河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
本公司主要资产焦作电厂#5、6 机组系采用委托生产方式，委托国网能源开发有限公司进行生产管理。
由于本公司与国网能源开发有限公司之间尚未最终签订“2009 年度焦作电厂#5、6 机组委托生产管理协议”，
本公司2009 年第一季度会计报表中涉及焦作电厂#5、6 机组的成本、费用按《2008 年度焦作电厂#5、6 机
组委托生产管理协议》约定的成本、费用分摊原则进行核算。本公司2009 年第一季度会计报表中，按《2008
年度焦作电厂#5、6 机组委托生产管理协议》约定的成本、费用分摊原则进行核算而涉及的成本、费用共
计4,974.78 万元。
1.3 公司负责人张文杰、主管会计工作负责人吕晓及会计机构负责人(会计主管人员)宋朝辉声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 1,086,809,192.18 1,104,446,957.21 -1.60%
归属于母公司所有者权益 376,589,162.01 396,220,158.82 -4.95%
股本 430,000,000.00 430,000,000.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 0.8758 0.9214 -4.95%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 25,911,430.66 50,389,537.84 -48.58%
归属于母公司所有者的净利润 -19,630,996.81 -31,834,686.95 -38.33%
经营活动产生的现金流量净额 7,364,928.49 15,664,479.71 -52.98%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.01713 0.03643 -52.98%
基本每股收益 -0.04565 -0.07403 -38.33%
稀释每股收益 -0.04565 -0.07403 -38.33%
净资产收益率 -5.21% -4.14% -1.07%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -6.26% -4.14% -2.12%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府补助除外
166,666.67
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -231,511.98
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,327,586.26
所得税影响额 -1,331,896.57
合计 3,930,844.38河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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非经常性损益项目说明：
计入当期损益的政府补助：专项应付款800 万元，按12 年摊销计入营业外收入；
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回：收回国泰君安5,000 万元应收款冲回500 万元坏账；应收电费比年初减少，按
1%冲回327,586.26 元。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 21,714
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
河南投资集团有限公司 78,000,000 人民币普通股
焦作市投资公司 12,607,444 人民币普通股
北京秦川大地投资有限公司 859,200 人民币普通股
吴小军 716,500 人民币普通股
李强 692,987 人民币普通股
陆锦鹿 660,946 人民币普通股
杨其雄 525,700 人民币普通股
田俊依 487,450 人民币普通股
陈玲 430,000 人民币普通股
梁子哲 422,600 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表
1、货币资金较期初增加63.97%，主要原因是收回国泰君安应收款5,000 万元，增加银行存款。
2、应收账款较期初减少41.45%，主要原因是收回以前年度电费收入，应收账款减少。
3、预付款项较期初减少61.76%，主要原因是预付项目已进行结算，预付账款减少。
3、其他应收款较期初减少83.24%，主要原因是收回国泰君安应收款5,000 万元，减少其他应收款。
4、应交税费较期初增加32.22%，主要原因是应交增值税进项税本期减少。
二、利润表
1、营业收入比上年同期减少48.58%，主要原因是发电量大幅度下降引起营业收入下降。
2、营业税金及附加比上年同期减少100%，主要原因是本期营业收入大幅下降，增值税倒挂。
3、管理费用比上年同期增加89.85%，主要原因是本期管理费用中包含的财产保险费184.21 万元，按照新准则规定不再分摊
至各月而计入在发生当期。
4、财务费用比上年同期增加49.88%，主要原因是本期贷款总额比去年同期增加。
5、资产减值损失比上期减少，主要原因是本期收回债权相应转回以前年度计提的坏账准备引起。
6、投资收益比上年同期增加471.35%，主要原因是本期公司所属合营企业郑新公司净利润大幅增加。
7、营业外收入本期比上年同期增加100%，主要原因是为脱硫改造项目而形成的递延收益。
8、所得税费用比上年同期增加，主要原因是本期收回债权相应转回以前年度计提的坏账准备引起当期递延所得税资产变化，
相应引起所得税费用变化。
三、现金流量表
1、购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期减少37.09%，主要原因是本期发电量大幅下降，成本大幅下降。
2、支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加444.35%，主要原因是本期发生银行汇票保证金1,000 万。
3、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少52.98%，主要原因是经营活动现金流入减少。河南豫能控股股份有限公司2009 年
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4、收回投资收到的现金比上年同期增加81.82%，主要原因是本期收回原应收国泰君安的款项。
5、投资活动现金流入小计比上年同期增加81.82%，主要原因是本期收回原应收国泰君安的款项。
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少90.83%，主要原因是上年同期进行的脱硫工程本期
不再发生大额支出。
7、投资活动现金流出小计比上年同期减少90.83%，主要原因是上年同期进行的脱硫工程本期不再发生大额支出。
8、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加291.34%，主要原因是投资活动现金流入增加。
9、取得借款收到的现金比上年同期增加83.33%，主要原因是本期大额到期短期贷款续借。
10、偿还债务支付的现金比上年同期增加450%，主要原因是本期归还大额到期短期贷款。
11、筹资活动现金支出小计比上年同期增加344.58%，主要原因是本期归还大额到期短期贷款。
12、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少126.08%，由上述筹资活动流入流出变化共同影响。
13、期末现金及现金等价物余额比上年同期增加77%，由上述经营活动、投资活动和筹资活动现金流量变化共同影响。
四、指标
每股收益比去年同期增加了38.33%，主要原因是本期经营净亏损比去年同期有所下降。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
本公司与国泰君安证券股份有限公司郑州花园路证券营业部（以下简称“国泰君安郑州营业部”）资金纠纷一案，经郑州
市中级人民法院主持调解，2007 年2 月14 日，郑州市中级人民法院下达了（2005）郑民四初字第104、105 号《民事调解书》
（详见本公司临2007-04-诉讼进展情况公告）。《民事调解书》要求，国泰君安郑州营业部返还本公司资金5,000 万元人民币，
返还期限为自人民法院调解书生效的次日起不超过两年。截至2009 年3 月17 日，国泰君安郑州营业部已将上述5,000 万元款
项全部返还本公司。鉴于以前年度本公司曾对该笔应收账款计提了500 万元坏账准备，根据有关会计政策，该500 万元坏账
准备将予以转回，计入本公司2009 年损益。（见本公司临2009-4 号《重要事项进展情况公告》）
2009 年3 月10 日，本公司发布临2009-2 号《停牌公告》，本公司及控股股东河南投资集团有限公司正在筹划重大资产重
组事项，由于此事项存在不确定性，为防止造成二级市场股价波动，保护投资者利益，经申请，本公司股票自2009 年3 月10
日起停牌。2009 年4 月3 日，本公司召开第四届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的
议案》、《关于“河南豫能控股股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案”的议案》等事项。2009 年4
月9 日，本公司在《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 发布了《河南豫能控股股份有限公司重大资产置换及非公开
发行股份购买资产暨关联交易预案》，拟将拥有的焦作电厂#5、6 机组和其他资产及相关负债与公司控股股东河南投资集团有
限公司拥有的南阳鸭河口发电有限责任公司55%股权、南阳天益发电有限责任公司100%股权进行置换，同时，公司向河南投
资集团非公开发行A 股股票，以支付部分置换差额，剩余对价将在未来以现金或双方认可的其他方式支付。同日，本公司股
票恢复交易。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
公司控股股东河南投资集团承诺其在股权分置改革时持有的本公
司股份1.61 亿股，自股权分置改革方案实施日起3 年内不上市交
易或转让。
仍冻结限售
股份限售承诺 -- --
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 -- --
重大资产重组时所作承诺 -- --
发行时所作承诺 -- --
其他承诺（包括追加承诺）
2007 年11 月，公司控股股东河南投资集团完成了对河南电力、华
中电网所持本公司股份的收购，并承继河南电力、华中电网在股权
分置改革时所作出的法定承诺
未有违背河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏损
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 约-9,000.00 -13,888.72 -- --
基本每股收益（元/股） -- -0.323 -- --
业绩预告的说明
（1）预计2009 年上半年公司仍将亏损，但是亏损数额预计同比将减少。亏损数额预计将减少
的主要原因：一是公司发电收入与成本倒挂，较上年同期相比预计公司发电量将减少；二是预
计公司合营企业郑新公司的业绩较上年同期有所增长。
（2）影响本次业绩预告内容准确性声明：由于发电量具有计划性，公司能否减少发电不能够完
全自我控制，该因素将对本次业绩预告内容准确性产生较大影响，请投资者注意投资风险。
（3）本业绩预告未经过注册会计师预审计。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年01 月15 日 公司 实地调研
国泰君安证券、招商
基金、泰达荷银基金
谈论了现有资产状况、当前生产经营
状况。未提供文字材料。
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 146,857,882.74 89,563,249.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 8,853,856.80
应收账款 45,689,024.85 78,045,814.72
预付款项 195,000.00 510,000.00
应收保费河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,057,650.00 54,039,250.00
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 201,799,557.59 231,012,171.45
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 419,769,202.06 393,715,811.02
投资性房地产
固定资产 445,818,603.85 459,417,005.54
在建工程 9,586,326.38 9,128,710.38
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 95,396.83 101,256.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,740,105.47 11,072,002.03
其他非流动资产
非流动资产合计 885,009,634.59 873,434,785.76
资产总计 1,086,809,192.18 1,104,446,957.21
流动负债：
短期借款 355,000,000.00 355,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 10,000,000.00
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,072.99 15,851.54河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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应交税费 -3,852,622.79 -5,684,593.36
应付利息
应付股利
其他应付款 168,986,565.64 178,645,859.21
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 32,249,681.00 32,249,681.00
流动负债合计 562,386,696.84 560,226,798.39
非流动负债：
长期借款 140,000,000.00 140,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 7,833,333.33 8,000,000.00
非流动负债合计 147,833,333.33 148,000,000.00
负债合计 710,220,030.17 708,226,798.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 430,000,000.00 430,000,000.00
资本公积 378,175,580.69 378,175,580.69
减：库存股
盈余公积 135,127,386.92 135,127,386.92
一般风险准备
未分配利润 -566,713,805.60 -547,082,808.79
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 376,589,162.01 396,220,158.82
少数股东权益
所有者权益合计 376,589,162.01 396,220,158.82
负债和所有者权益总计 1,086,809,192.18 1,104,446,957.21
4.2 利润表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 25,911,430.66 50,389,537.84
其中：营业收入 25,911,430.66 50,389,537.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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二、营业总成本 70,430,588.61 86,784,156.74
其中：营业成本 62,188,164.75 77,922,989.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 346,433.61
销售费用
管理费用 3,838,912.45 2,022,077.66
财务费用 9,731,097.68 6,492,655.58
资产减值损失 -5,327,586.27
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 26,053,391.04 4,559,931.95
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 26,053,391.04 4,559,931.95
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -18,465,766.91 -31,834,686.95
加：营业外收入 166,666.67
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -18,299,100.24 -31,834,686.95
减：所得税费用 1,331,896.57
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -19,630,996.81 -31,834,686.95
归属于母公司所有者的净利润 -19,630,996.81 -31,834,686.95
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.046 -0.0740
（二）稀释每股收益 -0.046 -0.0740
4.3 现金流量表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 63,015,000.00 87,133,200.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 179,732.22 668,852.00
经营活动现金流入小计 63,194,732.22 87,802,052.00
购买商品、接受劳务支付的现金 32,615,377.41 51,848,159.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 10,266,045.39 8,217,412.83
支付的各项税费 76,003.26 9,707,258.51
支付其他与经营活动有关的现金 12,872,377.67 2,364,741.08
经营活动现金流出小计 55,829,803.73 72,137,572.29
经营活动产生的现金流量净额 7,364,928.49 15,664,479.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000,000.00 27,500,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 50,000,000.00 27,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,383,049.00 15,076,811.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,383,049.00 15,076,811.00
投资活动产生的现金流量净额 48,616,951.00 12,423,189.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 110,000,000.00 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 110,000,000.00 60,000,000.00
偿还债务支付的现金 110,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,687,246.68 6,696,230.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金河南豫能控股股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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筹资活动现金流出小计 118,687,246.68 26,696,230.08
筹资活动产生的现金流量净额 -8,687,246.68 33,303,769.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 47,294,632.81 61,391,438.63
加：期初现金及现金等价物余额 89,563,249.93 15,926,828.55
六、期末现金及现金等价物余额 136,857,882.74 77,318,267.18
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
