广发证券股份有限公司

                 关于中航工业机电系统股份有限公司

    内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见



    广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“独立财务顾问”或“本
独立财务顾问”）接受中航工业机电系统股份有限公司的委托，担任中航航空电
子系统股份有限公司换股吸收合并中航工业机电系统股份有限公司（以下简称
“中航机电”、“公司”）并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次交易”）
的独立财务顾问，对中航机电内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了
核查，具体如下：

    一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况

    2010 年 2 月 27 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《内幕
信息知情人登记制度》，并于深圳证券交易所网站上披露。

    2012 年 2 月 28 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于修改公司内幕信息知情人登记管理制度的议案》，根据中国证监会《关于上市
公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》要求，公司对《内幕信息知情人
登记管理制度》进行了修订，自董事会审议通过之日起实施，并于深圳证券交易
所网站上披露。

    2013 年 2 月 28 日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了修改公
司《内幕信息知情人登记管理制度》的议案，对公司《内幕信息知情人登记管理
制度》进行了修订，并于深圳证券交易所网站上披露。

    2021 年 8 月 24 日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于
修订<内幕信息知情人登记制度>的议案》，同意公司根据相关法律法规、规范性
文件的规定，并结合公司实际情况，对《内幕信息知情人登记制度》部分条款进
行修订，并于深圳证券交易所网站上披露。

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    2022 年 3 月 14 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于修订<内幕信息知情人登记制度>的议案》，同意公司根据相关法律法规、规范
性文件的规定，结合公司实际情况，修订《内幕信息知情人登记制度》部分条款，
并于深圳证券交易所网站上披露。

    二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况

    中航机电与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益，避免对中航机电
股价造成重大影响，经申请，中航机电股票自 2022 年 5 月 27 日开市起停牌。

    中航机电与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息
的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情
人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向深圳证券交易所进行了上报。

    此外，中航机电编制并签署《重大资产重组事项交易进程备忘录》，记载本
次交易的具体环节和进展情况，包括筹划论证阶段、停牌阶段的时间、地点、参
与机构和人员、商议内容，并向深圳证券交易所进行了登记备案。

    三、独立财务顾问核查意见

    经核查，本独立财务顾问认为：

    1、中航机电按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》以及《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》等相
关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，符合相关法律法规的规定。

    2、中航机电在本次交易中按照《内幕信息知情人登记管理制度》执行了内
幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制度的规定。

    （以下无正文）




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（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于中航工业机电系统股份有限
公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）




财务顾问主办人：
                     江永鑫             洪道麟            苏海丹




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