ST德豪:就深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对安徽德豪润达电气股份有限公司的问询函》的法律意见书2021-04-06
北京市中银(珠海)律师事务所
就深圳证券交易所中小板公司管理部
《关于对安徽德豪润达电气股份有限公司的问询函》的
法律意见书
致:安徽德豪润达电气股份有限公司
北京市中银(珠海)律师事务所(“本所”)接受安徽德豪润达电
气股份有限公司(“公司”)委托,指派本所律师(“本所律师”)就深
圳证券交易所(“深交所”)《关于对安徽德豪润达电气股份有限公司
的问询函(中小板问询函【2021】第 35 号)》(“《中小板问询函》”)
所涉有关事宜出具法律意见如下:
一、本所律师为出具本法律意见书所作的陈述
1.本法律意见书仅就《中小板问询函》所涉若干问题作出释明,
属于非证券法律专业事项。即本法律意见书内容不涉及中国证券监督
管理委会、中华人民共和国司法部第 41 号令颁布的《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》第六条规定的证券法律业务。
2. 本所律师基于对相关基本事实和法律的认识程度,形成自身
观点,作出本法律意见书。
二、本所律师 2021 年 3 月 8 日向公司作出的《北京市中银(珠
海)律师事务所关于深圳证券交易所对安徽德豪润达电气股份有限公
司关注函的回复意见》“《关注函的回复意见》”),其内容并未涉及《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》第六条规定的证券法律业务范
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围
第一、法律依据:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第
六条规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律
意见:
(一)首次公开发行股票及上市;
(二)上市公司发行证券及上市;
(三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;
(四)上市公司实行股权激励计划;
(五)上市公司召开股东大会;
(六)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外
上市交易;
(七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、
变更、解散、终止;
(八)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;
(九)证券衍生品种的发行及上市;
(十)中国证监会规定的其他事项。
第二十四条规定“律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,
其所出具的法律意见应当由 2 名执业律师和所在律师事务所负责人
签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期”。第二十五条规定“法
律意见书的具体内容和格式,应当符合中国证监会的相关规定”。
第二、事实依据:本所律师 2021 年 3 月 8 日作出的《关注函的
回复意见》,仅就“你公司实际控制人、董事王冬雷是否存在《公司
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法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事的情形”提出回复意见,
只是对公司董事任职是否符合《公司法》第一百四十六条规定的一般
性法律事务发表自身观点,并未涉及《律师证券法律业务事务所从事
证券法律业务管理办法》第六条规定的证券法律业务事项。
综上,律师对公司董事任职是否符合《公司法》第一百四十六条
规定发表意见,并非从事证券法律业务,该回复意见的形式要求,不
适用《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十四条、第二十
五条的规定。
三、关于本所律师在 2021 年 3 月 8 日作出的《关注函的回复意
见》所持观点问题
第一、2021 年 3 月 8 日作出的《关注函的回复意见》所持观点
“公司控股股东芜湖德豪投资及实际控制人王冬雷先生为公司定向
增发事项提供担保,导致被列入失信被执行人,其所持公司股票将于
2021 年 3 月 26 日至 3 月 28 日被法院公告进行拍卖,控股股东及实
际控制人已提起申诉,不排除申诉成功的可能性,王冬雷先生是否存
在《公司法》第一百四十六条规定的‘个人所负数额较大的债务到期
未清偿’的情形尚未最终明确,现阶段公司实际控制人王冬雷先生并
未构成公司法第一百四十六条规定的公司董监高任职法律障碍情形”。
上述观点属于对事实和法律的认识问题,这是基于一是申诉是否
成功存在不确定性,二是通过法院拍卖是否可能清偿债务存在不确定
性。在此情形下,《关注函的回复意见》形成了“王冬雷先生是否存
在《公司法》第一百四十六条规定的‘个人所负数额较大的债务到期
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未清偿’的情形尚未最终明确”的观点。
第二、2021 年 3 月 8 日作出的《关注函的回复意见》同时陈述,
“本回复意见建立在公司就本次委托事项所提供的基本事实和信息
(“基本事实”)是客观真实的、并在本回复意见出具之日基本事实并
无变化。本所律师依据基本事实和法律形成的观点和意见,制作本回
复意见提供给公司作参考用途。”
综上,如“基本事实”未发生改变,则本法律意见书仍然维持
2021 年 3 月 8 日作出的《关注函的回复意见》所持观点和所作陈述。
(以下无正文)
北京市中银(珠海)律师事务所
经办律师 张岩、陈育红
2021 年 3 月 26 日
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