河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
1
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定-2009-01
河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要
摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在
异议。
1.3 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。
1.4 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司2008 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人张文杰、主管会计工作负责人吕晓及会计机构负责人（会计主管人员）宋朝辉声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 豫能控股
股票代码 001896
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 郑州高新技术产业开发区合欢街6 号
注册地址的邮政编码 450001
办公地址 郑州高新技术产业开发区合欢街6 号
办公地址的邮政编码 450001
公司国际互联网网址 http://www.yuneng.com.cn
电子信箱 Yuneng@public2.zz.ha.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王璞 刘群
联系地址 郑州高新技术产业开发区合欢街6 号 郑州高新技术产业开发区合欢街6 号
电话 （0371）67984649 （0371）67984649
传真 （0371）67984647 （0371）67984647
电子信箱 Wangpu@yuneng.com.cn Liuqun@yuneng.com.cn河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
2
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年 本年比上年增减（％） 2006 年
营业收入 310,835,315.31 427,967,957.78 -27.37% 557,526,443.36
利润总额 -410,744,222.02 13,082,520.21 -3,239.64% -74,567,480.45
归属于上市公司股东的净利润 -405,426,657.91 11,385,359.28 -3,660.95% -72,947,043.83
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润
-405,878,773.64 -47,712,925.25 750.61% -72,211,200.46
经营活动产生的现金流量净额 -56,553,019.88 31,136,494.81 -281.63% 141,268,413.74
2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（％） 2006 年末
总资产 1,104,446,957.21 1,236,127,710.39 -10.65% 1,238,884,187.33
所有者权益（或股东权益） 396,220,158.82 801,646,816.73 -50.57% 756,776,794.42
股本 430,000,000.00 430,000,000.00 0.00% 430,000,000.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年 本年比上年增减（％） 2006 年
基本每股收益（元/股） -0.9429 0.0265 -3,658.11% -0.1696
稀释每股收益（元/股） -0.9429 0.0265 -3,658.11% -0.1696
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） -0.9439 -0.1110 750.36% -0.1679
全面摊薄净资产收益率（%） -102.32% 1.42% -103.74% -9.64%
加权平均净资产收益率（%） -67.69% 1.49% -69.18% -9.22%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） -102.44% -5.95% -96.49% -9.54%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -67.77% -6.26% -61.51% -8.07%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.1315 0.0724 -281.63% 0.3285
2008 年末2007 年末 本年末比上年末增减（％） 2006 年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.9214 1.8643 -50.58% 1.7599
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 452,115.73
合计 452,115.73 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
3
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送股
公积金
转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 293,017,500 68.14% -35,013,750 -35,013,750 258,003,750 60.00%
1、国家持股 293,000,000 68.14% -35,000,000 -35,000,000 258,000,000 60.00%
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 17,500 -13,750 -13,750 3,750
二、无限售条件股份 136,982,500 31.86% 35,013,750 35,013,750 171,996,250 40.00%
1、人民币普通股 136,982,500 31.86% 35,013,750 35,013,750 171,996,250 40.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 430,000,000 100.00% 0 0 430,000,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售
股数
本年增加
限售股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
河南投资集团有限公司（原名
河南省建设投资总公司）
293,000,000 35,000,000 0 258,000,000 股改限售 2009-07-26
马保群（现任监事） 3,750 0 0 3,750 监事持股 离任后6 个月
宁瑞琪（离任董事） 5,000 5,000 0 0 董事持股 2008-06-20
李宿安（离任董事） 3,750 3,750 0 0 董事持股 2008-06-20
谢劲松（离任监事） 5,000 5,000 0 0 监事持股 2008-06-20
合计 293,017,500 35,013,750 0 258,003,750 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 23,539
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
河南投资集团有限公司 国家 78.14% 336,000,000 258,000,000 0
焦作市投资公司 境内法人 2.93% 12,607,444 0 0河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
4
北京秦川大地投资有限公司 境内法人 0.20% 859,200 0 0
陆锦鹿 境内自然人 0.15% 660,946 0 0
管有贵 境内自然人 0.12% 529,100 0 0
杨其雄 境内自然人 0.12% 525,700 0 0
梁子哲 境内自然人 0.10% 422,600 0 0
吴建辉 境内自然人 0.08% 348,490 0 0
杜忠祥 境内自然人 0.08% 338,000 0 0
陈玲 境内自然人 0.08% 336,300 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
河南投资集团有限公司 78,000,000 人民币普通股
焦作市投资公司 12,607,444 人民币普通股
北京秦川大地投资有限公司 859,200 人民币普通股
陆锦鹿 660,946 人民币普通股
管有贵 529,100 人民币普通股
杨其雄 525,700 人民币普通股
梁子哲 422,600 人民币普通股
吴建辉 348,490 人民币普通股
杜忠祥 338,000 人民币普通股
陈玲 336,300 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披
露管理办法》中规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
河南投资集团有限公司，持有本公司股份比例78.14%，为公司第一大股东。河南投资集团的前身为河南省建设投资总公司，
成立于1992 年，注册资本600,000 万元，股权结构属国有独资公司。2007 年10 月，河南省建设投资总公司吸收合并河南省
经济技术开发公司成立河南投资集团，2007 年12 月6 日工商登记变更完成。工商登记变更完成后，河南省建设投资总公司的
名称变更为河南投资集团有限公司，注册资本由60 亿元变更为120 亿元。法定代表人：胡智勇。公司类型：有限责任公司（国
有独资）。营业范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售
（国家专项规定的除外）；酒店管理；物业管理；房屋租赁。（以上范围凡需要审批的，未获得批准前不得经营）河南豫能控股股份
有限公司2008 年年度报告摘要
5
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务
性
别
年
龄 任期起始日期 任期终止日期
年初持
股数
年末持
股数
变动
原因
报告期内从公
司领取的报酬
总额（万元）
（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
张文杰 董事长 男 52 2006 年04 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 0.00是
殷建勇 总经理 董事 男 46 2007 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 17.37否
张泽华 董事 女 42 2007 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 0.00是
张 勇 董事 男 32 2008 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 0.00是
程 峰 董事 女 38 2007 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 0.00是
胡长根 董事 男 30 2008 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 0.00是
董家臣 独立董事 男 61 2007 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 4.00否
刘家森 独立董事 男 48 2005 年05 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 4.00否
翟新生 独立董事 男 56 2007 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 4.00否
王 锐 监事 女 48 2007 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 0.00是
马保群 监事 男 48 1997 年11 月01 日2010 年12 月01 日5,000 5,000- 0.00是
崔 凯 监事 男 34 2008 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 0.00是
史新峰 监事 男 33 2008 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 6.67否
宋朝辉 监事 男 39 2005 年11 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 7.14否
李 英 副总经理 男 54 2002 年04 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 15.57否
宋和平 副总经理 男 53 2007 年08 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 7.20否
吕 晓 总会计师 男 37 2007 年12 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 7.52否
王 璞 董事会秘书 女 30 2007 年08 月01 日2010 年12 月01 日0 0- 8.65否
张勇 监事 男 32 2007 年08 月01 日2008 年10 月01 日0 0- 5.27否
合计 - - - - - 5,000 5,000 - 87.39 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
6
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数 缺席次数
是否连续两次未
亲自出席会议
张文杰 董事长 11 4 7 0 0 否
殷建勇 董事 11 4 7 0 0 否
张泽华 董事 11 3 7 1 0 否
张 勇 董事 1 1 0 0 0 否
程 峰 董事 11 4 7 0 0 否
胡长根 董事 1 1 0 0 0 否
董家臣 独立董事 11 4 7 0 0 否
刘家森 独立董事 11 3 7 1 0 否
翟新生 独立董事 11 4 7 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 11
其中：现场会议次数 4
通讯方式召开会议次数 7
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）公司总体经营情况
2008 年，面对上半年原材料价格大幅上涨、煤电油运持续紧张、电煤价格高位运行、机组利用小时下降、生产发电成本剧增、
银行紧缩信贷，以及下半年愈演愈烈的国际金融危机等诸多不利因素，在董事会的领导下，公司切实加强资产及项目管理，
严格成本控制和费用支出，开源节流，多方筹措资金，努力改善资金短缺局面，确保公司经营正常运转。
生产经营方面：一是抓好安全生产，把设备缺陷和事故隐患消灭在萌芽状态；持续深化专业化管理和对标管理，与同类型机
组进行对比分析，及时发现生产经营存在的问题，实时提出解决方案，不断提高管理水平。报告期内，共完成发电量13.2 亿
千瓦时，上网电量11.74 亿千瓦时。二是全力以赴，积极推进#5、6 机组脱硫工程建设，派专人常驻施工现场，加强施工现场
管理和工程进度管理，加大合同执行和考核力度，同时派专人常驻设备供应商处催交设备，保证工程工期。2008 年12 月21
日#5、6 机组通过脱硫工程168 小时试运行，并在2008 年12 月25 日顺利通过省环保局验收。三是面对银行紧缩信贷，主营
业务亏损造成现金流短缺的困难局面，加强电费回收，同时，多方筹措资金，通过向关联方融资等方式，弥补资金缺口，保
证了生产经营的正常进行。
股权债权管理方面：一是强化对控股企业的监管和服务，对郑新公司进行了秋季安全大检查，认真审核郑新公司2008 年度大
修非标、技改项目和费用，减少不必要开支，提高经济效益。二是积极推进债权回收，报告期内，在2007 年收回禹州市第一
火电厂2,000 万元债务的基础上，又收回1,000 万元债务。
报告期，公司实现营业收入31,083.53 万元，营业成本56,508.93 万元，销售费用54.20 万元，管理费用1,647.60 万元，财务费
用2,897.49 万元，投资收益-15,694.23 万元，营业利润-41,119.67 万元，净利润-40,542.67 万元。
（二）公司所处的行业变化趋势
有关电力行业研究报告显示，2009 年我国电力生产能力将继续提高，预计全国基建新增发电设备容量8,000 万千瓦左右，除
去全年全国预计将关停的小火电机组容量1,300 万千瓦，到2009 年底，我国发电装机容量将达到8.6 亿千瓦左右，相对于电
力需求，电力供应能力充足。2009 年，全国电力供需形势将继续延续2008 年下半年供大于求态势。其中，华东、南方电网供
需平衡，华北、华中、东北、西北电网电力富裕。
2009 年，电源结构调整力度将加大，水电建设规模仍然较大，火电向大容量、高参数方向发展，核电、风电等可再生能源及
电网建设加速。
因电煤产量和价格引起的“市场煤、计划电”这个深层次矛盾更加突出。2009 年煤炭产运需衔接会，煤、电企业分歧较大，河南豫
能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
7
以没有签订电煤合同而结束。从2008 年12 月份起，部分煤炭企业开始限产，电力企业在巨额亏损面前也受制于价格因素无
力购煤，导致电厂存煤持续下降。
电力行业研究报告同时显示，预计2009 年一季度甚至二季度将是电力增长最困难的时期，上半年仍有可能持续出现负增长。
预计自二季度末期，在部分地区（例如华北、华东）相对上年同期有可能出现一定恢复，进入三季度各地区特别是华北、华
东和华南沿海地区电力需求量可能会陆续出现正增长，并逐步带动或影响中部、西部地区进入四季度后有一定的用电增长。
全年呈现明显的“前低后高”态势。预计2009 年全社会用电量增速在5%左右。全年发电设备利用小时在4,500 小时左右，
其中，火电在4,700 小时左右。
（三）公司新年度发展规划
在董事会的领导下，坚持以科学发展观为指导，以效益为中心，以强化管理为手段，以成本控制为重点，加强安全生产和市
场营销，优化机组运行，严格执行委托管理协议，着力基础管理和内部挖潜，优化资产结构，提高经济效益，努力保持公司
平稳持续发展。
2009 年公司将主要做好以下工作：一是严格执行委管协议，加强成本控制，提高机组的经济运行水平，切实增强对公司所属
焦作电厂#5、6 机组的管控力度。二是借鉴其他发电集团公司对控股企业的管理模式，加大监督检查力度，重点做好春、秋季
安全大检查，加强成本管理，严格大修技改项目审核，不断增强对参控股企业的管理力度。三是强化市场营销工作，深刻领
会各种电价政策，分析低价电构成，尽量降低低价电比例，开源节流，增加收益。四是做好年度和各期资金平衡计划，严格
控制费用支出，积极开拓筹资渠道，千方百计做好生产流动资金和项目资金的落实工作，保证企业生存发展需要。五是结合
公司内控要求，继续完善公司制度体系，逐步做到制度标准化，工作程序化，管理科学化；同时，加强投资者关系管理，确
保信息披露质量，促进公司规范运作，全面提升公司治理水平。六是强化内部管理，根据实际调整各部门工作职责，建立健
全高效规范的决策程序和工作流程，提高工作效率，不断提升企业管理水平。七是加强审计工作，切实做好日常审计、专项
审计和期间审计。八是深化三项制度改革，完善激励约束机制，逐步建立起“岗位靠竞争、收入靠贡献、提升靠业绩”的人
力资源管理体系。九是创新党建思想政治工作，加强企业文化建设，加强精神文明创建工作，为完成生产经营目标任务提供
组织保证。
（四）除日常生产资金计划及还贷资金计划外，公司暂无其他资金需求使用计划。
（五）企业的不利因素和风险
1、受全球金融危机的影响，国内电力需求下滑，将影响公司2009 年度发电机组平均利用小时数进一步下降。公司将努力做
好营销工作，优化计划电量、外送电量、开拓电量和转移电量结构，力争机组经济运行。
2、在2009 年全国煤炭产运需衔接合同汇总会上，煤电双方未能就2009 年的重点合同达成一致，煤炭价格存在不确定性。目
前，虽然煤炭供应趋于平衡，电煤供应矛盾有所缓解，但是煤炭价格仍在高位，公司成本压力犹存。公司将加强年度煤炭采
购管理，尽力争取合理的煤炭价格，同时提高煤炭的质量，有效控制标煤单价，缓解成本压力。
3、公司资产单一，盈利水平受行业、政策等因素影响大。2008 年亏损导致本公司负债率显著上升，2009 年到期贷款较多，
保证正常生产和到期贷款归还的资金压力较大。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
营业利润率比上
年增减（%）
电力 31,077.19 50,813.15 -63.51% -27.35% 19.90% -64.43%
其中：关联交易 26,178.02 41,148.16 -57.19% -33.49% -2.91% -49.51%
主营业务分产品情况
电力 31,077.19 50,813.15 -63.51% -27.35% 19.90% -64.43%
其中：关联交易 26,178.02 41,148.16 -57.19% -33.49% -2.91% -49.51%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华中地区 31,077.19 -27.35%河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
8
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，本公司2008 年度归属于母公司所有者的净利润为-405,426,657.91 元；截止2008 年
12 月31 日，未分配利润为-547,082,808.79 元。
董事会决定2008 年度本公司不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。本预案须提交2008 年度股东大会审议。
公司前三年现金分红情况
单位：（人民币）元
现金分红金额（含税）
合并报表中归属于母公司所有
者的净利润
占合并报表中归属于母公司所有者
的净利润的比率
2007 年 0.00 11,385,359.28 0.00%
2006 年 0.00 -72,947,043.83 0.00%
2005 年 0.00 903,017.64 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
9
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额的比例交易金额 占同类交易金额的比例
河南省电力公司 26,178.02 100.00% 0.00 0.00%
合计 26,178.02 100.00% 0.00 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
河南投资集团有限公司 0.00 0.00 11,500.00 0.00
河南创业投资股份有限公司 0.00 0.00 2,500.00 2,000.00
南阳天益发电有限责任公司 0.00 0.00 14,000.00 14,000.00
河南投资集团有限公司 0.00 0.00 0.00 3,031.57
焦作市投资公司 0.00 0.00 0.00 193.40
合计 0.00 0.00 28,000.00 19,224.97
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00 万元，余额0.00 万元。
7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
在股权分置改革中，公司原非流通股股东的承诺及其履行情况：
1、河南省电力公司承诺：股权分置改革后，其持有本公司非流通股股份140,000,000 股自获得上市流通权之日起，在12 月内
不上市交易或转让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例
在12 个月内不超过5%，在24 个月内不超过10%。
2007 年10 月31 日，按照上述承诺，河南省电力公司持有的占公司股份总数5%的限售股21,500,000 股解除限售，上市流通；
除此之外的股份，按照股改承诺仍冻结限售。2007 年11 月7 日，河南省电力公司将其持有的本公司股份140,000,000 股协议河南
豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
10
转让给了河南投资集团有限公司，其中有限售条件股份118,500,000 股，无限售条件股份21,500,000 股。
2、华中电网有限公司承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份35,000,000 股自获得上市流通权之日起，在12
个月内不上市交易或转让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数
的比例在12 个月内不超过5%。
2007 年10 月31 日，按照上述承诺，华中电网有限公司持有的占公司股份总数5%的限售股21,500,000 股解除限售，上市流
通；除此之外的股份，按照股改承诺仍冻结限售。2007 年11 月7 日，华中电网有限公司将其持有的本公司股份35,000,000
股协议转让给了河南投资集团有限公司，其中有限售条件股份13,500,000 股，无限售条件股份21,500,000 股。
3、焦作市投资公司承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份14,000,000 股自获得上市流通权之日起，在12 个
月内不上市交易或转让。2007 年10 月31 日，按照上述承诺，该部分14,000,000 股限售股解除限售，上市流通。
4、河南投资集团有限公司承诺：在股权分置改革过程中，代其他非流通股股东河南电力、华中电网、焦作市投资公司先行垫
付股权分置改革现金对价。股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份161,000,000 股自获得上市流通权之日起3 年内不
上市交易或转让。
河南投资集团有限公司代其他非流通股股东先行垫付股权分置改革现金对价的承诺已于股权分置改革同时履行完毕。
根据河南电力、华中电网的股改承诺，报告期内，公司于2008 年8 月25 日安排了第二次有限售条件流通股解除限售。此次
解除禁售的有限售条件的流通股共计35,000,000 股，为河南投资集团协议受让河南电力、华中电网持有的有限售条件股份
132,000,000 股中的35,000,000 股（其中：河南电力解除限售的股份数量为公司总股本430,000,000 股的5%，计21,500,000
股；
华中电网解除限售的股份数量为股改前持有的股份数35,000,000 股减去前次已解除禁售的股份数量21,500,000 股，计
13,500,000 股）。报告期内解除禁售的有限售条件流通股的数量与股改说明书所载情况完全一致。
截至报告期末，河南投资集团有限公司未有违背《上市公司股权分置改革管理办法》所规定的法定承诺和其作出的特别承诺，
亦未有违背承继的河南省电力公司、华中电网有限公司的股改承诺。
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
（一）本公司及其子公司河南豫能高科技投资发展有限公司于2005 年4 月29 日分别向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼，
诉国泰君安证券股份有限公司郑州花园路证券营业部，要求其将本公司及其子公司国债投资资金各2,500 万元及相应收益划回
本公司指定帐户。河南省郑州市中级人民法院于2005 年5 月10 日受理了此案。之后，经郑州市中级人民法院主持调解，2007
年2 月14 日，河南省郑州市中级人民法院下达了（2005）郑民四初字第104、105 号《民事调解书》，调解书主要内容如下：
国泰君安郑州营业部返还豫能控股公司、豫能高科公司国债投资资金，返还总额为5,000 万元人民币。返还期限为自人民法院
调解书生效的次日起不超过两年。
截至本报告期末，因人民法院调解书生效未满两年，国泰君安证券股份有限公司尚未返还上述5,000 万元款项。至本报告披露
日，国泰君安证券股份有限公司已返还上述5,000 万元款项。
（二）本公司于2007 年7 月6 日向河南省高级人民法院提起诉讼，诉禹州市第一火力发电厂，要求其先行偿还本公司债务计
1 亿元。河南省高级人民法院于2007 年7 月20 日受理了此案。之后，经河南省高级人民法院主持调解， 2007 年10 月29 日，
河南省高级人民法院下达了（2007）豫法民二初字第15 号《民事调解书》，调解书主要内容如下：禹州市第一火力发电厂以
现金方式偿还河南豫能控股股份有限公司债务3,000 万元，剩余债务13,484 万元作价3,000 万元转为河南豫能控股股份有限公
司对禹州市第一火力发电厂的投资。
截至本报告期末，禹州市第一火发电厂已按照调解书偿还了本公司3,000 万元，有关作价3,000 万元的债权转股权的《债转股
协议书》已于2007 年12 月19 日签订，并已经取得了禹州市政府同意禹州市第一火力发电厂进行改制的批文，进行了资产评
估和企业名称预先核准。
2008 年内，本公司不断敦促禹州市第一火力发电厂尽快完成债转股工作，但因禹州市第一火力发电厂系地方国有独资企业，
机组规模小，人员多，包袱重，在进行公司制改制工作中遇到了较大的障碍，本报告期内债转股工作未有新进展。
详见本公司临2007-16、临2007-28、临2008-4 号公告以及2008 年年度报告、2009 年半年度报告。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
11
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
□ 适用 √ 不适用
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
中瑞岳华审字[2009]第01906 号
河南豫能控股股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的河南豫能控股股份有限公司（以下简称“豫能控股公司”）财务报表，包括2008 年12 月31 日的资产负债
表，2008 年度的利润表、股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是豫能控股公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编
制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合
理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出
会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，豫能控股公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了豫能控股公司2008 年12
月31 日的财务状况以及2008 年度的经营成果和现金流量。河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
12
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2008 年12 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 89,563,249.93 89,563,249.93 15,926,828.55 15,926,828.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 8,853,856.80 8,853,856.80
应收账款 78,045,814.72 78,045,814.72 101,505,983.72 101,505,983.72
预付款项 510,000.00 510,000.00 7,750,910.00 7,750,910.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 54,039,250.00 54,039,250.00 93,015,898.99 93,015,898.99
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 231,012,171.45 231,012,171.45 218,199,621.26 218,199,621.26
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 393,715,811.02 393,715,811.02 559,978,158.11 559,978,158.11
投资性房地产
固定资产 459,417,005.54 459,417,005.54 416,988,343.63 416,988,343.63
在建工程 9,128,710.38 9,128,710.38 35,191,659.46 35,191,659.46
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 101,256.79 101,256.79 15,490.01 15,490.01
开发支出
商誉
长期待摊费用河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
13
递延所得税资产 11,072,002.03 11,072,002.03 5,754,437.92 5,754,437.92
其他非流动资产
非流动资产合计 873,434,785.76 873,434,785.76 1,017,928,089.13 1,017,928,089.13
资产总计 1,104,446,957.21 1,104,446,957.21 1,236,127,710.39 1,236,127,710.39
流动负债：
短期借款 355,000,000.00 355,000,000.00 325,000,000.00 325,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 10,000,000.00 10,000,000.00
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 15,851.54 15,851.54
应交税费 -5,684,593.36 -5,684,593.36 5,497,198.15 5,497,198.15
应付利息
应付股利
其他应付款 178,645,859.21 178,645,859.21 53,734,014.51 53,734,014.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00
流动负债合计 560,226,798.39 560,226,798.39 426,480,893.66 426,480,893.66
非流动负债：
长期借款 140,000,000.00 140,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 148,000,000.00 148,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00
负债合计 708,226,798.39 708,226,798.39 434,480,893.66 434,480,893.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00
资本公积 378,175,580.69 378,175,580.69 378,175,580.69 378,175,580.69
减：库存股
盈余公积 135,127,386.92 135,127,386.92 135,127,386.92 135,127,386.92河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘
要
14
一般风险准备
未分配利润 -547,082,808.79 -547,082,808.79 -141,656,150.88 -141,656,150.88
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计396,220,158.82 396,220,158.82 801,646,816.73 801,646,816.73
少数股东权益
所有者权益合计 396,220,158.82 396,220,158.82 801,646,816.73 801,646,816.73
负债和所有者权益总计 1,104,446,957.21 1,104,446,957.21 1,236,127,710.39 1,236,127,710.39
9.2.2 利润表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 310,835,315.31 310,835,315.31 427,967,957.78 427,867,957.78
其中：营业收入 310,835,315.31 310,835,315.31 427,967,957.78 427,867,957.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 565,089,305.97 565,089,305.97 457,250,002.91 458,282,477.52
其中：营业成本 508,131,538.55 508,131,538.55 427,594,071.32 423,899,090.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 714,016.73 714,016.73 3,974,378.91 3,974,378.91
销售费用 542,000.00 542,000.00 143,200.00 143,200.00
管理费用 16,475,970.14 16,475,970.14 12,293,837.11 11,240,858.94
财务费用 28,974,949.42 28,974,949.42 24,765,982.68 24,796,626.17
资产减值损失 10,250,831.13 10,250,831.13 -11,521,467.11 -5,771,677.36
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -156,942,347.09 -156,942,347.09 38,297,018.71 -24,054,181.68
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-157,092,347.09 -157,092,347.09 38,147,018.71 38,147,018.71
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -411,196,337.75 -411,196,337.75 9,014,973.58 -54,468,701.42
加：营业外收入 1,936,671.02 1,936,671.02 4,067,581.37 4,036,559.82
减：营业外支出 1,484,555.29 1,484,555.29 34.74
其中：非流动资产处置损失 1,484,555.29 1,484,555.29
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -410,744,222.02 -410,744,222.02 13,082,520.21 -50,432,141.60
减：所得税费用 -5,317,564.11 -5,317,564.11 1,665,483.09 818,800.04
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -405,426,657.91 -405,426,657.91 11,417,037.12 -51,250,941.64河南豫能控股股份
有限公司2008 年年度报告摘要
15
归属于母公司所有者的净利润 -405,426,657.91 -405,426,657.91 11,385,359.28
少数股东损益 31,677.84
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.94 -0.94 0.0265 -0.1192
（二）稀释每股收益 -0.94 -0.94 0.0265 -0.1192
9.2.3 现金流量表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 347,072,321.48 347,072,321.48 341,642,822.00 341,542,822.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 962,955.70 962,955.70
收到其他与经营活动有关的现金 186,072,521.96 186,072,521.96 52,663,624.33 52,632,980.84
经营活动现金流入小计 534,107,799.14 534,107,799.14 394,306,446.33 394,175,802.84
购买商品、接受劳务支付的现金 354,677,107.67 354,677,107.67 241,109,020.78 241,109,020.78
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 53,786,890.51 53,786,890.51 43,346,508.87 43,211,566.87
支付的各项税费 17,794,435.33 17,794,435.33 38,126,689.18 38,122,794.62
支付其他与经营活动有关的现金 164,402,385.51 164,402,385.51 40,587,732.69 40,530,967.08
经营活动现金流出小计 590,660,819.02 590,660,819.02 363,169,951.52 362,974,349.35
经营活动产生的现金流量净额 -56,553,019.88 -56,553,019.88 31,136,494.81 31,201,453.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 27,500,000.00 27,500,000.00 28,000,000.00 32,841,366.28
取得投资收益收到的现金 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额4,600.00 4,600.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
16
投资活动现金流入小计 27,654,600.00 27,654,600.00 28,150,000.00 32,991,366.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 39,225,631.70 39,225,631.70 34,649,517.82 34,649,517.82
投资支付的现金 15,000,000.00 15,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 39,225,631.70 39,225,631.70 49,649,517.82 49,649,517.82
投资活动产生的现金流量净额 -11,571,031.70 -11,571,031.70 -21,499,517.82 -16,658,151.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 839,000,000.00 839,000,000.00 595,000,000.00 595,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 839,000,000.00 839,000,000.00 595,000,000.00 595,000,000.00
偿还债务支付的现金 669,000,000.00 669,000,000.00 613,000,000.00 613,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 28,239,527.04 28,239,527.04 27,327,724.18 27,327,724.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 50,000,000.00 50,000,000.00
筹资活动现金流出小计 747,239,527.04 747,239,527.04 640,327,724.18 640,327,724.18
筹资活动产生的现金流量净额 91,760,472.96 91,760,472.96 -45,327,724.18 -45,327,724.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 23,636,421.38 23,636,421.38 -35,690,747.19 -30,784,422.23
加：期初现金及现金等价物余额 15,926,828.55 15,926,828.55 51,617,575.74 46,711,250.78
六、期末现金及现金等价物余额 39,563,249.93 39,563,249.93 15,926,828.55 15,926,828.55河南豫能控股股份有限公司
2008 年年度报告摘要
17
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2008 年度 单位：（人民币）元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
430,000,
000.00
378,175,
580.69
135,127,
386.92
-141,65
6,150.88
801,646,
816.73
430,000,
000.00
344,690,
917.66
135,127,
386.92
-161,05
6,477.63
748,761,
826.95
加：会计政策变更
70,651,2
68.39
70,651,2
68.39
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
430,000,
000.00
378,175,
580.69
135,127,
386.92
-141,65
6,150.88
801,646,
816.73
430,000,
000.00
344,690,
917.66
135,127,
386.92
-90,405,
209.24
819,413,
095.34
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
-405,42
6,657.91
-405,42
6,657.91
33,484,6
63.03
-51,250,
941.64
-17,766,
278.61
（一）净利润
-405,42
6,657.91
-405,42
6,657.91
-51,250,
941.64
-51,250,
941.64
（二）直接计入所有者权
益的利得和损失
33,484,6
63.03
33,484,6
63.03
1．可供出售金融资产公河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
18
允价值变动净额
2．权益法下被投资单位
其他所有者权益变动的影响
34,184,6
63.03
34,184,6
63.03
3．与计入所有者权益项
目相关的所得税影响
4．其他
-700,00
0.00
-700,00
0.00
上述（一）和（二）小计
-405,42
6,657.91
-405,42
6,657.91
33,484,6
63.03
-51,250,
941.64
-17,766,
278.61
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
19
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额
430,000,
000.00
378,175,
580.69
135,127,
386.92
-547,08
2,808.79
396,220,
158.82
430,000,
000.00
378,175,
580.69
135,127,
386.92
-141,65
6,150.88
801,646,
816.73河南豫能控股股份有限公司2008 年年度报告摘要
20
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本公司原子公司河南豫能高科技投资发展有限公司于2007 年进行了清算，并于2007 年12 月27 日完成工商注销，本公司本
期无需要纳入合并范围的子公司。
