鸿达兴业股份有限公司独立董事
                            2018 年度述职报告


各位股东：

    2018 年度，本人作为鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规、规范性文件，以及《公司章
程》、《公司独立董事工作制度》等公司相关制度的规定和要求，切实以维护公司
和股东尤其是中小股东的利益为出发点，诚信、勤勉、独立地履行义务，认真参
加各次董事会会议和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，就相关事项发表
了独立意见，较好地发挥了独立董事的专业性和独立性作用。现将本人 2018 年
度履行职责情况报告如下：


    一、出席会议情况

    1、2018 年度公司共召开 15 次董事会会议，本人出席会议情况如下：
    本年召开董事会 应出席次 现场出 以通讯方式参 委托出
                                                                缺席次数
       会议次数        数      席次数     加会议次数   席次数

          15           15        13           2          0         0

    2、2018 年度公司共召开 8 次股东大会，本人出席了其中 7 次会议。即本人
出席了公司 2018 年度第一次临时股东大会、2017 年度股东大会、2018 年度第三
次临时股东大会、2018 年度第四次临时股东大会、2018 年度第五次临时股东大
会、2018 年度第六次临时股东大会、2018 年度第七次临时股东大会。



    二、发表独立意见情况

    2018 年，本人积极了解公司的各项运作情况，对关联交易、对外担保、利
润分配、拟公开发行可转换公司债券等事项发表了事前认可意见和独立意见，没
有对公司董事会各项议案和其他事项提出异议。本年度本人发表独立意见的具体
情况如下：


                                      1
                                                                                独立意见
  时     间                        独立意见/事前认可意见事项
                                                                                 类型
2018 年 2 月 4 独立董事事前认可意见：关于公司全资子公司为其参股子公司提供关
                                                                                 同意
       日      联担保事项的事前认可意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第十五次（临时）会议相关事项的独
2018 年 2 月
               立意见：                                                          同意
   11 日
               关于公司全资子公司为其参股子公司提供关联担保事项的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第十六次（临时）会议相关事项的独
2018 年 3 月 1 立意见：
                                                                                 同意
       日      一、关于提名董事候选人、独立董事候选人的独立意见；
               二、关于聘任高级管理人员的独立意见。
               独立董事事前认可意见：
2018 年 3 月
               一、关于续聘 2018 年审计机构的事前认可意见；                      同意
   19 日
               二、关于 2018 年度日常关联交易预计的事前认可意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见：
               一、关于公司对外担保及关联方资金往来情况的专项说明和独立意见；
               二、关于公司 2017 年度高管人员薪酬的独立意见；
               三、关于 2017 年度利润分配预案的独立意见；
               四、关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
2018 年 3 月
               五、关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；          同意
   29 日
               六、关于续聘 2018 年审计机构的独立意见；
               七、关于公司及子公司 2018 年度日常关联交易预计的独立意见；
               八、关于公司会计政策变更的独立意见；
               九、关于前次募集资金使用情况报告的独立意见
               十、关于公司为全资子公司提供担保的独立意见
               独立董事关于公司第六届董事会第十八次（临时）会议相关事项的独
2018 年 4 月
               立意见：                                                          同意
   26 日
               关于公司为全资子公司提供担保的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第十九次（临时）会议相关事项的独
2018 年 5 月   立意见：
                                                                                 同意
   10 日       一、关于公司为全资子公司提供担保的独立意见；
               二、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。
2018 年 5 月   独立董事事前认可意见：
                                                                                 同意
   23 日       关于重大资产重组停牌期满申请延期复牌的事前认可意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十次（临时）会议相关事项的独
2018 年 5 月
               立意见：                                                          同意
   24 日
               关于重大资产重组停牌期满申请延期复牌的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十一次（临时）会议相关事项的
2018 年 6 月 7 独立意见：
                                                                                 同意
       日      一、关于调整股票期权行权价格的独立意见；
               二、关于以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份的独立意见；
                                            2
               三、关于为子公司提供担保的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十二次（临时）会议相关事项的
2018 年 7 月   独立意见：
                                                                                同意
   19 日       一、关于为全资子公司提供担保的独立意见；
               二、关于公司第一期员工持股计划（草案）的独立意见。
2018 年 7 月   独立董事事前认可意见：
                                                                                同意
   25 日       关于终止筹划重大资产重组事项的事前认可意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十三次（临时）会议相关事项的
2018 年 7 月
               独立意见：                                                       同意
   26 日
               关于终止筹划重大资产重组事项的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十四次会议相关事项的独立意
2018 年 8 月   见：
                                                                                同意
   23 日       一、关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
               二、关于公司对外担保及关联方资金往来情况的专项说明和独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的
2018 年 9 月
               独立意见：                                                       同意
   10 日
               关于为全资子公司提供担保的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十六次（临时）会议相关事项的
2018 年 10 月 独立意见：
                                                                                同意
   22 日       一、关于公司为全资子公司提供担保的独立意见；
               二、关于增设副董事长的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十七次（临时）会议相关事项的
2018 年 10 月 独立意见：
                                                                                同意
   25 日       一、关于公司会计政策变更的独立意见；
               二、关于调整部分募集资金用途的独立意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十八次（临时）会议相关事项的
               独立意见：
2018 年 11 月 一、关于公司公开发行可转换公司债券相关议案的独立意见；
                                                                                同意
   16 日       二、关于前次募集资金使用情况报告的独立意见；
               三、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承
               诺的独立意见。
2018 年 12 月 独立董事事前认可意见：关于公司全资子公司为其参股子公司提供关
                                                                                同意
    7日        联担保事项的事前认可意见。
               独立董事关于公司第六届董事会第二十九次（临时）会议相关事项的
               独立意见：
2018 年 12 月 一、关于为全资子公司提供担保的独立意见；
                                                                                同意
   15 日       二、关于全资子公司为其参股子公司提供关联担保的独立意见；
               三、关于调整部分募集资金用途并变更部分募投项目实施地点的独立
               意见。

           三、保护社会公众股东合法权益方面所做的其他工作

                                            3
       1、2018 年任职期间，本人利用参加公司会议的机会及工作闲暇时间了解公

司的生产经营情况、财务状况，指导公司内部审计相关工作。通过与公司经营管

理层、内部审计部的沟通，及时获知公司重要经营事项进展情况，并根据本人工

作经验提出合理的建议。

       2、本人任职期间对董事/高管履职情况、定期报告编制、关联交易、对外担

保、信息披露、募集资金使用和管理及其他有关事项等进行了持续监督和核查。

       3、本人对董事会审议事项，会前认真审核公司提供的相关资料，向相关人

员详细了解议案的相关背景和决策依据，并运用专业知识，提出相应的意见和建

议，使议案更加完善，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权。

       4、本人作为董事会审计委员会召集人，领导审计委员会及公司内部审计部

积极开展工作：

       （1）2018 年审计委员会共召开 4 次会议，分别审议通过了内部审计部每季

度提交的内部审计报告、审计委员会内部审计工作报告、2017 年度内部审计工

作总结和 2018 年度内部审计工作计划、审计委员会关于 2017 年度审计工作的总

结报告等议案。

       （2）审计委员会每季度分别向董事会报告了公司内部审计工作进度、质量

等。

       （3）2018 年 1 月至 4 月，审计委员会按照《公司董事会审计委员会年报工

作规程》，完成 2017 年年度报告相关工作。具体包括：与年报审计师的就审计工

作计划、审计过程中遇到的问题进行的多次沟通，对未经审计和经审计的报告进

行审核，对年报审计工作进行督促，出具 《关于 2017 年度审计工作的总结报告

及 2018 年度续聘会计师事务所的决议》。

       5、本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人，领导薪酬与考核委员会开展

相关工作：

    2018年度薪酬与考核委员会共召开2次会议，分别审议通过了《公司高级管

理人员2017年度薪酬的议案》、《关于<公司第一期员工持股计划（草案）及其

摘要>的议案》、《关于<公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》。

    6、本人作为董事会提名委员会委员，参与提名委员会相关工作：

                                      4
    2018年度提名委员会召开1次会议，对公司提名董事候选人、独立董事候选

人、拟聘任高级管理人员的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况，进行了

充分调查和了解，并同意提交公司董事会表决。

    四、其他工作

    1、2018 年 1 月 15 日，听取公司管理层向独立董事汇报 2017 年度生产经营

情况和重大事项进展情况，并就 2018 年的工作提出希望和建议。

    2、2018 年，本人没有提议召开董事会或临时股东大会、提议聘用或解聘会

计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

    五、培训和学习

    2018 年，本人认真学习有关法律法规，学习中国证监会、深圳证券交易所

发布的各项规章制度、规范性文件及相关学习材料，加深对公司治理、规范运作、

投资者权益保护等方面要求的理解，努力提高履职能力，为公司做出科学决策和

风险防范提供更好的意见和建议。

    六、联系方式

    电子信箱：bmyicui@scut.edu.cn

    特此报告。

                                                鸿达兴业股份有限公司

                                                   独立董事：崔毅

                                               二○一九年四月二十二日




                                    5