鸿达兴业股份有限公司独立董事
关于公司第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相
关法律、法规和规范性文件，及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，
作为鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在认真审阅
相关材料的基础上，就公司第七届董事会第十七次会议审议的相关事项，发表如
下独立意见：
一、关于公司对外担保及关联方资金往来情况的专项说明和独立意见
公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《公司 2020 年年度报告全文及
摘要》，根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》（证监发[2005]120 号）的有关规定，我们作为公司的独立董事，对公
司 2020 年度对外担保及与关联方资金往来情况进行了认真核查，现发表如下意
见：
（一）担保情况
1、2020 年度审批和实际已发生的对外担保情况
（1）审批情况：
公司于 2020 年 3 月 9 日召开的第七届董事会第七次（临时）会议和 2020 年
3 月 25 日召开的 2020 年度第一次临时股东大会审议通过《关于为全资子公司提
供担保的议案》、《关于全资子公司为其参股子公司提供关联担保的议案》，同
意以下担保事项：
①公司为全资子公司广东塑料交易所股份有限公司（以下简称“塑交所”）
向广州银行股份有限公司站西支行申请 3,000 万元人民币综合授信额度提供担
保，担保金额不超过 3,000 万元，担保期限不超过一年。
1
②公司为塑交所向中国建设银行股份有限公司广州越秀支行申请 2,000 万
元人民币综合授信额度提供担保，担保金额不超过 2,000 万元，担保期限不超过
一年。
③公司为全资子公司内蒙古乌海化工有限公司（以下简称“乌海化工”）向
中国农业银行股份有限公司乌海分行申请 2,000 万元人民币综合授信额度提供
担保，担保金额不超过 2,400 万元，担保期限不超过一年。
④公司为全资子公司内蒙古中谷矿业有限责任公司（以下简称“中谷矿业”）
向中国光大银行股份有限公司呼和浩特分行申请 10,000 万元人民币综合授信额
度提供担保，担保金额不超过 10,000 万元，担保期限不超过一年。
⑤公司全资子公司乌海化工以其持有的内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公
司（以下简称“蒙华海电”）49%股权为蒙华海电向中国建设银行股份有限公司
乌海分行申请 5.7 亿元人民币综合授信额度提供质押担保，担保责任的最高限额
为人民币 6 亿元，担保期限一年。
实际发生情况：
2020 年 3 月 6 日，乌海化工与中国建设银行股份有限公司乌海分行签署《最
高额权利质押合同》，乌海化工以其持有的蒙华海电 49%股权为蒙华海电在该行
的债务提供质押担保，担保责任的最高限额为 55,000 万元。
截至本独立意见出具之日，上述其他担保事项尚未签署相关担保合同。
（2）审批情况：
公司于 2020 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第九次会议和 2020 年 5 月 18
日召开的 2019 年度股东大会审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意
以下担保事项：
①公司为乌海化工向中国交通银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币
授信额度 30,000 万元提供担保，担保金额不超过 36,000 万元，担保期限不超过
一年。
2
②公司为乌海化工向中国工商银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币
授信额度 27,200 万元提供担保，担保金额不超过 27,200 万元，担保期限不超过
一年。
③公司为乌海化工向中国光大银行股份有限公司呼和浩特分行申请综合人
民币授信额度 16,000 万元提供担保，担保金额不超过 16,000 万元，担保期限不
超过一年。
④公司为乌海化工向内蒙古银行股份有限公司乌海乌珠慕支行申请综合人
民币授信额度 30,000 万元提供担保，担保金额不超过 30,000 万元，担保期限不
超过一年。
⑤公司为乌海化工向包商银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币授信
额度 8,000 万元提供担保，担保金额不超过 8,000 万元，担保期限不超过一年。
⑥公司为乌海化工向中国民生银行股份有限公司呼和浩特分行申请综合人
民币授信额度 20,000 万元提供担保，担保金额不超过 20,000 万元，担保期限不
超过一年。
⑦公司为乌海化工向中信银行股份有限公司呼和浩特分行申请综合人民币
授信额度 13,000 万元提供担保，担保金额不超过 13,000 万元，担保期限不超过
一年。
⑧公司为乌海化工向国家开发银行内蒙古自治区分行申请综合人民币授信
额度 20,000 万元提供担保，担保金额不超过 20,000 万元，担保期限不超过一年。
⑨公司为控股子公司包头市新达茂稀土有限公司（以下简称“新达茂稀土”）
向包头农村商业银行股份有限公司申请综合人民币授信额度 5,000 万元提供担
保，担保金额不超过 5,000 万元，担保期限不超过一年。
⑩公司为中谷矿业与乌海金融资产管理有限公司开展 10,000 万元的融资租
赁交易提供担保，担保金额不超过 10,000 万元。
实际发生情况：
2020 年 5 月 20 日，公司与乌海金融资产管理有限公司全资子公司乌海市融
3
资租赁有限公司签署《保证合同》，公司为中谷矿业与乌海市融资租赁有限公司
开展的售后回租融资租赁业务提供担保，担保额度 10,000 万元，担保期限为至
主合同（融资租赁合同，期限三年）项下债务履行期限届满之日起两年。
2020 年 8 月 15 日，公司与中国交通银行股份有限公司乌海分行签署《保证
合同》，公司为乌海化工向中国交通银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币
授信额度 30,000 万元提供担保，担保额度 36,000 万元，担保期限 1 年。
2020 年 11 月 25 日，公司与内蒙古银行股份有限公司乌海乌珠慕支行签署
《保证合同》，公司为乌海化工向内蒙古银行股份有限公司乌海乌珠慕支行申请
综合人民币授信额度 30,000 万元提供担保，担保额度 30,000 万元，担保期限 1
年。
2020 年 11 月 19 日，公司、乌海化工与中国民生银行股份有限公司呼和浩
特分行签署《借款展期协议》，公司为乌海化工向中国民生银行股份有限公司呼
和浩特分行申请综合人民币授信额度 20,000 万元提供担保，担保额度 20,000 万
元，担保期限 1 年。
2020 年 11 月 9 日，公司与中国工商银行股份有限公司乌海分行签署《最高
额保证合同》，公司为乌海化工向中国工商银行股份有限公司乌海分行申请人民
币授信额度 27,200 万元提供担保，担保额度 27,100 万元，担保期限 1 年。
截至本独立意见出具之日，上述其他担保事项尚未签署相关担保合同。
（3）审批情况：
公司于 2020 年 6 月 16 日召开的第七届董事会第十一次（临时）会议和 2020
年 7 月 2 日召开的 2020 年度第三次临时股东大会审议通过《关于为全资子公司
提供担保的议案》，同意以下担保事项：
①公司、乌海化工为中谷矿业向中国光大银行股份有限公司鄂尔多斯分行申
请 5,000 万元人民币综合授信额度提供担保，担保金额 5,000 万元，担保期限不
超过两年。
②公司、乌海化工及新达茂稀土为中谷矿业向中国工商银行股份有限公司乌
4
海分行申请 32,899 万元人民币综合授信额度提供担保，担保金额 32,899 万元，
担保期限不超过一年。
③公司为中谷矿业向中国农业银行股份有限公司乌海海南支行申请 15,000
万元人民币综合授信额度提供担保，担保金额 18,000 万元，担保期限至主债务
履行期限届满之日起两年。
④公司为乌海化工向中国农业银行股份有限公司乌海海南支行申请 23,000
万元人民币综合授信额度提供担保，担保金额 27,600 万元，担保期限至主债务
履行期限届满之日起两年。
实际发生情况：
2020 年 6 月 19 日，公司、新达茂稀土分别与中国工商银行股份有限公司乌
海分行签署《最高额保证合同》，公司、新达茂稀土为中谷矿业 2020 年 6 月 19
日至 2021 年 12 月 31 期间在该行的债务提供担保，担保的最高债权额为 32,899
万元。
2020 年 7 月 7 日，公司与中国农业银行股份有限公司乌海海南支行签署《最
高额保证合同》，公司为中谷矿业自 2020 年 7 月 7 日至 2021 年 7 月 6 日在该行
的债务提供担保，担保最高余额为 18,000 万元。
2020 年 7 月 7 日，公司与中国农业银行股份有限公司乌海海南支行签署《最
高额保证合同》，公司为乌海化工自 2020 年 7 月 7 日至 2021 年 7 月 6 日在该行
的债务提供担保，担保最高余额为 27,600 万元。
2020 年 12 月 9 日，公司、新达茂稀土与中国工商银行股份有限公司乌海分
行签署《最高额保证合同》；2020 年 12 月 10 日，乌海化工与中国工商银行股
份有限公司乌海分行签署《借款展期协议》。公司、乌海化工、新达茂稀土为中
谷矿业向中国工商银行股份有限公司乌海分行申请 32,899 万元人民币综合授信
额度提供担保，担保金额 32,899 万元。
截至本独立意见出具之日，上述其他担保事项尚未签署相关担保合同。
（4）审批情况：
5
公司于 2020 年 8 月 25 日召开的第七届董事会第十二次会议和 2020 年 9 月
14 日召开的 2020 年度第四次临时股东大会审议通过《关于为全资子公司提供担
保的议案》，同意以下担保事项：
1、中谷矿业为乌海化工向内蒙古银行股份有限公司乌海乌珠慕支行申请综
合人民币授信额度 30,000 万元提供担保，担保金额不超过 30,000 万元，担保期
限不超过 1 年。
2、鉴于 2019 年 8 月 20 日乌海化工与中国光大银行股份有限公司呼和浩特
分行（以下简称“光大银行呼和浩特分行”）签署的《综合授信协议》及公司与
光大银行呼和浩特分行签署的《最高额保证合同》将到期，乌海化工拟向光大银
行呼和浩特分行申请办理上述《综合授信协议》项下的贷款续做，公司拟为该续
贷业务提供连带责任保证担保，担保金额不超过 16,000 万元，担保贷款期限不
超过 1 年。
实际发生情况：
2020 年 11 月 25 日，中谷矿业与内蒙古银行股份有限公司乌海乌珠慕支行
签署《保证合同》，中谷矿业为乌海化工向内蒙古银行股份有限公司乌海乌珠慕
支行申请综合人民币授信额度 30,000 万元提供担保，担保额度 30,000 万元，担
保期限 1 年。
截至本独立意见出具之日，上述其他担保事项尚未签署相关担保合同。
（5）审批情况：
公司于 2020 年 10 月 28 日召开的第七届董事会第十四次（临时）会议和 2020
年 11 月 16 日召开的 2020 年度第五次临时股东大会审议通过《关于为全资子公
司提供担保的议案》，同意以下担保事项：
1、公司为乌海化工向中国建设银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币
授信额度 29,700 万元提供担保，担保金额不超过 29,700 万元，担保期限不超过
1 年。
2、公司为乌海化工向中国农业银行股份有限公司乌海海南支行申请综合人
6
民币授信额度 22,400 万元提供担保，担保金额不超过 26,880 万元，担保期限不
超过 1 年。
3、公司为乌海化工向中国银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币授信
额度 7,500 万元提供担保，担保金额不超过 7,500 万元，担保期限不超过 1 年。
4、公司为中谷矿业向交通银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币授信
额度 10,000 万元提供担保，担保金额不超过 12,000 万元，担保期限不超过 1 年。
5、公司为中谷矿业向中国农业银行股份有限公司乌海海南支行申请综合人
民币授信额度 14,875 万元提供担保，担保金额不超过 17,850 万元，担保期限不
超过 1 年。
6、公司为中谷矿业向中国银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币授信
额度 8,000 万元提供担保，担保金额不超过 8,000 万元，担保期限不超过 1 年。
7、公司为西部环保向交通银行股份有限公司乌海分行申请综合人民币授信
额度 2,000 万元提供担保，担保金额不超过 2,400 万元，担保期限不超过 1 年。
实际发生情况：
截至本独立意见出具之日，上述担保事项尚未签署相关担保合同。
（6）本报告期发生的其他担保事项
2020 年 2 月 19 日，公司与中国银行股份有限公司乌海分行签署《最高额保
证合同》，公司为中谷矿业与该行在 2020 年 2 月 13 日至 2021 年 2 月 12 日之间
签署的主合同提供最高额保证担保，担保的最高额债权为 8,500 万元。
2020 年 2 月 19 日，公司与中国银行股份有限公司乌海分行签署《最高额保
证合同》，公司为乌海化工与该行在 2020 年 2 月 13 日至 2021 年 2 月 12 日之间
签署的主合同提供最高额保证担保，担保的最高额债权为 8,000 万元。
2020 年 1 月 2 日，公司与交通银行股份有限公司乌海分行签署《保证合同》，
公司为西部环保向该行申请 2,000 万元人民币综合授信额度提供担保，担保的最
高债权额为 2,400 万元，担保期限不超过一年。
2020 年 6 月 8 日，公司与中国建设银行股份有限公司乌海分行签署《最高
7
额保证合同》，公司为乌海化工与该行在 2020 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 8 日之
间签署的主合同提供最高额保证担保，担保的最高额债权为 29,700 万元。
上述担保事项经公司于2019年10月29日召开的第七届董事会第二次会议和
2019年11月15日召开的2019年度第四次临时股东大会审议通过。
2、截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司累计对外担保情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司（含子公司）提供担保的具体情况如下：
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否 是否为
担保对象名 担保额度相关公告 实际担保金
担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期 履行 关联方
称 披露日期 额
完毕 担保
（无）
报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实
0 0
计（A1） 际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担
0 0
合计（A3） 保余额合计（A4）
公司对子公司的担保情况
是否 是否为
担保对象名 担保额度相关公告 实际担保金
担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期 履行 关联方
称 披露日期 额
完毕 担保
自主合同（融资租赁合同，
连带责任 期限 4 年）生效之日起，至
乌海化工 2016 年 07 月 22 日 46,650.92 2016 年 09 月 09 日 28,171.17 否 否
保证 被担保的主债权诉讼时效
届满之日止。
自保证合同生效之日始至
连带责任 融资租赁合同（期限 4 年）
中谷矿业 2017 年 03 月 01 日 30,000 2017 年 03 月 31 日 15,000 否 否
保证 项下债务履行期届满之日
起满两年时止。
自保证合同生效之日始至
连带责任 融资租赁合同（期限 4 年）
中谷矿业 2017 年 03 月 01 日 30,000 2017 年 03 月 31 日 15,000 否 否
保证 项下债务履行期届满之日
起满两年时止。
自保证合同签署之日始至
连带责任 租赁合同（期限 3 年）项下
中谷矿业 2017 年 06 月 16 日 8,516 2017 年 06 月 26 日 4,369.74 是 否
保证 主债务履行期届满之日起
满两年的期间。
自保证合同签署之日始至
连带责任 租赁合同（期限 3 年）项下
中谷矿业 2017 年 06 月 16 日 8,516 2017 年 06 月 26 日 3,433.37 是 否
保证 主债务履行期届满之日起
满两年的期间。
中谷矿业 2017 年 12 月 30 日 16,400 2018 年 02 月 08 日 16,392 连带责任 自主合同生效之日起至被 否 否
8
保证 担保的主债权（期限 3 年）
诉讼时效届满之日止。
租赁合同约定的债务履行
连带责任
乌海化工 2018 年 09 月 12 日 10,000 2018 年 09 月 28 日 10,000 期限（4 年）届满之日起三 否 否
保证
年
连带责任 至 2020 年 10 月
中谷矿业 2018 年 10 月 24 日 90,000 2018 年 10 月 24 日 90,000 否 否
保证 26 日
连带责任
乌海化工 2018 年 12 月 18 日 10,000 2019 年 02 月 12 日 10,000 1年 是 否
保证
连带责任
乌海化工 2018 年 12 月 18 日 7,000 2019 年 03 月 27 日 7,000 1年 是 否
保证
连带责任
乌海化工 2018 年 12 月 18 日 30,000 2019 年 06 月 21 日 30,000 1年 是 否
保证
连带责任
中谷矿业 2018 年 12 月 18 日 10,000 2019 年 02 月 12 日 10,000 1年 是 否
保证
连带责任
中谷矿业 2018 年 12 月 18 日 17,850 2019 年 03 月 13 日 17,850 1年 是 否
保证
连带责任
金材科技 2019 年 02 月 01 日 2,000 2019 年 01 月 15 日 2,000 1年 是 否
保证
租赁合同约定的债务履行
连带责任
中谷矿业 2019 年 04 月 23 日 10,000 2019 年 05 月 15 日 10,000 期限（四年）届满之日起三 否 否
保证
年
连带责任
乌海化工 2018 年 12 月 18 日 25,200 2019 年 07 月 17 日 24,840 1年 是 否
保证
连带责任
乌海化工 2019 年 06 月 25 日 27,800 2019 年 09 月 26 日 27,800 1年 是 否
保证
连带责任
乌海化工 2019 年 06 月 25 日 16,000 2019 年 08 月 20 日 16,000 1年 否 否
保证
连带责任
乌海化工 2019 年 06 月 25 日 36,000 2019 年 08 月 19 日 36,000 1年 是 否
保证
连带责任
乌海化工 2019 年 06 月 25 日 30,000 2019 年 08 月 26 日 30,000 1年 是 否
保证
连带责任
乌海化工 2019 年 08 月 29 日 20,000 2019 年 09 月 24 日 20,000 1年 是 否
保证
连带责任
新达茂稀土 2019 年 08 月 29 日 5,000 2019 年 09 月 12 日 5,000 1年 是 否
保证
连带责任
中谷矿业 2019 年 10 月 31 日 12,000 2019 年 12 月 30 日 12,000 1年 否 否
保证
连带责任
乌海化工 2019 年 08 月 06 日 13,000 2019 年 12 月 11 日 13,000 1年 否 否
保证
连带责任
中谷矿业 2020 年 06 月 17 日 32,899 2020 年 06 月 19 日 32,899 1年 是 否
保证
连带责任
中谷矿业 2019 年 10 月 31 日 8,500 2020 年 02 月 19 日 8,500 1年 否 否
保证
9
连带责任
乌海化工 2019 年 10 月 31 日 8,600 2020 年 02 月 19 日 8,000 1年 否 否
保证
连带责任
西部环保 2019 年 10 月 31 日 2,400 2020 年 01 月 02 日 2,400 1年 否 否
保证
至主合同（融资租赁合同，
连带责任
中谷矿业 2020 年 04 月 28 日 10,000 2020 年 05 月 20 日 10,000 期限三年）项下债务履行期 否 否
保证
限届满之日起两年
连带责任
乌海化工 2019 年 10 月 31 日 30,000 2020 年 06 月 08 日 29,700 1年 否 否
保证
连带责任
中谷矿业 2020 年 06 月 17 日 18,000 2020 年 07 月 07 日 18,000 1年 否 否
保证
连带责任
乌海化工 2020 年 06 月 17 日 27,600 2020 年 07 月 07 日 27,600 1年 否 否
保证
连带责任
乌海化工 2020 年 04 月 28 日 36,000 2020 年 08 月 15 日 36,000 1年 否 否
保证
连带责任
乌海化工 2020 年 04 月 28 日 30,000 2020 年 11 月 25 日 30,000 1年 否 否
保证
连带责任
乌海化工 2020 年 04 月 28 日 20,000 2020 年 11 月 19 日 20,000 1年 否 否
保证
连带责任
乌海化工 2020 年 04 月 28 日 27,200 2020 年 11 月 09 日 27,100 1年 否 否
保证
连带责任 至主合同项下债务期限届
中谷矿业 2020 年 06 月 17 日 32,899 2020 年 12 月 09 日 32,899 否 否
保证 满之次日起两年
报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保额度
406,429 保实际发生额合计 283,098
合计（B1）
（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实
929,345.92 475,761.86
额度合计（B3） 际担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
是否 是否为
担保对象名 担保额度相关公告 实际担保金
担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期 履行 关联方
称 披露日期 额
完毕 担保
中谷矿业（乌
海化工于 担保合同生效之日起至主
2012 年 12 月 连带责任 合同项下债务履行期限届
2012 年 12 月 27 日 45,000 是 否
为中谷矿业 保证 满之日（2020 年 12 月 11
长期借款提 日）后两年止
供担保）
担保合同生效之日起至主
连带责任 合同项下债务履行期限届
中谷矿业 2014 年 12 月 30 日 180,000 2015 年 01 月 09 日 180,000 否 否
保证 满之日后两年止（2022 年
12 月 26 日）
蒙华海电 2018 年 12 月 18 日 60,000 2019 年 03 月 25 日 60,000 质押 1年 是 否
蒙华海电 2020 年 03 月 10 日 60,000 2020 年 03 月 06 日 55,000 质押 1年 否 否
中谷矿业 2020 年 06 月 17 日 32,899 2020 年 06 月 19 日 32,899 连带责任 1 年 是 否
10
保证
连带责任
乌海化工 2020 年 08 月 27 日 30,000 2020 年 11 月 25 日 30,000 1年 否 否
保证
连带责任
中谷矿业 2020 年 06 月 17 日 32,899 2020 年 12 月 09 日 32,899 1年 否 否
保证
连带责任
中谷矿业 2020 年 06 月 17 日 32,899 2020 年 12 月 10 日 32,899 1年 否 否
保证
报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保额度
160,798 保实际发生额合计 177,117.2
合计（C1）
（C2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实
400,798 324,218.2
额度合计（C3） 际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发
567,227 460,215.2
（A1+B1+C1） 生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余
1,330,143.92 799,980.06
（A3+B3+C3） 额合计（A4+B4+C4）
注：上述公司全资子公司乌海化工以其持有蒙华海电 49%股权为蒙华海电申请银行授信额度提供的股
权质押担保，在审议和签署相关保证合同时属于对外担保事项。截至本报告期末，蒙华海电已成为公司全
资子公司。
3、结论
公司建立了《公司对外担保管理制度》，就对外担保事项的决策权限、审核
程序、日常管理和持续风险控制等进行了详细规定。上述对外担保已按照《公司
章程》、《公司对外担保管理制度》和其他相关规定履行了必要的审议程序和信息
披露义务。
截至2020年12月31日及本意见出具之日，除全资子公司乌海化工以其持有蒙
华海电49%股权为蒙华海电申请银行授信额度提供质押担保外，公司其他对外担
保余额均为公司与全资子公司或全资子公司之间担保。被担保方经营情况良好，
销售渠道稳定安全，货款回收有保障，为其提供担保的财务风险处于公司可控制
的范围内。
截至本意见出具之日，除上述担保事项外，公司及子公司没有为股东、实际
控制人及其他关联方、其他任何法人单位、非法人单位或个人提供担保。公司没
有逾期担保事项。目前没有明显迹象表明公司上述担保可能因被担保方债务违约
而承诺担保责任。
11
（二）关联方资金往来情况
1、经营性资金往来
（1）日常关联交易往来
经公司于 2020 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第九次会议和第七届监事会
第九次会议审议通过，预计 2020 年度（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日）
公司及子公司与关联方发生日常关联交易不超过 43,386.80 万元。
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，公司（含子公司）实际发生如
下日常关联交易：
关联交易 公司/子公 2020 年度预 2020 年度实际发 预计外关联交易
关联交易对方 交易事项
类别 司 计金额 生金额 （万元） 金额（万元）
乌海市新能源
不超过
中谷矿业 集团发展有限 采购煤炭
1,000 万元
公司
内蒙古盐湖镁
钾有限责任公
不超过
乌海化工 司（以下简称 采购原盐 1,587.84
8,000 万元
“内蒙古盐湖
镁钾”）
广东鸿达兴业
采购生产自动 不超过 366
乌海化工 机器人有限公
化机器人 万元
司
采购原辅
内蒙古盐湖镁 不超过
材料 中谷矿业 采购原盐 2,688.41
钾 8,000 万元
西部环保
广东鸿达兴业
鄂尔多斯 采购生产自动 不超过 53 万
机器人有限公 43.00
土壤改良 化机器人 元
司
有限公司
新达茂稀 内蒙古盐湖镁 不超过 200
采购工业盐
土 钾 万元
不超过
小计 4,319.25 0.00
22,646 万元
乌海市海外建 接受建筑劳务 不超过 500
接受劳务 乌海化工 13.76
筑有限公司 服务 万元
12
内蒙古中
科装备有
乌海市海外建 接受建筑劳务 不超过
限公司（以
筑有限公司 服务 2,000 万元
下简称“中
科装备”）
不超过
小计 13.76 0.00
2,500 万元
广东塑料 广东兴业国际
交易所股 实业有限公司 租赁办公场 不超过
93.35
份有限公 （以下简称 地、仓库 463.6 万元
司 “兴业国际”）
租赁办公 不超过 32.4
公司 兴业国际 租赁办公场地
场地、仓 万元
库 广东金材
鸿达兴业集团 不超过 4.8
实业有限 租赁办公场地 6.67 1.87
有限公司 万元
公司
不超过
小计 100.02 1.87
500.80 万元
内蒙古盐湖镁 销售液碱/盐 不超过 100
乌海化工
钾 酸等产品 万元
江苏金材
销售 PVC 制品 不超过 200
科技有限 兴业国际
和 PVC 生态屋 万元
公司
西部环保
杭锦旗土 鸿达兴业集团 不超过 30 万
销售商品 销售农产品
壤改良有 有限公司 元
限公司
西部环保
内蒙古盐湖镁
杭锦旗土 不超过 30 万
钾有限责任公 销售农产品
壤改良有 元
司
限公司
不超过 640
小计 0.00 0.00
万元
江苏金材
不超过 200
科技有限 兴业国际 提供装修服务
提供劳务 万元
公司
/工程等
内蒙古盐湖镁
服务 提供项目安 不超过
中科装备 钾有限责任公
装、检修工程 1,200 万元
司
13
不超过
中科装备 兴业国际 提供建筑工程
1,600 万元
乌海鸿达
电子商务 内蒙古盐湖镁 提供物流运 不超过
784.25
有限责任 钾 输、交易服务 10,000 万元
公司
青海鸿达
物资交易 内蒙古盐湖镁 不超过
提供物流服务 1,032.00
中心有限 钾 2,000 万元
公司
不超过
小计 1,816.25 0.00
16,600 万元
内蒙古盐湖 不超过 500
乌海化工 出租厂房设备
出租设备 镁钾 万元
/场地 不超过 500
小计 0.00 0.00
万元
不超过
合计 43,386.80 6,249.29 1.87
万元
注：鉴于 2020 年公司对蒙华海电完成非同一控制下企业合并，蒙华海电成为公司全资二级
子公司，公司及子公司与蒙华海电发生的交易事项不属于关联交易，未在上表中填列。
2020 年度，在日常生产经营过程中子公司根据实际需要，与关联方发生了
部分董事会会议预计外交易，金额合计为 1.87 万元，该等关联交易均为日常生
产经营需要而发生，且根据《公司章程》规定，该等超出董事会预计的关联交易
发生金额在董事长权限内，已履行董事长审批程序，关联交易价格公允，不存在
损害上市公司利益的情形。
2、非经营性资金往来
经核查， 2020 年度公司及子公司与关联方未发生非经营性资金往来。
二、关于公司 2020 年度高管人员薪酬的独立意见
作为鸿达兴业股份有限公司独立董事，对公司高级管理人员2020年度薪酬进
行了认真审核，现就此发表独立意见如下：
经审核，《公司高级管理人员2020年度薪酬的议案》已经公司第七届董事会
14
第十七次会议审议通过。我们认为，2020年度公司能够严格按照公司薪酬管理制
度等规定，考核和发放高管人员薪酬；2020年度公司高管薪酬是真实和合理的，
有利于调动高管人员的积极性与创造性，有利于促进公司稳定发展；薪酬发放的
程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
三、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见
作为鸿达兴业股份有限公司独立董事，对《公司2020年度利润分配预案》发
表意见如下：
公司拟以2020年12月31日已发行总股本2,590,725,116股，扣除截至本利润
分配预案披露之日回购专户持有股份21,711,700股后股本2,569,013,416股为基
数，向全体股东每10股派发现金红利0.11元（含税），共计分配现金红利
28,259,147.58元，不送红股，不以公积金转增股本。自2021年1月1日起至未来
实施该分配方案之股权登记日，若因可转债转股等原因导致分配股份数量变动的，
公司将按照分配总额不变的原则，相应调整每10股分配金额。
上述利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市公司监管指引第
3号——上市公司现金分红》及《公司章程》、《公司未来三年（2018-2020年）
股东回报规划》等文件的规定和要求，符合公司确定的利润分配政策、利润分配
计划以及做出的相关承诺。同时，该利润分配方案能够从公司的实际情况出发，
兼顾对投资者合理回报和公司可持续发展需要，符合公司股东的利益，不存在损
害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
我们同意上述公司2020年利润分配预案，并同意提交公司股东大会审议。
四、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的独立意见
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评
价报告的一般规定》要求，公司董事会出具了《公司 2020 年度内部控制自我评
价报告》，经认真审阅，我们作为公司的独立董事，基于独立判断，现发表如下
独立意见：
经核查，我们认为公司建立了较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度
15
符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，
2020 年度公司内部控制重点活动严格按照各项内部控制制度的规定进行，未发
现存在内部控制重大缺陷或重要缺陷的情形，公司内部控制的设计与运行是有效
的。公司董事会出具的《公司 2020 年度内部控制的自我评价报告》客观、真实
地反映了公司内部控制制度的建立健全及运行情况。
五、关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
作为鸿达兴业股份有限公司的独立董事，对《关于公司 2020 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》发表独立意见如下：
经核查，2020 年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券
交易所的有关规定，也符合《公司募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集
资金违规存放或使用的情形。《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露
业务备忘录第 13 号：上市公司信息披露公告格式——第 21 号：上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定，真实、准确、完整地披露
了 2020 年公司募集资金的存放及实际使用情况。
六、关于续聘 2021 年审计机构的独立意见
我们作为鸿达兴业股份有限公司的独立董事，于 2021 年 3 月 19 日出具了关
于续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的事前认
可意见，现对《关于续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
审计机构的议案》发表如下独立意见：
经核查，我们认为，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期
货相关业务的审计资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力。永拓
会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2019 年度和 2020 年度财务报告审
计服务的工作中，恪尽职守，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了
审计工作，出具的审计报告能够公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
为保持审计工作的连续性，我们同意公司续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构，并提请董事会将该事项提交股东大会审议。
16
七、关于公司及子公司 2021 年度日常关联交易预计的独立意见
我们作为鸿达兴业股份有限公司的独立董事，于 2021 年 3 月 19 日出具了关
于 2021 年度日常关联交易预计的事前认可意见，现对《关于确认公司及子公司
2020 年度日常关联交易和预计 2021 年度日常关联交易的议案》发表如下独立意
见：
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，因生产经营需要，公司及全资
/控股子公司内蒙古乌海化工有限公司、内蒙古中谷矿业有限责任公司、广东塑
料交易所股份有限公司、西部环保有限公司（以下简称“西部环保”）、江苏金
材科技有限公司（以下简称“金材科技”）、内蒙古中科装备有限公司，拟与关
联方内蒙古盐湖镁钾有限责任公司、广东兴业国际实业有限公司、乌海市海外建
筑有限公司（以下简称“海外建筑”）发生采购原辅材料、销售商品、接受或提
供劳务/服务、租赁场地等日常关联交易事项。预计 2021 年度日常关联交易金额
合计不超过 18,100 万元，具体交易价格将参照同期同类商品或服务的市场价格
确定。
公司预计的 2021 年度发生的日常关联交易是基于公司及子公司 2021 年度正
常生产经营需要而发生，对公司及子公司独立性不会产生影响，且上述交易按照
等价有偿、公允市价的原则确定交易价格，没有违反“公开、公平、公正”的原
则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，董事会在审议上述议
案时关联董事实施了回避表决，表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》中的有关规定。基于
独立判断，我们同意上述预计的 2021 年度日常关联交易，并同意提交公司 2020
年度股东大会审议。
八、关于会计政策变更的独立意见
本次会计政策变更是公司根据财政部于 2018 年 12 月 7 日发布的《关于修订
印发<企业会计准则第 21 号——租赁>》（财会〔2018〕35 号）要求进行的合理
变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，新
17
会计政策的执行可以更客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害
公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审议和表决
程序符合相关法律法规及规范性文件的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。
九、关于前次募集资金使用情况报告的独立意见
我们认为公司编制的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》符合中国证
监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号）和
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，在所有重大方面如实反
映了截至2020年12月31日公司前次募集资金使用情况，内容真实、准确、完整，
不存在虚假记裁、误导性陈述和重大遗漏。我们同意公司《关于前次募集资金使
用情况的专项报告》，并同意提交公司股东大会审议。
独立董事：崔毅、温和、廖锐浩
二○二一年三月二十九日
18