河南豫能控股股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
根据《公司法》及《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及
本公司《章程》、《独立董事工作制度》等内控制度的要求，我们作为公
司的独立董事，在 2021 年度的工作中，本着独立、客观、公正的原则履
行职责，了解公司的生产经营信息，出席董事会和列席股东大会，认真审
议各项议案，对公司重大事项审慎发表独立意见，保证了公司运作的规范
性。现将 2021 年度的履职情况报告如下：
一、出席董事会和股东大会情况
2021 年，公司共召开了 12 次董事会和 4 次股东大会。作为独立董事，
我们按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，勤勉
尽责，按时参加董事会、股东大会，未发生无故不参加或连续不参加董事
会的现象。2021 年出席董事会情况如下：
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
独立董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 加董事会会 会次数
次数 次数
议
王京宝 12 5 7 0 0 否 3
刘振 12 5 7 0 0 否 4
史建庄 12 4 8 0 0 否 3
二、参与董事会决策及发表独立意见情况
本着勤勉务实和诚信负责的原则，我们认真履行独立董事职责，与公
司董事会秘书及证券事务代表保持密切的日常沟通，及时了解听取公司情
况。在召开董事会及各专业委员会议之前，我们均认真研究相关议案材料，
获取做出决策所需要的资料和信息。在董事会上，我们从维护公司整体利
1
益，尤其是维护中小投资者的利益出发，认真履行公司赋予独立董事的特
别职权，运用自身的知识背景，发表专业意见，积极为董事会做出科学决
策发挥作用，为公司的健康发展提出建设性意见建议。2021年度，作为独
立董事，我们针对以下重大事项，发表了事前认可及独立意见：
1. 公司年度、半年度对外担保、关联方占用资金情况、关联交易等事
项；
2. 续聘会计师事务所事项；
3. 以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易事项；
4. 关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法和评估
目的的相关性及评估定价的公允性的说明；
5. 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事
项；
6. 公司决定暂不参与省投智慧能源投资项目并对河南省科技投资有
限公司（以下简称“省科投”）持有的省投智慧能源65%的股权进行托管；
7. 会计政策变更；
8. 兑现高管人员2020年度薪酬；
9. 2021年度日常关联交易预计及调整2021年度日常关联交易预计。
报告期内，我们三位独立董事对各次董事会会议议案均认真审议并投
了赞成票，未有提议召开董事会情况，未有提议解聘会计师事务所情况，
未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
三、独立董事在董事会专门委员会中的工作情况
我们作为公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、
提名委员会等专门委员会的召集人和委员，利用财经、会计、法律等专业
知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项。
2021 年度，董事会专门委员会情况如下：
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异议事项
委员会 召开会 提出的重要意 其他履行职
成员情况 召开日期 会议内容 具体情况
名称 议次数 见和建议 责的情况
（如有）
一致同意将议
审议了《关于投资设
2021 年 01 案提交公司董
立抽水蓄能电站项目
月 13 日 事会进行审
公司的议案》
议。
审议了《关于公司发
一致同意将议
行股份及支付现金购
2021 年 03 案提交公司董
买资产并募集配套资
月 01 日 事会进行审
金暨关联交易方案的
主任委员： 议。
议案》
赵书盈，委
战略委 一致同意将议
员：余德忠、 4 审议了《关于向新能
员会 2021 年 08 案提交公司董
王京宝、刘 源公司增加注册资本
月 06 日 事会进行审
振、史建庄 金的议案》
议。
1.审议了《关于以控股
股东提供担保方式申
一致同意将议
请授信额度暨关联交
2021 年 10 案提交公司董
易的议案》2.审议了
月 25 日 事会进行审
《关于对外投资设立
议。
林州豫能抽水蓄能公
司的议案》
1.公司汇报 2020 年度
经营管理情况；2.公司
汇报 2020 年度的财务
状况；3.安永华明会计
师事务所王怡汇报了
审计工作实施情况和 对会计师事
审计调整意见、初审 务所执行审
一致同意将议
意见；4.审计委员会关 计业务的会
2021 年 03 案提交公司董
于年审工作的初步意 计师遵守职
主任委员： 月 31 日 事会进行审
见并出具《关于安永 业道德基本
审计委 刘振，委员： 议。
5 华明会计师事务所从 原则进行评
员会 史建庄、安
事本年度审计工作的 价。
汝杰
总结报告》；5.审议《关
于拟续聘会计师事务
所的议案》；6.审议
《2020 年度全面风险
管理报告》。
要充分认识做
公司汇报 2020 年度审
2021 年 04 好审计整改工
计发现问题工作整改
月 28 日 作的重要意
情况
义，全面梳理
3
审计发现的问
题，认真落实
审计整改，切
实履行审计整
改责任，深入
研究和采纳审
计建议，完善
措施，健全制
度，确保审计
发现问题整改
到位。
会议研究了《关于批
准本次发行股份及支 一致同意将议
2021 年 05 付现金购买资产并募 案提交公司董
月 24 日 集配套资金暨关联交 事会进行审
易有关的审计报告和 议。
审阅报告的议案》
1.公司汇报上半年的
生产经营情况；2.公司
一致同意将议
汇报 2021 年上半年的
2021 年 08 案提交公司董
财务状况；3.审计委员
月 24 日 事会进行审
会关于 2021 年半年度
议。
财务状况及经营情况
的初步意见
研究了《河南豫能控
股股份有限公司 2021
2021 年 10 同意 2021 年度
年度审计计划报告》，
月 08 日 审计计划。
听取了公司全面风险
管理体系运行情况
主任委员： 一致同意将议
薪酬委 史建庄；委 2021 年 10 审议高管人员 2020 年 案提交公司董
1
员会 员：王京宝、 月 26 日 度薪酬建议 事会进行审
张勇 议。
主任委员：
提名委 王京宝；委
0
员会 员：赵书盈、
刘振
四、保护投资者权益方面所做的工作
一是持续关注公司的法人治理和生产经营情况，尤其是关注财务管
理、关联交易、其他重大投资项目进展等情况，保持与管理层及时沟通。
4
及时掌握公司内部控制活动的开展情况，积极督促公司内控体系的建设和
落实，强化公司的风险防范体系，促使公司治理水平不断提高。
二是通过关注公司的信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况。督
促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求，完善公
司信息披露管理制度，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
三是对于公司重大决策事项，事先对公司提供的资料进行认真审核，
如有疑问主动向董事会秘书及相关人员询问、了解具体情况。充分利用每
次召开董事会和股东大会的机会，通过实地考察，与相关人员沟通和查阅
有关资料，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险，切实维护
全体股东的利益。
四是注重提高自身水平，认真学习各级监管部门新颁布的法律法规和
规章制度，不断更新知识，不断加深对相关法规的理解和认识，尤其是对
规范公司法人治理结构、增强社会公众股股东权益保护方面的法规的认识
和理解，以切实加强、提高对公司和投资者利益的维护能力，形成自觉维
护全体股东尤其是中小股东权益的思想意识。
2022 年，我们将继续本着诚信与勤勉的原则，正确行使权力，尽职
尽责地履行独立董事义务，加强同董事会、监事会、经营管理层之间的沟
通与合作，深入了解公司经营情况，利用自身的专业知识和经验为公司发
展献力献策，从而提高公司决策水平和经营绩效，坚决维护公司的整体利
益和全体股东的合法权益。在此对公司股东、董事会、监事会、管理层在
我们履行独立董事职责过程中所给予的积极、有效的配合和支持，表示衷
心地感谢！
独立董事：王京宝、刘振、史建庄
2022 年 4 月 7 日
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