鸿达兴业股份有限公司独立董事
关于公司第七届董事会第二十次会议相关事项
的独立意见
根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相
关法律、法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定，作为鸿达
兴业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在认真审阅相关材料
的基础上，就公司第七届董事会第二十次会议审议的相关事项，发表如下独立意
见：
一、关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
我们作为鸿达兴业股份有限公司的独立董事，对《公司 2021 年半年度募集
资金存放与使用情况的专项报告》发表独立意见如下：
经核查，2021 年上半年公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳
证券交易所的有关规定，也符合《公司募集资金管理制度》的有关规定，不存在
募集资金违规存放或使用的情形。《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所
上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式：第 21 号 上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定，真实、准确、完整地披
露了公司 2021 年上半年募集资金的存放及实际使用情况。
二、关于公司对外担保及关联方资金往来情况的专项说明和独立意见
公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《公司 2021 年半年度报告全文
及摘要》，根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保
行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
和《公司章程》的有关规定，我们作为公司独立董事，对公司 2021 年半年度对
1
外担保及与关联方资金往来情况进行了认真核查，现发表如下意见：
（一）担保情况
1、2021 年上半年审批和实际发生的对外担保情况
审批情况：
公司于 2021 年 3 月 3 日召开的第七届董事会第十六次（临时）会议和 2021
年 3 月 23 日召开的 2021 年度第一次临时股东大会审议通过《关于为全资子公司
提供担保的议案》，同意以下担保事项：
1、公司、全资子公司内蒙古乌海化工有限公司（以下简称“乌海化工”）、
全资子公司西部环保有限公司（以下简称“西部环保”）为公司全资子公司内蒙
古中谷矿业有限责任公司（以下简称“中谷矿业”）向中国建设银行股份有限公
司乌海分行申请综合人民币授信额度 88,556 万元提供担保，担保金额不超过
88,556 万元，担保期限不超过一年。
2、公司、乌海化工为中谷矿业向中国建设银行股份有限公司乌海分行申请
综合人民币授信额度 20,000 万元提供担保，担保金额不超过 20,000 万元，担保
期限不超过一年。
3、公司、西部环保为中谷矿业向中国农业银行股份有限公司乌海海南支行
申请综合人民币授信额度 15,000 万元提供担保，担保金额不超过 18,000 万元，
担保期限为主合同约定的债务履行期限届满之日起三年，每一主合同项下的保证
期间单独计算。主合同项下存在分期履行债务的，该主合同的保证期间为最后一
期债务履行期限届满之日起三年。
4、公司、乌海化工、西部环保为中谷矿业向中国工商银行股份有限公司乌
海分行申请综合人民币授信额度 32,899 万元提供担保，担保金额不超过 32,899
万元，担保期限不超过一年。
5、公司、西部环保为中谷矿业向中国银行股份有限公司乌海分行申请综合
人民币授信额度 8,000 万元提供担保，担保金额不超过 8,000 万元，担保期限不
超过一年。
2
6、公司、西部环保为乌海化工向中国农业银行股份有限公司乌海海南支行
申请综合人民币授信额度 23,000 万元提供担保，担保金额不超过 27,600 万元，
担保期限为主合同约定的债务履行期限届满之日起三年，每一主合同项下的保证
期间单独计算。主合同项下存在分期履行债务的，该主合同的保证期间为最后一
期债务履行期限届满之日起三年。
7、公司、中谷矿业为乌海化工向中国民生银行股份有限公司呼和浩特分行
申请综合人民币授信额度 20,000 万元贷款展期业务提供担保，担保金额不超过
20,000 万元，担保期限不超过一年。
8、公司、西部环保为乌海化工向蒙商银行股份有限公司乌海分行申请综合
人民币授信额度 7,882 万元提供担保，担保金额不超过 7,882 万元，担保期限不
超过一年。
9、公司、西部环保为乌海化工向中国银行股份有限公司乌海分行申请综合
人民币授信额度 7,500 万元提供担保，担保金额不超过 7,500 万元，担保期限不
超过一年。
10、乌海化工以其持有的内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司（以下简称“蒙
华海电”）100%股权为蒙华海电向中国建设银行股份有限公司乌海分行申请综合
人民币授信额度 53,950 万元提供质押担保，担保金额不超过 60,000 万元，担保
期限不超过一年。
11、公司为乌海化工与乌海市融资租赁有限公司开展 3,300 万元的融资租赁
交易提供担保，担保金额不超过 3,300 万元（实际担保金额、期限等以担保合同
为准）。
实际发生情况：
截至本独立意见出具之日，上述担保事项尚未签署相关担保合同。
2、截至 2021 年 6 月 30 日，公司及子公司累计对外担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象 担保额度 实际发生 实际担保 担保 反担 是否 是否
担保额度 担保类型 担保期
名称 相关公告 日期 金额 物（如 保情 履行 为关
3
披露日期 有） 况（如 完毕 联方
有） 担保
（无）
报告期内审批的对外 报告期内对外担保实
0 0
担保额度合计（A1） 际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对
报告期末实际对外担
外担保额度合计 0 0
保余额合计（A4）
（A3）
公司对子公司的担保情况
反担 是否
担保额度 担保 是否
担保对象 实际发生 实际担保 保情 为关
相关公告 担保额度 担保类型 物（如 担保期 履行
名称 日期 金额 况（如 联方
披露日期 有） 完毕
有） 担保
自主合同（融资租
赁合同，期限 4
2016 年 07 2016 年 09 连带责任 年）生效之日起，
乌海化工 46,650.92 28,171.17 是 否
月 22 日 月 09 日 担保 至被担保的主债
权诉讼时效届满
之日止。
自保证合同生效
之日始至融资租
2017 年 03 2017 年 03 连带责任 赁合同（期限 4
中谷矿业 30,000 7,227 否 否
月 01 日 月 31 日 担保 年）项下债务履行
期届满之日起满
两年时止。
自主合同生效之
日起至被担保的
2017 年 12 2018 年 02 连带责任
中谷矿业 16,400 16,392 主债权（期限 3 是 否
月 30 日 月 08 日 担保
年）诉讼时效届满
之日止。
租赁合同约定的
2018 年 09 2018 年 09 连带责任 债务履行期限（4
乌海化工 10,000 6,353 否 否
月 12 日 月 28 日 担保 年）届满之日起三
年
2018 年 10 2018 年 10 连带责任 至 2020 年 10 月
中谷矿业 90,000 88,553 否 否
月 24 日 月 24 日 担保 26 日
租赁合同约定的
2019 年 04 2019 年 05 连带责任 债务履行期限（四
中谷矿业 10,000 7,157 否 否
月 23 日 月 15 日 担保 年）届满之日起三
年
2019 年 06 2019 年 08 连带责任
乌海化工 16,000 14,000 1年 否 否
月 25 日 月 20 日 担保
2019 年 10 2019 年 12 连带责任
中谷矿业 12,000 9,900 1年 否 否
月 31 日 月 30 日 担保
4
2019 年 08 2019 年 12 连带责任
乌海化工 13,000 12,800 1年 否 否
月 06 日 月 11 日 担保
2019 年 10 2020 年 02 连带责任
中谷矿业 8,500 8,000 1年 否 否
月 31 日 月 19 日 担保
2019 年 10 2020 年 02 连带责任
乌海化工 8,600 7,500 1年 否 否
月 31 日 月 19 日 担保
2019 年 10 2020 年 01 连带责任
西部环保 2,400 1,786 1年 否 否
月 31 日 月 02 日 担保
至主合同（融资租
赁合同，期限三
2020 年 04 2020 年 05 连带责任
中谷矿业 10,000 9,645 年）项下债务履行 否 否
月 28 日 月 20 日 担保
期限届满之日起
两年
2019 年 10 2020 年 06 连带责任
乌海化工 30,000 29,700 1年 否 否
月 31 日 月 08 日 担保
2020 年 06 2020 年 07 连带责任
中谷矿业 18,000 14,798 1年 否 否
月 17 日 月 07 日 担保
2020 年 06 2020 年 07 连带责任
乌海化工 27,600 20,400 1年 否 否
月 17 日 月 07 日 担保
2020 年 04 2020 年 08 连带责任
乌海化工 36,000 29,600 1年 否 否
月 28 日 月 15 日 担保
2020 年 04 2020 年 11 连带责任
乌海化工 30,000 30,000 1年 否 否
月 28 日 月 25 日 担保
2020 年 04 2020 年 11 连带责任
乌海化工 20,000 19,500 1年 否 否
月 28 日 月 19 日 担保
2020 年 04 2020 年 11 连带责任
乌海化工 27,200 27,100 1年 否 否
月 28 日 月 09 日 担保
至主合同项下债
2020 年 06 2020 年 12 连带责任
中谷矿业 32,899 32,899 务期限届满之次 否 否
月 17 日 月 09 日 担保
日起两年
报告期内审批对子公 报告期内对子公司担
司担保额度合计 233,737 保实际发生额合计 0
（B1） （B2）
报告期末已审批的对 报告期末对子公司实
子公司担保额度合计 665,936 际担保余额合计 376,918
（B3） （B4）
子公司对子公司的担保情况
反担 是否
担保额度 担保 是否
担保对象 实际发生 实际担保 保情 为关
相关公告 担保额度 担保类型 物（如 担保期 履行
名称 日期 金额 况（如 联方
披露日期 有） 完毕
有） 担保
2015 年 1 担保合同生效之
2014 年 12 连带责任
中谷矿业 180,000 月 9 日 88,553 日起至主合同项 否 否
月 30 日 担保
下债务履行期限
5
届满之日后两年
止（2022 年 12 月
26 日）
2020 年 03 2020 年 3
蒙华海电 60,000 53,939 质押 1年 否 否
月 10 日 月6日
2020 年 08 2020 年 11 连带责任
乌海化工 30,000 30,000 1年 否 否
月 27 日 月 25 日 担保
2020 年 06 2020 年 12 连带责任
中谷矿业 32,899 32,899 1年 否 否
月 17 日 月9日 担保
2020 年 06 2020 年 12 连带责任
中谷矿业 32,899 32,899 1年 否 否
月 17 日 月 10 日 担保
报告期内审批对子公 报告期内对子公司担
司担保额度合计 411,892 保实际发生额合计 0
（C1） （C2）
报告期末已审批的对 报告期末对子公司实
子公司担保额度合计 747,690 际担保余额合计 238,290
（C3） （C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内担保实际发
报告期内审批担保额度合
645,629 生额合计 0
计（A1+B1+C1）
（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额 报告期末实际担保余
1,413,626 615,208
度合计（A3+B3+C3） 额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净
64.04%
资产的比例
3、结论
公司建立了《公司对外担保管理制度》，就对外担保事项的决策权限、审核
程序、日常管理和持续风险控制等进行了详细规定。上述对外担保已按照《公司
章程》、《公司对外担保管理制度》和其他相关规定履行了必要的审议程序和信息
披露义务。
截至2021年6月30日及本意见出具之日，公司对外担保余额均为公司为全资
子公司提供担保或子公司之间担保。除上述担保事项外，公司及子公司没有为股
东、实际控制人及其他关联方、其他任何法人单位、非法人单位或个人提供担保。
截至 2021 年 6 月 30 日，因全资子公司乌海化工、中谷矿业、西部环保、蒙
华海电部分短期借款到期未能按时偿还，上述部分担保逾期，因此，部分相关债
权人提起诉讼或申请执行。截至本意见出具之日，上述被担保方已就部分债务与
6
债权人达成和解方案，同时正在与其他债权人积极沟通，争取达成合理可行的调
解或和解方案。公司全力保障生产经营稳定，努力提高经营效益，积极筹措资金
偿还债务。目前上述被担保方生产经营情况正常，销售渠道稳定安全，货款回收
有保障，上述担保事项的财务风险处于可控范围。
作为公司独立董事，我们将持续关注公司及子公司担保事项的履行情况，督
促公司及子公司采取有效措施尽快偿还逾期借款，并积极履行诉讼判决，降低诉
讼风险。
（二）关联方资金往来情况
1、经营性资金往来
（1）日常关联交易往来
公司于 2021 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过《关于
确认公司及子公司 2020 年度日常关联交易和预计 2021 年度日常关联交易的议
案》，预计 2021 年度 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间公司与关联方发生日常
关联交易金额合计不超过 18,100 万元。
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司（含子公司）实际发生如
下日常关联交易：
关联交 公司/子公 2021 年 1-6 月实
关联交易对方 交易事项 2021 年度预计金额
易类别 司 际发生金额（元）
内蒙古盐湖镁钾
乌海化工 采购原盐 不超过 5,000 万元 13,288,179.53
有限责任公司
采购原 内蒙古盐湖镁钾
中谷矿业 采购原盐 不超过 6,500 万元 13,351,719.98
辅材料 有限责任公司
小计 不超过 11,500 万元 26,639,899.51
乌海市海外建筑 接受建筑劳务
乌海化工 不超过 500 万元 1,267,200.00
有限公司 服务
接受劳
务 内蒙古中科
乌海市海外建筑 接受建筑劳务
装备有限公 不超过 2,000 万元
有限公司 服务
司
7
小计 不超过 2,500 万元 1,267,200.00
广东塑料交
广东兴业国际实 租赁办公场
租赁房 易所股份有 不超过 460 万元 1,280,457.00
业有限公司 地、仓库
屋、场 限公司
地
小计 不超过 460 万元 1,280,457.00
内蒙古盐湖镁钾 销售液碱/盐
乌海化工 不超过 100 万元
有限责任公司 酸等产品
江苏金材科 内蒙古盐湖镁钾 销售 PVC 制品
不超过 100 万元
技有限公司 有限责任公司 和 PVC 生态屋
销售商
江苏金材科 广东兴业国际实 销售 PVC 制品
品 不超过 200 万元
技有限公司 业有限公司 和 PVC 生态屋
乌海市海外建筑 销售熟料、水
西部环保 不超过 1,240 万元
有限公司 泥
小计 不超过 1,640 万元
乌海鸿达电
提供劳 内蒙古盐湖镁钾 提供物流运
子商务有限 不超过 2,000 万元
有限责任公司 输、交易服务
务/服 责任公司
务
小计 不超过 2,000 万元
合计 不超过 18,100 万元 29,187,556.51
2021年上半年实际发生的上述日常关联交易因公司子公司生产经营需要而
发生，未超过经公司董事会审批的额度，关联交易价格公允，不存在损害上市公
司利益的情形。
（2）其他关联交易往来
2021年1-6月，公司及子公司除因上述日常关联交易发生的与关联方往来外，
未与关联方发生其他关联交易往来。
2、非经营性资金往来
经核查，2021年1-6月公司及子公司与关联方未发生非经营性资金往来。
独立董事：崔毅、温和、廖锐浩
二○二一年八月十六日
8