中信建投证券股份有限公司
关于浙江新和成股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)
作为浙江新和成股份有限公司（以下简称“新和成”或“公司”）持续督导工作
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对新和成 2022 年度募集资金存
放与使用情况进行了认真、审慎核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1684 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券采用非公开发行的方式，向 9 名特
定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,500 万股，发行价为每股人民
币 28.00 元，共计募集资金 490,000 万元，坐扣承销和保荐费用 3,000 万元（含
税）后的募集资金为 487,000 万元，已由主承销商中信建投证券于 2017 年 12 月
7 日汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费和验资费等其他发行费
用 462.26 万元（不含税）后，并考虑已由主承销商中信建投证券坐扣承销费和
保荐费的可 抵扣增值 税进项 税额人民 币 169.81 万元 ，本次 募集资金 净额为
486,707.55 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具《验资报告》（天健验〔2017〕503 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 208,744.63 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 5,174.73 万元，以前年度收到理财及结构性存款收
1
益 57,465.52 万元，以前年度购买理财及结构性存款净支出 245,000.00 万元；2022
年 1-12 月份实际使用募集资金 169,075.16 万元，2022 年 1-12 月份收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 3,636.86 万元，2022 年 1-12 月份收到银行理
财及结构性存款收益 5,616.50 万元，购买理财及结构性存款净收回 173,000.00
万元；累计已使用募集资金 377,819.79 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 8,811.59 万元，累计收到银行理财及结构性存款收益 63,082.02
万元，购买理财及结构性存款净支出 72,000.00 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 108,781.37 万元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额、银行理财收益）。
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 486,707.55
项目投入 B1 208,744.63
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 5,174.73
理财及结构性存款收益 B3 57,465.52
项目投入 C1 169,075.16
本期发生额 利息收入净额 C2 3,636.86
理财及结构性存款收益 C3 5,616.50
项目投入 D1=B1+C1 377,819.79
利息收入净额 D2=B2+C2 8,811.59
截至期末累计发生额
理财及结构性存款收益 D3=B3+C3 63,082.02
理财及结构性存款净支出 D4 72,000.00
募集资金专户应结余 E=A-D1+D2+D3-D4 108,781.37
募集资金专户实际结余 F 108,781.37
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
2
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《浙江新和成股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2017 年 12 月 20 日
与中国建设银行新昌支行签订了《募集资金三方监管协议》，2018 年 1 月 3 日，
公司与子公司山东新和成氨基酸有限公司、北京银行股份有限公司杭州分行和保
荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；2021 年
12 月 27 日，公司与中国农业银行股份有限公司新昌县支行和保荐机构中信建投
证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议明确了各方的权
利和义务，与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金专户存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金专户余额 备注
中国建设银行新昌支行 33050165663509888888 688,399.05
中国 农业银行 新昌县 支
19525201040668899 968,062,178.84
行
北京 银行股份 有限公 司
20000036390166666666888 119,063,158.56
杭州分行
合 计 1,087,813,736.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
3
（二）募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况
2022 年度，公司未发生变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司不存在且未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的说明
公司于 2022 年 4 月 13 日召开第八届董事会第十次会议，会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司、全资子公司山东新
和成氨基酸有限公司使用不超过 26.00 亿元（含 26.00 亿元）额度的闲置募集资
金进行现金管理，购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、低风险的短
期理财产品，期限自第八届董事会第十次会议审议通过之日起至 2023 年 4 月 30
日前有效期内可循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司以暂时闲置募集
资金购买理财产品的实际余额为 72,000.00 万元。
（六）超募资金使用情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户及
购买银行理财产品及结构性存款。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 10 月 27 日召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第
七次会议，会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司调
整年产 25 万吨蛋氨酸项目达到预定可使用状态日期，由原计划 2021 年 12 月调
整为 2023 年 6 月（该项目 10 万吨生产线于 2020 年 10 月建设完成并正常运营，
15 万吨生产线在建设阶段）。
4
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
2022 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律、法规的规定，及时、真实、准确、完整
的披露募集资金使用情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违
规之情形。
六、会计师对募集资金年度存放和实际使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的 2022 年度《关于
募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2023〕2900 号）。
上述报告的鉴证结论：新和成公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
（深证上〔2022〕13 号）的规定，如实反映了新和成公司募集资金 2022 年度实
际存放与使用情况。
七、保荐机构的主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司募集资
金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报
告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理
人员等相关人员沟通交流等。
5
八、保荐机构核查结论
经核查，中信建投证券认为：公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效
执行了募集资金监管协议。公司 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、
规范性文件及《浙江新和成股份有限公司募集资金管理办法》的要求，对募集资
金进行专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放
与使用情况无异议。
6
附件：
募集资金使用情况对照表
2022 年 1-12 月
编制单位：浙江新和成股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 486,707.55 本年度投入募集资金总额 169,075.16
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 377,819.79
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生重
和超募资金投向 （含部分变 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 大变化
更）
承诺投资项目
年产 25 万吨蛋氨酸 部分达到预计可
否 486,707.55 486,707.55 169,075.16 377,819.79 77.63% 78,587.65 是 否
项目 使用状态日期
承诺投资项目合计 486,707.55 486,707.55 169,075.16 377,819.79 77.63% 78,587.65
经 2021 年 10 月 27 日公司八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议审议通过，调整年产 25
万吨蛋氨酸项目达到预定可使用状态日期，由原计划 2021 年 12 月调整为 2023 年 6 月，项目其他内容保
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 持不变。主要原因：受宏观经济影响，项目基建施工进度延期，部分设备、材料采购到货时间延长，设
备安装及调试工作顺延，募集资金投资项目整体进度放缓，因此项目较原定交付日期延期。目前该项目
10 万吨生产线已建设完成并正常运营，15 万吨生产线在建设阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 先期投入金额 3,605.59 万元，募集资金已完成置换
7
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户及购买银行理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江新和成股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：________________ _________________
赵小敏 李华筠
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
9
