精功科技：内幕信息知情人管理制度修正案2021-04-17
浙江精功科技股份有限公司
《公司内幕信息知情人管理制度》》修正案
根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
（证监会公告[2021]5 号），结合公司实际情况，浙江精功科技股份有限公司（以
下简称“公司”）对《公司内幕信息知情人管理制度》相关条款进行了修订,具
体修订内容如下：
修订前 修订后
第一条 为了进一步规范浙江精 第一条 为进一步完善浙江精功科
功科技股份有限公司（以下简称“公 技股份有限公司（以下简称“公司”）内
司”）内幕信息管理行为，加强公司 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有
内幕信息保密工作，维护信息披露的 效防范内幕交易，维护信息披露的公开、
公平原则，根据《中华人民共和国公 公平、公正原则，根据《中华人民共和国
司法》、《中华人民共和国证券法》、 公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《深圳证券交易所股票上市规则》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称
《上市公司信息披露管理办法》、中 “《证券法》”）、《上市公司信息披露
国证监会《关于上市公司建立内幕信 管理办法》、中国证监会《关于上市公司
息知情人登记管理制度的规定》（证 建立内幕信息知情人登记管理制度的规
监会公告[2011]30号）等有关法律、 定》（证监会公告[2021]5号）、《深圳
法规的规定及《浙江精功科技股份有 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
限公司章程》的有关规定，结合公司 交易所上市公司规范运作指引》和《公司
实际情况，制定本制度。 章程》等有关规定，制定本制度。
第二条 公司内幕信息管理工作 第二条 公司内幕信息知情人登记
由公司董事会负责，董事长为主要责 管理工作由公司董事会负责，公司董事会
任人，董事会秘书组织实施，当董事 应当保证内幕信息知情人档案真实、准确
会秘书不能履行职责时，由证券事务 和完整，董事长为主要责任人，公司董事
代表代行董事会秘书的职责，董事会 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情
办公室负责公司内幕信息的日常管理 人的登记入档和报送事宜，公司董事会办
工作，公司监事会对公司内幕信息知 公室协助董事会秘书进行公司内幕信息
情人登记管理制度实施情况进行监 知情人登记管理的日常工作。董事长与董
督。 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的
真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司监事会对公司内幕信息知情人
登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 公司董事会办公室是公 第三条 公司董事会办公室是公司
司唯一的信息披露机构，未经董事会 唯一的信息披露机构，未经公司董事会批
办公室批准同意，公司任何部门和个 准，公司任何部门和个人不得向外界泄
人不得向外界泄露、报道、传送有关 露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及
涉及公司内幕信息及信息披露的内 信息披露的内容。
容。对外报道、传送的文件、软(磁)
盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信
息及信息披露的内容的资料，须经董
事会秘书或证券事务代表审核同意
(并视重要程度呈报董事会审核)，方
可对外报道、传送。
第六条 本制度所指内幕信息 第六条 本制度所指内幕信息，是指
是指根据《证券法》第七十五条规定， 根据《证券法》第五十二条规定，涉及公
涉及公司的经营、财务或者对公司证 司的经营、财务或者对公司证券市场价格
券及其衍生品种在交易活动中的价格 有重大影响的尚未公开的信息。
有重大影响的，尚未在中国证监会指 上述尚未公开的信息是指公司尚未
定的上市公司信息披露媒体或网站上 在信息披露指定报刊《证券时报》和巨潮
正式公开的信息。 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）正
上述尚未公开是指公司尚未在信 式披露的事项。
息披露指定报刊《证券时报》和巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
正式披露的事项。
第七条 本制度所指内幕信息 第七条 本制度所指内幕信息的范围
的范围包括但不限于： 包括但不限于：
1、公司的经营方针和经营范围的重大 （一）发生可能对公司的股票交易价
变化； 格产生较大影响的重大事件，包括：
2、公司的重大投资行为或重大的购置 1、公司的经营方针和经营范围的重
财产的决定； 大变化；
3、公司订立重要合同，可能对公 2、公司的重大投资行为，公司在一
司的资产、负债、权益和经营成果产 年内购买、出售重大资产超过公司资产总
生重要影响； 额百分之三十，或者公司营业用主要资产
4、公司发生重大债务和未能清偿 的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
到期重大债务的违约情况，或者发生 资产的百分之三十；
大额赔偿责任； 3、公司发生重大债务和未能清偿到
5、公司发生重大亏损或者重大损失； 期重大债务的违约情况；
6、持有公司 5%以上股份的股东 4、公司发生重大亏损或者重大损失；
或者实际控制人，其持有股份或者控 5、公司生产经营的外部条件发生的
制公司的情况发生较大变化； 重大变化；
7、公司尚未公开的并购、重组、定向 6、公司的董事、三分之一以上监事
增发、重大合同签署等活动； 或者经理发生变动；董事长或者经理无法
8、公司减资、合并、分立、解散 履行职责；
及申请破产的决定，或者依法进入破 7、持有公司5%以上股份的股东或者
产程序、被责令关闭； 实际控制人持有股份或者控制公司的情
9、公司对外提供重大担保，或公 况发生较大变化，公司的实际控制人及其
司债务担保的重大变更； 控制的其他企业从事与公司相同或者相
10、董事会就发行新股或者其他 似业务的情况发生较大变化；
再融资方案、股权激励方案形成相关 8、公司分配股利、增资的计划，公
决议； 司股权结构的重大变化，公司减资、合并、
11、公司分配股利或者增资的计 分立、解散及申请破产的决定，或者依法
划，公司股权结构的重大变化； 进入破产程序、被责令关闭；
12、公司主要资产被查封、扣押、 9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；股
冻结或者被抵押、质押、拍卖； 东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无
13、涉及公司的重大诉讼、仲裁； 效；
14、股东大会、董事会决议被依 10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，
法撤销或宣告无效； 公司的控股股东、实际控制人、董事、监
15、公司的董事、监事、高级管 事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
理人员的行为可能依法承担重大损害 制措施；
赔偿责任； 11、国务院证券监督管理机构规定的
16、公司董事、监事、高级管理人员 其他事项。
涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （二）发生可能对上市交易公司债券
17、会计政策、会计估计的重大变更； 的交易价格产生较大影响的重大事件，包
18、 中国证监会规定的其他事项。 括：
1、公司股权结构或者生产经营状况
发生重大变化；
2、公司债券信用评级发生变化；
3、公司重大资产抵押、质押、出售、
转让、报废；
4、公司发生未能清偿到期债务的情
况；
5、公司新增借款或者对外提供担保
超过上年末净资产的百分之二十；
6、公司放弃债权或者财产超过上年
末净资产的百分之十；
7、公司发生超过上年末净资产百分
之十的重大损失；
8、公司分配股利，作出减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，
公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
11、国务院证券监督管理机构规定的
其他事项。
第八条 本制度所指内幕信息 第八条 本制度所指内幕信息知情
知情人是指《证券法》第七十四条规 人是指《证券法》第五十一条规定的有关
定的内幕信息知情人以及相关人员， 人员，包括但不限于：
包括但不限于： 1、公司及其董事、监事、高级管理
1、可以接触、获取公司内幕信息 人员；
的外部相关人员，包括但不限于：持 2、持有公司 5%以上股份的股东及其
有公司5%以上股份的自然人股东；持 董事、监事、高级管理人员，公司的实际
有公司5%以上股份的法人股东的董 控制人及其董事、监事、高级管理人员；
事、监事、高级管理人员；公司实际 3、公司控股或者实际控制的公司及
控制人及其董事、监事、高级管理人 其董事、监事、高级管理人员；
员；交易对手方和其关联方及其董事、 4、由于所任公司职务或者因与公司
监事、高级管理人员；会计师事务所、 业务往来可以获取公司有关内幕信息的
律师事务所、财务顾问、保荐机构、 人员；
资信评级机构等证券服务机构的从业 5、公司收购人或者重大资产交易方
人员；依法从公司获取有关内幕信息 及其控股股东、实际控制人、董事、监事
的外部单位人员；参与重大事项筹划、 和高级管理人员；
论证、决策、审批等环节的外部单位 6、因职务、工作可以获取内幕信息
人员；接触内幕信息的行政管理部门 的证券交易场所、证券公司、证券登记结
人员；由于亲属关系、业务往来关系 算机构、证券服务机构的有关人员；
等原因知悉公司有关内幕信息的外部 7、因职责、工作可以获取内幕信息
人员。 的证券监督管理机构工作人员；
2、可以接触、获取内幕信息的公 8、因法定职责对证券的发行、交易
司内部相关人员，包括但不限于：公 或者对上市公司及其收购、重大资产交易
司及其控股子公司董事、监事、高级 进行管理可以获取内幕信息的有关主管
管理人员；公司内部参与重大事项筹 部门、监管机构的工作人员；
划、论证、决策等环节的人员；由于 9、国务院证券监督管理机构规定的
所任公司职务而知悉内幕信息的财务 可以获取内幕信息的其他人员。
人员、内部审计人员、信息披露事务
工作人员等。
3、法律、法规、规章以及规范性
文件规定的其他内幕信息知情人。
第十八条 公司下属各部门、分 第十八条 公司下属各部门、分公
公司、控股子公司和相关知情人员， 司、控股子公司、公司能够对其实施重大
涉及到公司内幕信息时，有责任和义 影响的参股公司和相关知情人员，涉及到
务第一时间告知公司董事会秘书或证 公司内幕信息时，有责任和义务第一时间
券事务代表。公司董事会办公室应及 告知公司董事会秘书。公司董事会办公室
时告知相关知情人的各项保密事项和 应及时告知相关知情人的各项保密事项
责任，并依据各项法规制度控制内幕 和责任，并依据各项法规制度控制内幕信
信息传递和知情范围，通过签订保密 息传递和知情范围，通过签订保密协议、
协议、禁止内幕交易告知书等必要方 禁止内幕交易告知书等必要方式做好内
式做好内幕信息保密工作。 幕信息保密工作。
第二十条 对内幕信息需要在 第二十条 对内幕信息需要在公司
公司及各子公司（或分公司）的部门 及各子公司（或分公司）的部门之间的流
之间的流转，公司及下属子公司（或 转，公司及下属子公司（或分公司）的各
分公司）的各个部门对内幕信息的流 个部门对内幕信息的流转要履行必要的
转要履行必要的审批程序，由部门负 审批程序，由内幕信息原持有部门的负责
责人批准后方可流转到其他部门。 人批准并告知董事会秘书后方可流转到
其他部门。
第二十一条 内幕信息需要在 第二十一条 内幕信息需要在各子
各子公司（或分公司）之间的流转， 公司（或分公司）之间流转的，由内幕信
由内幕信息原持有公司的负责人批准 息原持有公司的负责人批准并告知董事
后方可流转到其他子公司（或分公 会秘书后方可流转到其他子公司（或分公
司）。 司）。
第二十二条 在上述第七条所 第二十二条 公司在内幕信息依法
指的内幕信息依法公开披露前，公司 公开披露前，应当按照本制度填写《公司
应当填写上市公司内幕信息知情人登 内幕信息知情人档案登记表》见附件 1），
记表（见附件1），及时记录商议筹划、 及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立
论证咨询、合同订立等阶段及报告、 等阶段及报告、传递、编制、决议、披露
传递、编制、决议、披露等环节的内 等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉
幕信息知情人名单，及其知悉内幕信 内幕信息的时间、地点、依据、方式、内
息的时间、地点、依据、方式、内容 容等信息，内幕信息知情人应当进行确
等信息。 认。
第二十三条 董事会秘书负责 第二十三条 公司内幕信息知情人
办理公司内幕信息知情人的登记入档 的登记备案事宜由董事会秘书负责办理，
事宜，董事会办公室协助完成相关登 董事会办公室协助。内幕信息知情人登记
记备案工作。 备案的流程为：
1、当内幕信息发生时，知晓该信息
的知情人（主要指各部门、分公司、控股
子公司及公司能够对其实施重大影响的
参股公司负责人）应在第一时间告知公司
董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关
知情人该信息的保密范围和保密义务，并
依据各项法规制度控制内幕信息传递和
知情范围；
2、董事会秘书及时组织相关内幕信
息知情人填写《公司内幕信息知情人档案
登记表》并及时对内幕信息加以核实，以
确保内幕信息知情人档案所填写的内容
真实性、准确性。
3、《公司内幕信息知情人档案登记
表》经董事会秘书核实无误后，按照规定
向深圳证券交易所、浙江证监局进行报
备。
第二十四条 公司的股东、实际 第二十四条 公司的股东、实际控制
控制人及其关联方研究、发起涉及公 人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
司的重大事项，以及发生对公司股价 事项，以及发生对公司证券交易价格有重
有重大影响的其他事项时，应当填写 大影响的其他事项时，应当填写本单位内
本单位内幕信息知情人的档案。 幕信息知情人的档案登记表。
证券公司、证券服务机构、律师 证券公司、证券服务机构、律师事务
事务所等中介机构接受委托从事证券 所及其他中介机构接受委托从事证券服
服务业务，该受托事项对上市公司股 务业务，该受托事项对公司证券交易价格
价有重大影响的，应当填写本机构内 有重大影响的，应当填写本机构内幕信息
幕信息知情人的档案。 知情人的档案登记表。
收购人、重大资产重组交易对方 收购人、重大资产重组交易对方以
以及涉及公司并对公司股价有重大影 及涉及公司并对公司证券交易价格有重
响事项的其他发起方，应当填写本单 大影响事项的其他发起方，应当填写本单
位内幕信息知情人的档案。 位内幕信息知情人的档案登记表。
上述主体应当根据事项进程将内 上述主体应当保证内幕信息知情人
幕信息知情人档案分阶段送达公司， 档案的真实、准确和完整,根据事项进程
但完整的内幕信息知情人档案的送达 将内幕信息知情人档案分阶段送达相关
时间不得晚于内幕信息公开披露的时 上市公司，但完整的内幕信息知情人档案
间。内幕信息知情人登记表应当按照 的送达时间不得晚于内幕信息公开披露
本制度第二十二条的要求进行填写。 的时间。内幕信息知情人档案应当按照规
公司应当做好其所知悉的内幕信 定要求进行填写，并由内幕信息知情人进
息流转环节的内幕信息知情人的登 行确认。
记，并做好第一款至第三款涉及各方 公司应当做好其所知悉的内幕信息
内幕信息知情人档案的汇总。 流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十五条 行政管理部门人员 第二十五条 行政管理部门人员接
接触到上市公司内幕信息的，应当按 触到上市公司内幕信息的，应当按照相关
照相关行政部门的要求做好登记工 行政部门的要求做好登记工作。
作。 公司在披露前按照相关法律法规和
公司在披露前按照相关法律法规 政策要求需经常性向相关行政管理部门
政策要求需经常性向相关行政管理部 报送信息的，在报送部门、内容等未发生
门报送信息的，在报送部门、内容等 重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
未发生重大变化的情况下，可将其视 信息事项，在同一张表格中登记行政管理
为同一内幕信息事项，在同一张表格 部门的名称，并持续登记报送信息的时
中登记行政管理部门的名称，并持续 间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到
登记报送信息的时间。除上述情况外， 行政管理部门时，公司应当按照一事一记
内幕信息流转涉及到行政管理部门 的方式在知情人档案中登记行政管理部
时，公司应当按照一事一记的方式在 门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉
知情人档案中登记行政管理部门的名 内幕信息的时间。
称、接触内幕信息的原因以及知悉内
幕信息的时间。
第二十六条 公司出现下列情 第二十六条 公司披露以下重大事
形，应及时向浙江证监局、深圳证券 项时，应向深圳证券交易所报备相关内幕
交易所报备相关《内幕信息知情人登 信息知情人档案：
记表》： 1、公司被收购；
1、公司披露年报和半年报。 2、重大资产重组；
2、公司披露包含高比例送转方案 3、证券发行；
的利润分配和资本公积金转增股本方 4、合并、分立；
案。前述“高送转方案”是指：每10 5、股份回购；
股送红股与资本公积金转增股本合计 6、年度报告、半年度报告；
为8股以上（含8股）。此种情况下，公 7、高比例送转股份；
司除需报备内幕信息知情人员有关信 8、股权激励草案、员工持股计划；
息外，还应同时报备内幕信息知情人 9、重大投资、重大对外合作或者签
员的近亲属（含配偶、父母、子女、 署日常经营重大合同等可能对公司股票
兄弟姐妹等）的有关信息。 及其衍生品种交易价格产生重大影响的
3、公司披露经董事会审议通过的 其他事项；
股权激励方案。 10、中国证监会或者深圳证券交易所
4、公司披露重大投资、重大对外 认定的其他情形。
合作等可能对公司证券及其衍生品种 公司披露重大事项后，相关事项发生
交易价格有重大影响的其他事项。 重大变化的，公司应及时向深圳证券交易
5、公司披露涉及收购、重大资产 所补充提交内幕信息知情人档案。
重组、发行证券、合并、分立、回购 公司披露重大事项前，其股票及其衍
股份等重大事项的公告。 生品种交易已经发生异常波动的，公司应
6、公司披露上市公司持股30％以 向深圳证券交易所报备相关内幕信息知
上股东及其一致行动人增持股份结果 情人档案。
的公告。
7、浙江证监局、深圳证券交易所
或者公司认为其他必要情形。
上市公司出现上述第5款情形的，
还应当同时向浙江证监局、深圳证券
交易所报备《重大事项进程备忘录》。
第二十九条 公司进行收购、重 第二十九条 公司进行收购、重大资
大资产重组、发行证券、合并、分立、 产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
回购股份等重大事项，除按照本制度 市、回购股份等重大事项，或者披露其他
第二十二条填写上市公司内幕信息知 可能对公司证券交易价格有重大影响的
情人登记表外，还应当制作重大事项 事项时，除按照本制度填写《上市公司内
进程备忘录（见附件2），内容包括但 幕信息知情人档案登记表》外，还应当制
不限于筹划决策过程中各个关键时点 作《重大事项进程备忘录》（见附件 2），
的时间、参与筹划决策人员名单、筹 内容包括但不限于筹划决策过程中各个
划决策方式等。上市公司应当督促备 关键时点的时间、参与筹划决策人员名
忘录涉及的相关人员在备忘录上签名 单、筹划决策方式等，并督促重大事项备
确认。 忘录涉及的相关人员在重大事项进程备
上市公司进行本条所列重大事项 忘录上签名确认。上市公司股东、实际控
的，应当在内幕信息依法公开披露后 制人及其关联方等相关主体应当配合制
及时将内幕信息知情人档案及重大事 作重大事项进程备忘录。
项进程备忘录报送深圳证券交易所。 上市公司进行本条所列重大事项的，
应当在内幕信息依法公开披露后及时将
内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录报送深圳证券交易所。公司披露重大
事项后，相关事项发生重大变化的，公司
应当及时补充报送内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录。
第三十条 公司根据中国证监 第三十条 公司应配合中国证监会
会的规定，对内幕信息知情人买卖本 及其派出机构根据《上市公司现场检查办
公司股票及其衍生品种的情况进行自 法》、《上市公司信息披露管理办法》的规
查。发现内幕信息知情人进行内幕交 定，对公司内幕信息知情人登记管理制度
易、泄露内幕信息或者建议他人利用 的建立、执行和公司内幕信息知情人档案
内幕信息进行交易的，公司应当进行 及重大事项进程备忘录保管情况进行现
核实并依据其内幕信息知情人登记管 场检查。
理制度对相关人员进行责任追究，并 公司应根据中国证监会及深圳证券
在2个工作日内将有关情况及处理结 交易所的规定，对内幕信息知情人买卖本
果报送浙江证监局。 公司证券的情况进行自查。发现内幕信息
知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者
建议他人进行交易的，公司应当进行核实
并依据其内幕信息知情人登记管理制度
对相关人员进行责任追究，并在2个工作
日内将有关情况及处理结果报送浙江证
监局和深圳证券交易所。
第三十一条 公司应当及时补充 第三十一条 公司应当及时补充完善
完善内幕知情人档案信息。内幕信息 内幕信息知情人档案及重大事项进程备
知情人档案自记录（含补充完善）之 忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事
日起至少保存10年。 项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存 10 年。
备注：
1、《公司内幕信息知情人管理制度》其它内容保持不变。本次修订完成之后，原《公
司内幕信息知情人管理制度》将同时废止。
2、本次《公司内幕信息知情人管理制度》修订事项已经公司 2021 年 4 月 15 日召开的
第七届董事会第十九次会议审议通过。
特此修订说明。
浙江精功科技股份有限公司董事会
二〇二一年四月
