平安证券股份有限公司

          关于浙江京新药业股份有限公司非公开发行股票

                          定期现场检查报告

保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：京新药业
保荐代表人姓名：朱翔坚                 联系电话：0755-82400862
保荐代表人姓名：汪颖                   联系电话：0755-82400862
现场检查人员姓名：朱翔坚、汪颖
现场检查对应期间：2021 年 1 月-2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日-2021 年 1 月 7 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                        是     否    不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披
露文件；实地查看公司主要管理场所；对公司董事会秘书等进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                是      -      -
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  是      -      -
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                      是      -      -
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        是      -      -
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                      是      -      -
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                       -      -    不适用
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                       -      -    不适用
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      是      -      -
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        是      -      -
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会
会议资料；查阅公司委托理财相关决策文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                      是      -      -
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                       -      -    不适用
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                      是      -      -
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                      是      -      -
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部        是      -      -
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      是    -       -
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                    是    -       -
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适      是    -       -
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                    是    -       -
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    是    -       -
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    是    -       -
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露目录索引以及相关信息披露文件；查阅公司信
息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                是    -       -
2.公司已披露的内容是否完整                          是    -       -
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                    是    -       -
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              是    -       -
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    是    -       -
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                    是    -       -
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易
明细、对外担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件
等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                    是    -       -
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                    是    -       -
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                    是    -       -
披露义务
4.关联交易价格是否公允                              是    -       -
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  是    -       -
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                    -     -     不适用
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                    -     -     不适用
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                      -     -     不适用
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资
料，核查公司募集资金存放、使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        是    -       -
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    是    -       -
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                      是    -       -
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情      是    -       -
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                      是    -       -
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                      是    -       -
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            是    -       -
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2021 年季度报告、半年报，就公司业绩情况与相关人员
进行沟通，了解公司业务发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务
情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                          -     否      -
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        -     -     不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                      是    -       -
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；取得公司出具的
情况说明；对公司高管进行访谈，详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          是    -       -
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      是    -       -
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              是    -       -
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露            -     -     不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        是    -       -
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                      是    -       -
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          是    -       -
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                      -     -     不适用
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




（以下无正文）