鸿达兴业股份有限公司独立董事

                             2018 年度述职报告


各位股东：

    2018 年度，本人作为鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，

严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企

业板上市公司规范运作指引》及其他法律法规、规范性文件，及《公司章程》、

《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，切实以维护公司和股东尤

其是中小股东的利益为出发点，诚信、勤勉、独立地履行义务，认真参加公司各

次董事会会议和股东大会，积极了解公司生产经营运作情况，就相关事项发表了

独立意见。现将本人 2018 年任职期间履行职责情况报告如下：

    一、出席会议情况

    1、2018 年内本人任职期间（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 4 月 23 日）公司共

召开 3 次董事会会议，本人出席会议情况如下：
       本年本人任职
                      应出席次 现场出 以通讯方式参 委托出
       期间召开董事                                             缺席次数
                        数      席次数    加会议次数   席次数
       会会议次数

             3           3        2           1          0         0

    2、2018 年本人任职期间共召开 3 次股东大会，本人均出席了会议。即本人

出席了公司 2018 年度第一次临时股东大会、2018 年度第二次临时股东大会、2017

年度股东大会。



    二、发表独立意见情况

    2018 年本人任职期间，本人积极了解公司的各项运作情况，对关联交易、

对外担保、利润分配等事项发表了事前认可意见和独立意见，没有对公司董事会

各项议案和其他事项提出异议。本年度本人任职期间发表独立意见的具体情况如

下：
                                      1
                                                                                  独立意见
  时     间                          独立意见/事前认可意见事项
                                                                                   类型
2018 年 2 月 4 独立董事事前认可意见：关于公司全资子公司为其参股子公司提供关
                                                                                   同意
       日        联担保事项的事前认可意见。
                 独立董事关于公司第六届董事会第十五次（临时）会议相关事项的独
2018 年 2 月
                 立意见：                                                          同意
   11 日
                 关于公司全资子公司为其参股子公司提供关联担保事项的独立意见。
                 独立董事关于公司第六届董事会第十六次（临时）会议相关事项的独
2018 年 3 月 1 立意见：
                                                                                   同意
       日        一、关于提名董事候选人、独立董事候选人的独立意见；
                 二、关于聘任高级管理人员的独立意见。
                 独立董事事前认可意见：
2018 年 3 月
                 一、关于续聘 2018 年审计机构的事前认可意见；                      同意
   19 日
                 二、关于 2018 年度日常关联交易预计的事前认可意见。
                 独立董事关于公司第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见：
                 一、关于公司对外担保及关联方资金往来情况的专项说明和独立意见；
                 二、关于公司 2017 年度高管人员薪酬的独立意见；
                 三、关于 2017 年度利润分配预案的独立意见；
                 四、关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
2018 年 3 月
                 五、关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；          同意
   29 日
                 六、关于续聘 2018 年审计机构的独立意见；
                 七、关于公司及子公司 2018 年度日常关联交易预计的独立意见；
                 八、关于公司会计政策变更的独立意见；
                 九、关于前次募集资金使用情况报告的独立意见
                 十、关于公司为全资子公司提供担保的独立意见


              三、保护社会公众股东合法权益方面所做的其他工作

              1、2018 年度任职期间，本人利用参加公司会议的机会及工作闲暇时间深入

       了解公司的生产经营情况、财务状况、关联方往来情况等，参与指导公司内部审

       计相关工作。通过与公司经营层、内部审计部的沟通，及时了解公司非公开发行

       股票事项、重要经营事项的进展情况，并根据本人工作经验提出建议。

              2、年内任职期间本人对公司董事/高管履职情况、定期报告编制、关联交易、

       对外担保、信息披露、募集资金使用和管理及其他有关事项等进行了监督和核查。

              3、本人任职期间对董事会审议的各项议案，在会前认真审核公司提供的相

       关资料，向相关人员详细了解议案的背景和决策依据，并运用专业知识，提出相

       应的意见和建议，使议案内容更加完善，在充分了解情况的基础上独立、客观、
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审慎地行使表决权。

    4、本人任职期间作为董事会提名委员会召集人，领导提名委员会开展工作：

    2018年度提名委员会召开1次会议，对公司提名董事候选人、独立董事候选

人、拟聘任高级管理人员的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况，进行了

充分调查和了解，并同意提交公司董事会表决。

    5、本人任职期间作为董事会审计委员会成员，参与审计委员会及公司内部

审计部开展的各项工作：

    2018 年本人任职期间审计委员会召开 1 次会议，分别审议通过了内部审计

部提交的 2017 年度内部审计报告、2017 年度审计委员会内部审计工作报告、2017

年度内部审计工作总结和 2018 年度内部审计工作计划、审计委员会关于 2017 年

度审计工作的总结报告等议案。

    2018 年 1 月至 4 月，审计委员会按照《公司董事会审计委员会年报工作规

程》，完成 2017 年年度报告相关工作。具体包括：与年报审计师的就审计工作计

划、审计过程中遇到的问题进行的多次沟通，对未经审计和经审计的报告进行审

核，对年报审计工作进行督促，出具 《关于 2017 年度审计工作的总结报告及

2018 年度续聘会计师事务所的决议》。

    6、本人任职期间作为董事会薪酬与考核委员会成员，参与薪酬与考核委员

会开展的各项工作：

    2018年度本人任职期间，薪酬与考核委员会召开1次会议，审议通过了《公

司高级管理人员2017年度薪酬的议案》。

    7、本人任职期间作为董事会战略委员会成员，参与战略委员会开展的各项

工作：

    2018 年本人任职期间，公司董事会战略委员会召开 1 次会议，审议通过了

《关于拟筹划重大资产重组事项的议案》。

    四、履行独立董事职务所做的其他工作情况

    1、2018 年 1 月 15 日，听取公司管理层向独立董事汇报公司 2017 年度生产

经营情况和重大事项进展情况，并就 2018 年工作提出希望和建议。
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       2、2018 年任职期间，本人没有提议召开董事会或临时股东大会、提议聘用

或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

    五、培训和学习

    本人主动认真学习有关法律法规，学习中国证监会、江苏证监局及深圳证券

交易所发布的规章制度、规范性文件及相关学习材料，为更好地保护投资者权益，

不断提高自己的履职能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建

议。

    六、联系方式

    电子信箱：LPWdeyijia@sina.com

    特此报告。

                                                  鸿达兴业股份有限公司

                                                   独立董事：李旦生

                                                 二○一九年四月二十二日




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