平安证券有限责任公司关于浙江新和成股份有限公司
2010 年度募集资金存放和实际使用情况的核查意见
平安证券有责任限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为浙江
新和成股份有限公司（以下简称“新和成”或“公司”）2009 年非公开发行股票
并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《中小
企业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定的要求，对新和成 2010 年度募
集资金存放和使用进行了核查，具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
平安证券保荐代表人通过与公司财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问
募集资金使用和项目建设情况，查询募集资金专户对账单、募集资金项目的明细
账和款项支付的原始凭证，现场观察募集资金项目工程建设情况，审阅内部审计
报告、年度募集资金存放与使用的专项报告、会计师关于募集资金年度存放及实
际使用情况的鉴证报告以及公司的相关管理制度，从募集资金的管理、用途和信
息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
浙江新和成股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]110
号”文核准，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）3,022 万股，每股发
行价格为人民币 38.05 元，募集资金总额为人民币 114,987.10 万元，扣除发行
费用后募集资金净额为人民币 109,445.63 万元。上述募集资金到位情况已经天
健会计师事务所有限公司验证，并出具了天健验[2010]34 号验资报告。
2、募集资金管理制度
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，修订了《浙江新和成股
份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司第四届董事会第七次会议通过。
根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。2010 年 4 月 19 日，公司与实施募
集资金项目的子公司浙江新和成药业有限公司、山东新和成药业有限公司分别与
平安银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司新昌支行、中国建设银
行股份有限公司新昌支行、中国银行股份有限公司上虞精细化工区支行、中国银
行股份有限公司潍坊分行及平安证券签订了《募集资金三方监管协议》，该协议
与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、2010 年 12 月 31 日募集资金的余额及实际存放情况
截止 2010 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户利息收入等为 506.18 万元，
公司累计投入募集资金投资项目 58,182.78 万元，支付手续费 0.10 万元，募集
资金专户应存余额为 51,783.91 万元，实存余额 51,744.58 万元，差异原因系公
司误将 54.35 万元的利息收入转入基本户及以自有资金支付发行费用 15.02 万
元。
截至 2010 年 12 月 31 日，公司有三个募集资金专户存放尚未使用的募集资
金，具体情况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 账户余额（元）
平安银行股份有限公司杭州分
5512100065746 活期 193,808,313.53
行
中国银行股份有限公司新昌支
37338518094001 活期 199,543,396.97
行
中国建设银行股份有限公司新
33001656635053008030 活期 84,986,293.69
昌支行
中国银行股份有限公司上虞精
870037584908094001 活期 8,933,994.40
细化工支行
中国银行股份有限公司潍坊分
397102692378095001 活期 30,173,774.86
行
合计 － 517,445,773.45
三、2010 年度募集资金的实际使用情况
2010 年度，公司募集资金实际使用情况详见下表：
募集资金总额 109,460.61
本年度投入募集资金总额 58,182.78
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 58,182.78
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否
截至期末 项目可行
已变 截至期末累 项目达到预 是否达
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本年度投入 投资进度 本年度实 性是否发
更项 计投入金额 定可使用状 到预计
超募资金投向 诺投资总额 总额(1) 金额 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
目(含 (2) 态日期 效益
(2)/(1) 化
部分
变更)
承诺投资项目
年产 12000 吨维
2011 年 12 月 收益无法
生素 E 生产线易 否 47,110.37 47,110.37 26,145.43 26,145.43 55.50 否 否
31 日 单独核算
地改造工程项目
年产 6000 吨异戊 2011 年 12 月 尚未建设
否 10,098.12 10,098.12 3,653.94 3,653.94 36.18 否 否
醛项目 31 日 完成
年产 3000 吨二氢
2011 年 12 月 收益无法
茉莉酮酸甲酯项 否 17,401.88 17,401.88 15,214.40 15,214.40 87.43 否 否
31 日 单独核算
目
年产 900 吨叶醇 2011 年 12 月 收益无法
否 10,746.98 10,746.98 7,423.57 7,423.57 69.07 否 否
（酯）项目 31 日 单独核算
年产 600 吨覆盆 2011 年 12 月 收益无法
否 5,745.44 5,745.44 5,745.44 5,745.44 100.00 否 否
子酮项目 31 日 单独核算
年产 6000 吨氨基
尚未开始
葡萄糖食品添加 否 19,300.00 19,300.00 0.00 0.00 0.00 否 否
建设
剂项目
承诺投资项目小
- 110,402.79 110,402.79 58,182.78 58,182.78 - - - -
计
超募资金投向
归还银行贷款（如
- - - - -
有）
补充流动资金（如
- - - - -
有）
超募资金投向小
- - - - -
计
合计 - - - - -
未达到计划进度
或预计收益的情
氨基葡萄糖食品添加剂项目因市场发生重大变化，故公司尚未实施该项目。
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 因近期氨基葡萄糖食品添加剂市场价格大幅下跌，公司对项目是否仍具有可行性保持谨慎态度。
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项 适用
目先期投入及置 公司四届十六次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资
换情况 金置换预先投入募投项目的同等金额的公司自筹资金 43,656.69 万元。上述募集资金置换业经天健会计师事务
所有限公司审验，并于 2010 年 4 月 22 日出具了天健审〔2010〕2597 号《关于浙江新和成股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截止 2010 年 6 月 30 日，已全部完成置换。
适用
用闲置募集资金 为提高募集资金使用效率，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于用闲置募集资金暂时补充流动资
暂时补充流动资 金的议案》，拟将闲置募集资金人民币 10,000.00 万元暂时用于补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准
金情况 该议案之日起不超过六个月。根据上述决议，公司于 2010 年 7 月 29 日使用闲置的募集资金 10,000 万元暂时补
充流动资金，并于 2010 年 12 月 27 日归还募集资金专用账户。
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
不适用
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 公司在各项目投资总额范围内，根据市场和实际情况，在各项目明细子目间调剂使用：根据需要增加设备投入。
题或其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2010 年 12 月 31 日止，公司无变更募集资金投资项目情况，无变更募
集资金投资项目实施地点及实施方案的情况。
五、募集资金相关事项披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整的情况。
六、会计师对 2010 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所有限公司对浙江新和成股份有限公司 2010 年度《关于募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金
年度存放与使用情况鉴证报告》，认为：新和成管理层编制的《关于募集资金年
度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》的规定，如实反映了新和成 2010 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：2010 年度持续督导期间，新和成募集资金存放
与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》、
沪电股份《募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于浙江新和成股份有限公司2010
年度募集资金存放和实际使用情况的核查意见》之签字盖章页】
保荐机构盖章：平安证券有限责任公司（盖章）
保荐代表人（签名）：
方红华
谢吴涛
二〇一一年三月二十五日