控股股份 月 13 月 10 反承诺情况。
的决定，将按照相关法律、法规的要求进行披露。 日 日
本次收购完成后，本单位将继续保持豫能控股完整的 2019
河南省 截至目前，承诺履行中，
其他承诺 采购、生产、销售体系，使其拥有独立的知识产权， 年 11 长期
财政厅 未有违反承诺情况。
保持其在业务、人员、资产、财务及机构方面的独立，月 13
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河南豫能控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
保证其独立面向市场的经营能力。 日
在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团于 2009 本承诺函出具日至本报告
年 8 月出具的《关于避免与河南豫能控股股份有限公 披露之日，履行承诺的具
司同业竞争的声明与承诺函》中承诺：1. 投资集团除 体措施包括：1. 投资集团
已存在的业务外，未来将不再新增以直接或间接的方 旗下全部发电企业从
式从事与豫能控股相同或相似的业务，以避免与豫能 2010 年 8 月起委托上市公
控股的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞 司管理。2. 投资集团旗下
争；保证将采取合法及有效的措施，促使投资集团拥 存量或新增在运发电项目
有控制权的其他企业除已存在的业务外，不从事、参 全部装入上市公司：（1）
与与豫能控股的生产经营相竞争的任何活动的业务。 2014 年度非公开发行股
河南投 2. 如投资集团及投资集团拥有控制权的其他企业有任 2009 票，公司完成了对新增已
资集团 解决同业 何商业机会可从事、参与任何可能与豫能控股的生产 年 08 投运发电项目新乡中益和
长期
有限公 竞争 经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知豫 月 11 鹤壁鹤淇股权的收购。（2）
司 能控股，在通知中所指定的合理期间内，豫能控股作 日 2017 年重大资产重组，公
出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业 司完成了对存量在运发电
机会给予豫能控股。3. 投资集团对已存在与豫能控股 项目鹤壁同力和鹤壁丰鹤
有同业竞争关系的业务，投资集团未来计划采取转让 股权的收购。（3）2020 年
或委托豫能控股管理等方式，达到减少和避免与豫能 9 月 28 日公司停牌启动发
控股之间的同业竞争。4. 如违反以上承诺，投资集团 行股份购买濮阳豫能
愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此 100%股权资产重组事项。
资产 给豫能控股造成的所有直接或间接损失。5. 本声明与 截至目前，该承诺仍在履
重组 承诺函在投资集团作为豫能控股的控股股东或实际控 行过程中，承诺人无违反
时所 制人的期间内持续有效且不可变更或撤销。 承诺的情况。
作承 公司 2014 年度非公开发行股票时，投资集团在 2014
诺 年 10 月出具的《避免同业竞争承诺函》中承诺：1. 在 2015 年投资集团旗下新
投资集团作为豫能控股的控股股东期间，豫能控股将 增在建发电项目濮阳
作为投资集团电力板块整合上市的唯一平台。2. 投资 2×600MW 超超临界燃煤
集团及其下属企业（豫能控股除外）如出售与豫能控 机组工程项目和郑州
股生产、经营构成竞争的资产、业务或权益，豫能控 2×660MW 燃煤供热项目
股均享有优先购买权；且投资集团保证在出售或转让 的商业机会，经上市公司
有关资产或业务时给予豫能控股的条件与投资集团及 履行董事会、股东大会审
下属企业向任何独立第三人提供的条件相当。3. 关于 议程序放弃后，投资集团
河南投 2014
未来新增发电资产的安排如下：（1）如投资集团及投 通过"代为培育、择机注入
资集团 解决同业 年 12
资集团拥有控制权的其他企业有任何商业机会可从 长期 "的方式实施，并委托上市
有限公 竞争 月 31
事、参与可能与豫能控股的生产经营构成竞争的发电 公司管理。该行为不影响
司 日
项目，则立即将上述发电项目商业机会通知豫能控股， 投资集团对 2009 年承诺
在通知中所指定的合理期间内，除豫能控股明确表示 的履行。2020 年 9 月 28
不利用该等商业机会的情形外，投资集团及投资集团 日公司停牌启动发行股份
拥有控制权的其他企业将按照豫能控股作出的愿意全 购买濮阳豫能 100%股权
部或部分利用该商业机会的肯定答复，尽力将该商业 资产重组事项。截至目前，
机会给予豫能控股。（2）如豫能控股在履行内部审议 该承诺仍在履行过程中，
程序后，因自身资金实力或其他原因，决定暂时放弃 承诺人无违反承诺的情
该发电项目商业机会，则投资集团从支持豫能控股长 况。
远发展角度出发，将以"代为培育、择机注入"为原则，
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河南豫能控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
在投资集团可承受的范围内，先行取得该发电项目商
业机会，并托管给豫能控股进行经营管理。在上述托
管期间内，豫能控股可随时根据自身情况，启动收购
该发电项目工作，投资集团将予以无条件支持。同时，
在符合上市公司利益且上市公司有能力的前提下，投
资集团承诺在该发电项目建成投产之日起或投资集团
对该发电项目股权收购完成之日起两年内，通过股权
转让、资产注入或其他合法方式，将上述新增发电项
目转让给豫能控股。4．本承诺函在投资集团作为豫能
控股的控股股东或实际控制人的期间内持续有效。
在公司 2017 年重大资产重组过程中，投资集团承诺：
在投资集团作为豫能控股的控股股东期间，豫能控股
河南投 将作为投资集团电力板块整合上市的唯一平台。投资 2017
截至目前，该承诺仍在履
资集团 解决同业 集团及其下属企业（豫能控股除外）如出售与豫能控 年 04
长期 行过程中，承诺人无违反
有限公 竞争 股生产、经营构成竞争的资产、业务或权益，豫能控 月 27
承诺的情况。
司 股均享有优先购买权；且投资集团保证在出售或转让 日
有关资产或业务时给予豫能控股的条件与投资集团及
下属企业向任何独立第三人提供的条件相当。
在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团及其子
公司燃料公司于 2009 年 8 月出具的《关于规范与河南
豫能控股股份有限公司关联交易的承诺函》中承诺：
河南投 2009
保证投资集团及其控制的企业今后原则上不与豫能控 截至目前，该承诺仍在履
资集团 规范关联 年 08
股发生关联交易；若有不可避免的关联交易，将按照 长期 行过程中，承诺人无违反
有限公 交易 月 11
有关法律、法规、规范性文件和豫能控股公司章程的 承诺的情况。
司 日
规定履行合法程序，与豫能控股依法签订协议，及时
进行信息披露，保证不通过关联交易损害豫能控股及
其他合法股东的权益。
2014 年 10 月 22 日，在公司重大资产重组的过程中，
投资集团出具了《关于规范和减少关联交易的承诺
函》，就减少和规范下属企业未来可能与豫能控股产生
的燃煤采购关联交易作出承诺，该承诺函包含了规范
和减少关联交易的短期措施和长期措施，并在投资集
团作为豫能控股的控股股东或实际控制人的期间内持
河南投 续有效。2017 年度重大资产重组完成后，投资集团仍 2017
截至目前，该承诺仍在履
资集团 规范关联 为豫能控股的控股股东，上述承诺持续有效。同时， 年 04
长期 行过程中，承诺人无违反
有限公 交易 投资集团作为 2017 年度重大资产重组标的公司鹤壁同 月 27
承诺的情况。
司 力、鹤壁丰鹤（以下简称"标的公司"）的控股股东， 日
关于规范和减少标的公司与燃料公司关于燃料采购的
关联交易情况，承诺如下：投资集团承诺本次交易完
成后，燃料公司与标的公司不再签订燃料采购合同，
燃料公司亦不再为标的公司代理燃煤采购及煤款结算
等相关业务。对于在本次交易完成前标的公司与燃料
公司的关联业务来往或交易，将在平等、自愿的基础
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河南豫能控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价
格严格按市场公认的合理价格确定。
投资集团于 2009 年出具《关于保障与河南豫能控股股
份有限公司独立性的承诺函》，承诺：投资集团作为其
河南投 控股股东将在重大资产置换完成后继续从业务、资产、2009
截至目前，该承诺仍在履
资集团 保障独立 财务、人员、机构等方面与上市公司保持相互独立， 年 08
长期 行过程中，承诺人无违反
有限公 性 豫能控股将继续具有完整的业务体系和直接面向市场 月 11
承诺的情况。
司 独立经营的能力，保证豫能控股的股东大会、董事会、日
独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司
章程独立行使职权。
投资集团于 2017 年度重大资产重组期间承诺：为保障
豫能控股的独立性，本公司作为其控股股东将在此次
河南投 重大资产置换完成后，继续从业务、资产、财务、人 2017
截至目前，该承诺仍在履
资集团 保障独立 员、机构等方面与豫能控股保持相互独立，豫能控股 年 04
长期 行过程中，承诺人无违反
有限公 性 将继续具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营 月 27
承诺的情况。
司 的能力；保证豫能控股的股东大会、董事会、独立董 日
事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独
立行使职权。
在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团做出了
关于未取得相关债权人同意转移债务的承诺：本次重
大资产重组获得豫能控股股东大会审议通过和中国证
监会核准后，置出资产中对于豫能控股未取得债权人
同意转让的债务，如相关债权人要求豫能控股提供担 截至目前，未发生相关债
河南投 2009
保或清偿债务的，投资集团同意负责提供连带责任保 权人要求豫能控股提供担
资集团 解决债权 年 08
证担保或代为清偿相关债务。投资集团履行担保责任 长期 保或清偿债务的情况，承
有限公 瑕疵 月 11
或代为清偿相关债务后，视为豫能控股履行置出债务 诺人无违反上述承诺的情
司 日
的行为，投资集团不会因此向豫能控股主张任何清偿 况。
权利，豫能控股无需向投资集团支付任何对价或补偿。
如豫能控股已先行偿还了债务，投资集团应在接到豫
能控股书面通知之日起十日内将豫能控股已向债权人
支付的金额全额支付给豫能控股。
在公司 2017 年重大资产重组的过程中，投资集团承诺：
1. 关于保证为本次交易所提供的信息真实性、准确性、
完整性的承诺：本公司保证为本次交易所提供的信息
真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、
河南投 误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造 2017
截至目前，该承诺仍在履
资集团 成损失的，将依法承担赔偿责任。如本次交易因涉嫌 年 04
其他承诺 长期 行过程中，承诺人无违反
有限公 所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者 月 27
承诺的情况。
司 重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立 日
案调查的，在案件调查结论明确以前，本公司承诺不
转让豫能控股拥有权益的股份。2. 关于交易标的相关
情况的承诺：本公司为所持有的华能沁北发电有限责
任公司 35%股权、鹤壁同力发电有限责任公司 97.15%
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河南豫能控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
股权及鹤壁丰鹤发电有限责任公司 50%股权的最终和
真实所有方，合法拥有本次交易标的资产的完整权利。
本公司所持有的华能沁北发电有限责任公司 35%股
权、鹤壁同力发电有限责任公司 97.15%股权及鹤壁丰
鹤发电有限责任公司 50%股权不存在质押、冻结、司
法拍卖、受托持股、设置信托或其他股东权利受到限
制的情形或其他利益安排，该等股权亦不存在涉及诉
讼、仲裁、司法强制执行等争议事项或者妨碍权属转
移的其他情况。本次交易的标的资产权属状况清晰，
过户或转移不存在实质性法律障碍。针对鹤壁丰鹤部
分收费权为本公司提供质押担保事项，本公司承诺如
下：如未来鹤壁丰鹤由于上述电费收费权质押担保发
生质权人主张权利的情形，由此带来的损失，由本公
司在发生实际损失后 30 日内以等额现金补足。3. 关于
交易标的权属证书办理的承诺：如因法律法规、国家
政策变化等原因导致华能沁北目前所拥有的划拨土地
使用权需办理相关出让手续、房屋建筑物需办理权属
登记手续或其他导致华能沁北无法正常使用该等划拨
土地或房屋建筑物事宜带来额外损失（不含华能沁北
依据适用的法律法规规定可能需缴纳的土地出让金或
租金、征地费、权属登记等费用及其他相关税费），本
公司将在豫能控股依法确定该等事项造成的实际损失
后 30 日内，按投资集团向豫能控股转让的华能沁北股
权比例及时、足额地以现金方式对豫能控股进行补偿。
在公司 2017 年重大资产重组的过程中，为确保公司填
补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级
管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司及全体
股东的合法利益，对此，公司全体董事、高级管理人
员出具承诺如下：1.承诺不无偿或以不公平条件向其他 2017
截至目前，该承诺仍在履
董事、高 单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司 年 04
其他承诺 长期 行过程中，承诺人无违反
管 利益；2.承诺对本人的职务消费行为进行约束；3.承诺 月 27
承诺的情况。
不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活 日
动；4.承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公
司填补回报措施的执行情况挂钩；5.承诺若公司后续推
出公司股权激励政策，则股权激励的行权条件与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内 调研的基本情况索引
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容及提供的资
料
2021 年 01 月 12 日 公司 电话沟通 个人 匿名 生产经营情况 生产经营
2021 年 02 月 24 日 公司 电话沟通 个人 匿名 生产经营情况 生产经营
2021 年 03 月 16 日 公司 电话沟通 个人 匿名 生产经营情况 生产经营
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