平安证券股份有限公司
关于浙江京新药业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
平安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“平安证券”）作为浙江
京新药业股份有限公司（以下简称“京新药业”、“上市公司”或“公司”）2020
年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号保
荐业务》等有关规定，对京新药业 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审
慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016 年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]924 号）的核准，公司于 2017 年 7 月 28 日向
京新控股集团有限公司等 6 名符合相关规定条件的特定投资者（法人或自然人）
非公开发行人民币普通股（A 股）98,126,672 股，每股发行价格为人民币 11.21
元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 1,099,999,993.12 元，扣除承
销及保荐等发行费用后，实际募集资金净额为人民币 1,090,400,357.02 元。上
述募集资金已于 2017 年 8 月 4 日全部到位并经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）信会师报字[2017]第 ZA15725 号《验资报告》验证。
2、2020 年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]190 号）核准，公司于 2021 年 8 月实施了 2020
年度非公开发行股票，本次非公开发行人民币普通股（A 股）67,567,567 股，每
股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.40 元，募集资金总额为人民币
499,999,995.80 元，扣除与发行有关的费用人民币 4,959,969.41 元（不含税），
实际募集资金净额为人民币 495,040,026.39 元。上述募集资金已于 2021 年 8
月 23 日全部到位并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2021]第
ZA15359 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及专户结余情况
1、2016 年非公开发行募集资金使用及专户结余情况
2016 年非公开发行募集资金以前年度已使用 51,414.95 万元、本年度使用
16,072.70 万元，期末募集资金专户结余情况如下：
项 目 金额（万元）
一、年初结余 421.72
二、本年减少 69,373.36
1、对募集资金项目的投入 16,072.70
2、暂时补充流动资金 29,300.00
3、永久补充流动资金 -
4、购买理财产品 24,000.00
5、置换先期投入 -
6、手续费支出 0.66
三、本年增加 68,994.73
1、利息收入及理财收益 794.73
2、归还募集资金 44,200.00
3、理财产品赎回 24,000.00
四、期末专户结余 43.09
2、2020 年非公开发行募集资金使用及专户结余情况
2020 年非公开发行募集资金本年度使用 1,881.83 万元，期末募集资金专户
结余情况如下：
项 目 金额（万元）
一、募集资金净额 49,504.00
二、本年减少 49,551.65
1、对募集资金项目的投入 1,881.83
2、暂时补充流动资金 36,000.00
3、永久补充流动资金 -
4、购买理财产品 -
项 目 金额（万元）
5、置换先期投入 11,669.67
6、手续费支出 0.16
三、本年增加 333.59
1、利息收入及理财收益 33.59
2、归还募集资金 300.00
3、理财产品赎回 -
四、期末专户结余 285.94
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益，
公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江京新药业股
份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理
办法》经公司第四届董事会第十三次会议审议通过并经公司第七届董事会第二十
五次会议审议修订，《管理办法》明确规定了募集资金存放、使用、投向变更、
管理与监督等内容。
2、公司于 2017 年 8 月 21 日与招商银行绍兴嵊州支行、财通证券股份有限
公司签订了 2016 年非公开发行募集资金三方监管协议。
因公司 2020 年度非公开发行股票项目由平安证券股份有限公司（以下简称
“平安证券”）担任保荐机构，经协商一致，原保荐机构财通证券股份有限公司
与公司协议终止保荐协议，公司与平安证券就公司 2016 年度非公开发行股票募
集资金存放与使用情况的持续督导事宜签订保荐协议，聘请平安证券履行 2016
年度非公开发行股票未完结的持续督导工作。公司于 2020 年 10 月 13 日与募集
资金存放银行招商银行绍兴嵊州支行、平安证券重新签订了《募集资金三方监管
协议》。
公司于 2021 年 8 月 31 日与中国民生银行股份有限公司杭州分行、平安证券
股份有限公司签订了 2020 年非公开发行募集资金三方监管协议。
公司按规定与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监
管协议范本不存在重大差异。
3、报告期内，公司严格执行《管理办法》《募集资金三方监管协议》，无违
反相关规定和协议的情况。
（二）募集资金专户存储情况
1、2016 年非公开发行募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户行 账户类别 账号 2021 年 12 月 31 日余额
招商银行绍兴嵊州支行 募集资金专户 571900191010288 43.09
合 计 43.09
2、2020 年非公开发行募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户行 账户类别 账号 2021 年 12 月 31 日余额
中国民生银行股份有限
募集资金专户 633248740 268.87
公司绍兴嵊州支行
中国民生银行股份有限
募集资金专户 633248766 17.07
公司绍兴嵊州支行
合 计 285.94
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、2021 年度，公司 2016 年非公开发行募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 109,040.04 16,072.70
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 67,487.65
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 截至期末累 截至期末投资进度 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可
目（含部分变 计投入金额 （%） 实现的 到预计 是否发生重
金投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 使用状态日期
更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1、研发平台建设项目 否 105,000.00 104,040.04 16,072.70 62,487.65 60.06 不适用 不适用 不适用 否
2、补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 2017 年 8 月 23 日 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 110,000.00 109,040.04 16,072.70 67,487.65
超募资金投向
1、归还银行贷款（如有）
2、补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 110,000.00 110,000.00 16,072.70 67,487.65
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 详见本报告“三/（九）/1、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况”
具体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
项目实施地点未发生变更
地点变更情况
募集资金投资项目实施
项目实施方式未发生调整
方式调整情况
募集资金投资项目先期
本期未发生
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
详见本报告“三/（四）/1、2016 年非公开发行募集资金”
充流动资金情况
用闲置募集资金进行现
详见本报告“三/（五）用闲置募集资金进行现金管理情况”
金管理情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未使用的部分存放于募集资金专户招商银行绍兴嵊州支行 571900191010288 账号。
途及去向
募集资金使用及披露中
详见本报告“三/（九）/2、募集资金投资项目延期情况”
存在的问题或其他情况
2、2021 年度，公司 2020 年非公开发行募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 49,504.00 1,881.83
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募 13,551.50
累计变更用途的募集资金总额 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 项目可行
募集资金 调整后投 本年度 截至期末 截至期末投入 项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募资 项目 本年度实现 性是否发
承诺投资 前期置换 投入金 累计投入 进度（%） 定可使用状 到预计
金投向 （含部分变 资总额(1) 的效益 生重大变
总额 额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
更） 化
承诺投资项目
1、年产 30 亿粒固体制剂
否 28,000.00 27,504.00 1,298.15 956.02 2,254.17 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
产能提升项目 8.20
不适用，本年
2、年产 50 亿粒固体制剂
否 22,000.00 22,000.00 10,371.52 925.81 11,297.33 2021 年 11 月 度尚未正式 不适用 否
数字化车间建设项目 51.35
投产
承诺投资项目小计 50,000.00 49,504.00 11,669.67 1,881.83 13,551.50
超募资金投向
1、归还银行贷款（如有） 否
2、补充流动资金（如有） 否
超募资金投向小计
合计 50,000.00 49,504.00 11,669.67 1,881.83 13,551.50
未达 到计划进 度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项目 可行性发 生重大变
项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集 资金投资 项目实施
项目实施地点未发生变更
地点变更情况
募集 资金投资 项目实施
项目实施方式未发生调整
方式调整情况
募集 资金投资 项目先期
详见本报告“三/（三）募集资金投资项目先期投入及置换情”
投入及置换情况
用闲 置募集资 金暂时补
详见本报告“三/（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
充流动资金情况
用闲 置募集资 金进行现
不适用
金管理情况
项目 实施出现 募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未 使用的募 集资金用
尚未使用的部分存放于募集资金专户民生银行绍兴嵊州支行 633248740 和 633248766 账号
途及去向
募集 资金使用 及披露中
无
存在的问题或其他情况
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 9 月 17 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 116,696,651.11 元及
已支付发行费用的自筹资金 63,742.99 元，合计置换 116,760,394.10 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2016 年非公开发行募集资金
2021 年 8 月 26 日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过 3 亿元的闲
置募集资金（全部为 2016 年度非公开发行募集资金）暂时补充流动资金，使用
期限自董事会通过之日起不超过 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日止，尚未到期归还的用于暂时补充流动资金的闲置
募集资金 239,000,000.00 元。
2、2020 年非公开发行募集资金
2021 年 9 月 17 日，浙江京新药业股份有限公司（以下称“公司”）召开第
七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司将不超过 3.6 亿元的闲置募集资金（2020 年度非公
开发行募集资金）暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日止，尚未到期归还的用于暂时补充流动资金的闲置
募集资金 357,000,000.00 元。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 9 月 16 日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2.4 亿元
闲置募集资金（全部为 2016 年度非公开发行募集资金）进行现金管理，购买期
限不超过 12 个月的保本型金融理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
2021 年 8 月 26 日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2.4
亿元闲置募集资金（全部为 2016 年度非公开发行募集资金）进行现金管理，购
买期限不超过 12 个月的保本型金融理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使
用。
本报告期，公司用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益 7,937,687.22
元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，尚未到期归还的用于购买保本型金融理财产品
的暂时闲置募集资金为 240,000,000.00 元，明细如下：
单位：万元
银行名称 理财产品名称 金额 理财期限 预期收益率 备注
2021.3.24 至
广发银行绍兴分行 广发银行结构性存款 4,000.00 0.5%或 3.65% 保本型
2022.3.22
2021.8.6 至 3.7%或 3.4%或
南京银行杭州分行 南京银行结构性存款 6,000.00 保本型
2022.9.15 1.85%
2021.9.15 至
广发银行绍兴分行 一般公司定期存单 9,000.00 3.59% 保本型
2022.9.15
2021.12.24 至
广发银行绍兴分行 一般公司定期存单 5,000.00 3.45% 保本型
2022.12.24
合计 24,000.00
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2016 年非公开发行募集资金尚未使用的部分存放于募集资金专户招商银
行绍兴嵊州支行 571900191010288 账号。
2、2020 年非公开发行募集资金尚未使用的部分存放于募集资金专户民生银
行绍兴嵊州支行 633248740 和 633248766 账号。
（九）募集资金使用的其他情况
1、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司 2016 年非公开发行募集资金投资项目为研发平台建设项目和补充公司
流动资金，不直接产生经济效益，故无法单独核算效益。根据公司研发战略规划，
研发中心的长期效益将主要体现在以下方面：通过开展与主营业务相关的共性技
术研究实现产品的质量创新，通过开展新领域、新产品和新技术的研究推动公司
产品创新，增强公司的核心竞争力和综合实力。
2、募集资金投资项目延期情况
2020 年 10 月 27 日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于募
投项目延期的议案》。公司 2016 年度非公开发行募投项目之研发平台建设项目
原计划建设工期 5 年，2020 年底前完工。结合募投项目的实际进展情况，在募
投项目实施主体、实施方式及投资规模不发生变更的前提下，对该项目完工时间
延期 3 年。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司募集资金投资项目本年度未发生变更。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司不存在募集资金投资项目未达到计划进度及变更后的项目可行性发生
重大变化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完
整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：京新药业 2021 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》和公司《管理办法》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于浙江京新药业股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱翔坚 汪颖
平安证券股份有限公司
2022 年 3 月 28 日
