浙江新和成股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引的规定，将本公司募集资金 2010 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新和成股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可〔2010〕110 号）核准，公司由主承销商平安证券有限责任公司采用非公开
发行股票方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）30,220,000 股，每股发行价格为人民
币 38.05 元，募集资金总额 为 1,149,871,000.00 元。坐扣承销费 48,914,736.80 和保荐费
4,000,000.00 元后的募集资金为 1,096,956,263.20 元，已由主承销商平安证券有限责任公
司于 2010 年 2 月 9 日汇入公司在平安银行杭州市分行开立的人民币账户 5512700660166 账
号内。另扣减律师费、审计费、信息披露费等其他发行费用 2,350,220 元后，本公司本次募
集资金净额为人民币 1,094,606,043.20 元。上述资金到位情况业经浙江天健会计师事务所
有限公司验证，并出具天健验〔2010〕34 号《验资报告》。
截止 2010 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户利息收入等为 506.18 万元，公司累计
投入募集资金投资项目 58,182.78 万元，支付手续费 0.10 万元，募集资金专户应存余额为
51,783.91 万元，实存余额 51,744.58 万元，差异原因系公司误将 54.35 万元的利息收入转
入基本户及以自有资金支付发行费用 15.02 万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据中国证监会《关于进一
步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神，并根据《深圳证券交易所中小企业板
块上市特别规定》的要求，结合本公司实际情况，制定了《浙江新和成股份有限公司募集资
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金使用管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法已经2004年9月28日公司第二届董事
会第八次会议审议通过。根据管理办法，公司应选择信用良好、管理规范的银行开立专项账
户，对募集资金实行专户存储、集中管理。募集资金应当按照发行申请文件中承诺的募集资
金投资计划使用，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深
交所并公告。使用募集资金时，必须严格遵守公司财务管理制度和募集资金使用管理办法的
规定，履行申请和审批手续。所有募集资金项目的资金支出，在董事会授权范围内均需由具
体使用部门（单位）填写申请单，由公司财务总监审核，经董事长批准后交财务部门办理付
款事宜；超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。
(二) 募集资金的存放情况
2010年4月，本公司和具体实施募集资金项目的子公司浙江新和成药业有限公司、山东
新和成药业有限公司分别与保荐机构平安证券有限责任公司、募集资金专户所在行平安银行
股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司新昌支行、中国建设银行股份有限公司新昌
支行、中国银行股份有限公司上虞精细化工支行、中国银行股份有限公司潍坊分行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2010年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 账户余额（元）
平安银行股份有限公司杭州分行 5512100065746 活期 193,808,313.53
中国银行股份有限公司新昌支行 37338518094001 活期 199,543,396.97
中国建设银行股份有限公司新昌支行 33001656635053008030 活期 84,986,293.69
中国银行股份有限公司上虞精细化工支行 870037584908094001 活期 8,933,994.40
中国银行股份有限公司潍坊分行 397102692378095001 活期 30,173,774.86
合计 － 517,445,773.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
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1. 公司募集资金项目中，“年产 12000 吨维生素 E 生产线易地改造工程项目”无法单
独核算效益。该项目虽然由子公司浙江新和成药业有限公司实施，但目前浙江新和成药业有
限公司生产的 VE 油和股份本部生产的 VE 油一般经过下道工序的加工后才对外销售，因此其
产生的效益无法单独核算，所实现的收益体现在公司的整体业绩中。2010 年度浙江新和成
药业有限公司的 VE 油产量为 4,918.63 吨。
2．公司募集资金项目中，“年产 3000 吨二氢茉莉酮酸甲酯项目”、“年产 900 吨叶
醇（酯）项目”和“年产 600 吨覆盘子酮项目”均位于山东潍坊，由子公司山东新和成药业
有限公司实施。由于这三个项目系在原有厂区内建设、生产，存在共用公用工程的情况，因
此其产生的效益无法单独核算，体现在该公司的整体效益中。2010 年度，山东新和成药业
有限公司二氢茉莉酮酸甲酯、叶醇、乙酸叶醇酯（叶醇和乙酸叶醇酯均系年产 900 吨叶醇
（酯）项目的产品）和覆盘子酮的产量分别为 166 吨、188 吨、23 吨和 294 吨。
3．公司募集资金项目中，“年产 6000 吨异戊醛项目”尚处于建设期，“年产 6000 吨
氨基葡萄糖食品添加剂项目”尚未开始建设，因此尚未产生收益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
附件：募集资金使用情况对照表
浙江新和成股份有限公司
2011 年 3 月 25 日
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附件
募集资金使用情况对照表
2010 年度
编制单位：浙江新和成股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 109,460.61 本年度投入募集资金总额 58,182.78
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 58,182.78
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目达到
是否已变 本年度 截至期末累 截至期末投入 项目可行性
承诺投资 募集资金承 调整后投资 预定可使 本年度实 是否达到
更项目（含 投入金额 计投入金额 进度(%) 是否发生重
项目 诺投资总额 总额 用状态日 现的效益 预计效益
部分变更） [注] (2) (3)＝(2)/(1) 大变化
期
年产 12000 吨维生素 E 生产线易 收益无法
否 47,110.37 47,110.37 26,145.43 26,145.43 55.50 2011.12 否 否
地改造工程项目 单独核算
年产 6000 吨异戊醛项目 尚未建设
否 10,098.12 10,098.12 3,653.94 3,653.94 36.18 2011.12 否 否
完成
年产 3000 吨二氢茉莉酮酸甲酯项 收益无法
否 17,401.88 17,401.88 15,214.40 15,214.40 87.43 2011.12 否 否
目 单独核算
年产 900 吨叶醇（酯）项目 收益无法
否 10,746.98 10,746.98 7,423.57 7,423.57 69.07 2011.12 否 否
单独核算
年产 600 吨覆盘子酮项目 收益无法
否 5,745.44 5,745.44 5,745.44 5,745.44 100.00 2010.12 否 否
单独核算
年产 6000 吨氨基葡萄糖食品添加 尚未开始
否 19,300.00 19,300.00 否 否
剂项目 建设
合计 － 110,402.79 110,402.79 58,182.78 58,182.78 － － － －
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未达到计划进度原因（分具体项目） 氨基葡萄糖食品添加剂项目因市场发生重大变化，故公司尚未实施该项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 因近期氨基葡萄糖食品添加剂市场价格大幅下跌，公司对项目是否仍具有可行性保持谨慎态度。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
经公司 2010 年 4 月 22 日第四届董事会第十六次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募
集资金项目建设的自筹资金共计 43,656.69 万元，其中：年产 12000 吨维生素 E 生产线易地改造工
募集资金投资项目先期投入及置换情况 程项目 22,101.95 万元，年产 6000 吨异戊醛项目 3,215.93 万元，年产 3000 吨二氢茉莉酮酸甲酯
项目 6,566.29 万元，年产 900 吨叶醇（酯）项目 6,309.72 万元，年产 600 吨覆盆子酮项目 5,462.80
万元。
经公司 2010 年 7 月 28 日第四届董事会第十八次会议决议通过，公司用 10,000.00 万元暂时闲置的
募集资金补充公司流动资金，使用期限不超过 6 个月，承诺 2011 年 1 月 27 日之前归返上述流动资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 金。公司于 2010 年 8 月 2 日将 10,000.00 万元自中国农业银行杭州庆春支行募集资金专户转出至
本公司其他银行账户用于暂时补充公司流动资金,并于 2010 年 12 月 27 日自公司其他银行账户归返
募集资金专户 10,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司在各项目投资总额范围内，根据市场和实际情况，在各项目明细子目间调剂使用：根据需要增
募集资金其他使用情况
加设备投入。
[注] 本年度投入金额包含用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金 43,656.69 万元。
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