中山大学达安基因股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002030 证券简称：达安基因
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专
职，并由董事会或者其专门委员会 是
提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的
内部审计部门，是否配置专职内部 是
审计人员。
公司审计监察部严格按照工作计划
3、内部审计部门是否至少每季度向 每季度对公司以及公司下属子公司
董事会或者其专门委员会报告一 是 进行审计，并针对审计中发现的问
次。 题，向相关责任部门提出整改意见和
建议等。
4、内部审计部门是否至少每季度对
--- ---
如下事项进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用 不适用
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 不适用
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人及 是
其关联人资金往来情况
第一季度：公司审计监察部向审计委
5、董事会或者其专门委员会是否至
员会提交了 2018 年审计工作计划，
少每季度召开一次会议，审议内部 是
审计委员会对计划内容予以批复。
审计部门提交的工作计划和报告。
第二季度：召开审计委员会 2018 年
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第一次会议，审议了审计监察部提交
的《2018 年第一季度审计工作总
结》；
第三季度：召开审计委员会 2018 年
第二次会议，审议了审计监察部提交
的《2018 年第二季度审计工作总
结》；
第四季度：召开审计委员会 2018 年
第三次会议，审议了审计监察部提交
的《2018 年第三季度审计工作总
结》。
6、专门委员会是否至少每季度向董
事会报告一次内部审计工作进度、 审计委员会每季度向董事会报告内
是
质量以及发现的重大问题等内部审 部审计工作进展情况及审计结果。
计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年
度结束前 2 个月内向董事会或者其
公司审计监察部已向审计委员会提
专门委员会提交次一年度内部审计
是 交 2018 年度内部审计工作总结报告
工作计划，并在每个会计年度结束
及下一年度内部审计工作计划。
后 2 个月内向董事会或其专门委员
会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理
是
制度和重大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易
是
网站上的投资者提问，并根据情况及
时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否
是
要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束
后 2 个交易日内，是否编制《投资者
关系活动记录表》并将该表及活动过
程中所使用的演示文稿、提供的文档 是
等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）
刊载。
三、内幕交易的内部控制
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1、公司是否建立内幕信息知情人员
登记管理制度，对内幕信息的保密
管理及在内幕信息依法公开披露前 是
的内幕信息知情人员的登记管理做
出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披
露前，填写《上市公司内幕信息知
情人员档案》并在筹划重大事项时 是
形成重大事项进程备忘录，相关人
员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关
重大事项公告后 5 个交易日内对内
幕信息知情人员买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人员进行内幕交易、
是
泄露内幕信息或者建议他人利用内
幕信息进行交易的，是否进行核实、
追究责任，并在 2 个工作日内将有
关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员
和证券事务代表及前述人员的配偶
买卖本公司股票及其衍生品种前是 是
否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公
司是否对募集资金进行专户存储并
不适用
及时签订《募集资金三方监管协
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对
募集资金的使用和存放情况进行一
不适用
次审计，并对募集资金使用的真实
性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将
募集资金投资于持有交易性金融资
不适用
产和可供出售的金融资产、借予他
人、委托理财等财务性投资，未将
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募集资金用于风险投资、直接或者
间接投资于以买卖有价证券为主要
业务的公司或用于质押、委托贷款
以及其他变相改变募集资金用途的
投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个
月内，是否未使用闲置募集资金暂
时补充流动资金，未将募集资金投
不适用
向变更为永久性补充流动资金，未
将超募资金永久性用于补充流动资
金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上
市后 10 个交易日内通过深交所业务
专区“资料填报：关联人数据填报”
栏目向深交所报备关联人信息。关
是
联人及其信息发生变化的，公司是
否在 2 个交易日内进行更新。公司
报备的关联人信息是否真实、准确、
完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会
对关联交易的审批权限，制定相应 是
的审议程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人
是
是否不存在直接、间接和变相占用
上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批
权限、审议程序并及时履行信息披 是
露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会关于对外担保事项的审
是
批权限以及违反审批权限和审议程
序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批
权限、审议程序并及时履行信息披 是
露义务。
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七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序，有关审批权限和审议 是
程序是否符合法律法规和深交所业
务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批
权限、审议程序并及时履行信息披 是
露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风
险投资：（1）使用闲置募集资金暂
时补充流动资金期间；（2）将募集
资金投向变更为永久性补充流动资 不适用
金后十二个月内；（3）将超募资金
永久性用于补充流动资金或归还银
行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否
签署了《控股股东、实际控制人声
明及承诺书》并报深交所和公司董
事会备案。控股股东、实际控制人
是
发生变化的，新的控股股东、实际
控制人是否在其完成变更的一个月
内完成《控股股东、实际控制人声
明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员
是否已签署并及时更新《董事、监
是
事、高级管理人员声明及承诺书》
后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事
是否每年保证安排合理时间，对公 胡志勇 10
司生产经营状况、管理和内部控制 是 徐爱民 10
等制度的建设及执行情况、董事会 丁振华 10
决议执行情况等进行现场检查。
苏文荣 10
中山大学达安基因股份有限公司董事会
2019 年 03 月 29 日
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