巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴潮忠、主管会计工作负责人林瑞波及会计机构负责人(会计主
管人员)谢金明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,742,840,410.16 4,369,150,485.21 8.55%
归属于上市公司股东的净资产
2,941,037,337.17 2,984,090,663.53 -1.44%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 151,253,654.26 -50.65% 526,445,116.97 -32.71%
归属于上市公司股东的净利润
6,896,950.10 -84.67% 26,757,860.70 -76.79%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-5,926,221.62 -115.11% -2,713,187.33 -102.66%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 200,516,009.21 236.45%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0031 -84.88% 0.0122 -76.72%
稀释每股收益（元/股） 0.0031 -84.88% 0.0122 -76.72%
加权平均净资产收益率 0.23% 下降 1.30 个百分点 0.90% 下降 3.03 个百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 709,639.33
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
19,454,079.02
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 988,839.59
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
14,877,452.78
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -849,868.68
减：所得税影响额 5,089,531.38
少数股东权益影响额（税后） 619,562.63
合计 29,471,048.03 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 115,850 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
吴潮忠 境内自然人 18.24% 401,113,587 317,006,403 质押 304,800,000
洪惠平 境内自然人 10.08% 221,704,761 0 质押 211,770,000
郑明略 境内自然人 4.92% 108,225,078 0 质押 97,422,000
张继松 境内自然人 1.35% 29,639,480
陈怡平 境内自然人 0.53% 11,614,298
李东城 境内自然人 0.27% 5,973,200
白晋蓉 境内自然人 0.21% 4,598,400
吴泳彬 境内自然人 0.20% 4,454,418
陈填盛 境内自然人 0.19% 4,260,990
中央汇金资产管
国有法人 0.18% 4,016,400
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
洪惠平 221,704,761 人民币普通股 221,704,761
郑明略 108,225,078 人民币普通股 108,225,078
吴潮忠 84,107,184 人民币普通股 84,107,184
张继松 29,639,480 人民币普通股 29,639,480
陈怡平 11,614,298 人民币普通股 11,614,298
李东城 5,973,200 人民币普通股 5,973,200
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白晋蓉 4,598,400 人民币普通股 4,598,400
吴泳彬 4,454,418 人民币普通股 4,454,418
陈填盛 4,260,990 人民币普通股 4,260,990
中央汇金资产管理有限责任公司 4,016,400 人民币普通股 4,016,400
上述股东关联关系或一致行动的 上述第一、二、三股东不存在关联关系，不属于一致行动人；未知其他股东之间是否存
说明 在关联关系，是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末较期初下降63.19%：主要是报告期内公司提前归还银行借款，同时利用
部分暂时闲置的募集资金和自有资金用于购买银行理财产品期末余额增多。
2、应收票据期末较期初下降31.46%：主要是公司报告期内将收到客户银行承兑汇票用于
背书转让付还供应商货款有所增加。
3、预付款项期末较期初增长41.22%：主要是报告期内根据募投项目建设进度预付部份设
备及工程款等增多。
4、其他应收款期末较期初增长53.66%：主要是期末应收出口退税款增加。
5、一年内到期的非流动资产期末较期初增长165.48%：主要是期末子公司上海理盛融资
租赁有限公司融资租赁业务形成的一年内到期的长期应收款较期初增加所致。
6、其他流动资产期末较期初增长194.58%：主要是公司利用部分暂时闲置的募集资金和
自有资金购买银行理财产品（含保本结构性存款）期末余额较期初有所增加。
7、长期应收款期末较期初增长443.96%：主要是报告期内子公司上海理盛融资租赁有限
公司融资租赁业务增长、应收融资租赁款因而有较大增幅所致。
8、投资性房地产期末较期初下降74.67%：主要是报告期内公司将原来用于出租的车间部
分收回改为自用厂房。
9、在建工程期末较期初增长954.87%：主要是报告期内公司非公开发行股票募投项目工
程建设投入及部份设备转入调试有所增加。
10、长期待摊费用期末较期初下降100%：主要是报告期内广州子公司装修款摊销完毕。
11、其他非流动资产期末较期初下降72.52%：主要是报告期内广州子公司因配合广州开
发区整体规划和土地储备的需要而须更换原受让地块（原地块尚未取得土地使用权证）、前
期预付的土地使用权出让价款退回所致。
12、短期借款期末较期初下降100%：主要是报告期内公司根据实际运营情况提前归还银
行借款。
13、应付票据期末较期初增长124.21%：主要是报告期内公司利用信用额度开立用于支付
供应商货款的银行承兑汇票，至期末未到期有所增加。
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14、预收款项期末较期初增长227.73%：主要是报告期内公司按合同预收的客户款项增加，
至期末未达到销售收入确认条件而未结转。
15、应付利息期末较期初增长2393.79%：主要是报告期内公司发行11.5亿元公司债券，
按规定计提相应的利息。
16、其他应付款期末较期初增长211.79%：主要是子公司上海理盛融资租赁有限公司至期
末已收取但尚未开票的客户融资租赁租金中所含的增值税款有所增加所致。
17、一年内到期的非流动负债期末较期初下降92.05%：主要是期初一年内到期的银行借
款在报告期内已归还所致。
18、长期应付款期末较期初增长467.16%：主要是报告期内子公司上海理盛融资租赁有限
公司融资业务增长、收取的客户融资租赁保证金增加。
19、股本期末较期初增长200%：主要是报告期内公司实施2015年度利润分配方案，以资
本公积、未分配利润转增股本所致。
20、资本公积期末较期初下降96.72%：主要是报告期内公司实施2015年度利润分配方案，
以资本公积、未分配利润转增股本所致。
21、未分配利润期末较期初下降37.36%：主要是报告期内公司实施2015年度利润分配方
案所致。
22、营业收入较上年同期下降32.71%：主要是受全球经济不景气及美国对中国轮胎进行
“双反”的双重影响，市场竞争加剧，产品需求下降。
23、营业成本较上年同期下降32.31%：主要是报告期内随着营业收入减少，结转营业成
本相应减少。
24、营业税金及附加较上年同期下降47.30%：主要是报告期内随着营业收入减少，应缴
的增值税有所减少、计缴的城市维护建设税及教育费附加因此有所减少所致。
25、财务费用较上年同期增长220.07%：主要是报告期内公司发行11.5亿元公司债券，按
规定计提相应的利息费用。
26、资产减值损失较上年同期下降101.11%：主要是报告期内货款回笼较快，应收帐款递
增减少, 计提坏帐准备相应减少。
27、营业外收入较上年同期增长311.82%：主要是报告期内按照会计准则有关规定结转财
政项目补贴金额有所增加。
28、营业外支出较上年同期增长242.88%：主要是报告期内处理部份设备捐赠给高校用于
产学研建设。
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29、所得税费用较上年同期下降40.67%：主要是报告期内随着营业收入减少，利润总额
减少，应计的所得税费用相应减少。
30、归属于母公司所有者的净利润较上年同期下降76.79%：主要是报告期内随着营业收
入减少，利润总额减少；另外因公司报告期内发行11.5亿元公司债，公司按照规定计提相应
的利息费用，财务费用有较大幅度增长。
31、归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额较上年同期增长461.10%：主要是受欧
元、印度卢比等外币兑人民币汇率变动的影响，报告期内境外子公司外币报表折算差额同比
有所增加。
32、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长236.45%：主要是报告期内货款回笼较
好，另外也由于上年同期为获得供应商部份现金折扣而支付的货款较多。
33、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降376.63%：主要是报告期使用暂时闲置
募集资金及自有资金购买保本型理财产品（含结构性存款）较上年有大幅度增加。
34、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降76.21%：主要是报告期内公司根据运
营情况，按发行公司债券资金使用用途提前归还银行借款。
35、现金及现金等价物净增加额较上年同期下降911.01%：主要是受经营活动产生的现金
流量净额、投资活动产生的现金流量净额、筹资活动产生的现金流量净额等综合影响的结果。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2016年7月13日，公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于<巨轮智能装备股
份有限公司2016年度第一期员工持股计划（草案）>的议案》。
2016年7月14日，中国证监会施行《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规
定》（证监会公告〔2016〕13号）（以下简称“暂行规定”）。根据《暂行规定》要求，公
司对本员工持股计划的股票来源、费用等内容进行相应修订。
2016年8月1日，公司召开第五届董事会第三十二次会议审议并通过《关于<巨轮智能装备
股份有限公司2016年度第一期员工持股计划（草案修正案）>的议案》；本员工持股计划修订
的具体内容详见公司2016年8月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。
目前，公司员工持股计划尚未购买公司股票。公司将持续关注员工持股计划的实施进展
情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），
关于公司 2016 年度第一期员工持股计划 公告编号：2016-090，公告名称：《关于
2016 年 09 月 19 日
实施进展情况 2016 年度第一期员工持股计划的实施进
展公告》。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），
关于公司 2016 年度第一期员工持股计划 公告编号：2016-100，公告名称：《关于
2016 年 10 月 18 日
实施进展情况 2016 年度第一期员工持股计划的实施进
展公告》。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
严格履行承
关于避免同
1、洪惠平；2、 2003 年 03 月 诺，没有发生
业竞争的承 长期有效
郑明略。 20 日 违反承诺的
诺函
行为。
自巨轮智能
首次公开发行或再融资时所作承诺
非公开发行 严格履行承
新增股份上 2014 年 11 月 诺，没有发生
吴潮忠 3年
市首日起三 21 日 违反承诺的
十六个月内 行为。
不进行转让。
股权激励承诺
受让公司原
第一大股东
新余外轮投
资管理有限 严格履行承
公司所持有 2015 年 08 月 诺，没有发生
其他对公司中小股东所作承诺 吴潮忠 1年
的本公司股 03 日 违反承诺的
票 9093.7981 行为。
万股，受让完
成后 12 个
月内不减持
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所持有的本
公司股份。
2015 年 7 月
29 日通过深
圳证券交易
所证券交易
严格履行承
系统在二级
2015 年 07 月 诺，没有发生
吴潮忠 市场增持公 1年
29 日 违反承诺的
司股份
行为。
319,210 股。
增持股份在
未来十二个
月内不减持。
自《关于 2015
年度利润分
配预案的预
严格履行承
披露公告
2016 年 03 月 诺，没有发生
吴潮忠 （2016-027）》 1年
26 日 违反承诺的
公告之日起
行为。
未来十二个
月内不减持
公司股份。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-95.00% 至 -65.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
646.68 至 4,526.76
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 12,933.61
主要是受全球经济不景气及美国对中国轮胎进行“双反”的双重影响，公司
业绩变动的原因说明
传统产品市场需求下降，营业收入预计有所下降。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
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六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见 2016 年 7 月 7 日披露在巨潮资讯
2016 年 07 月 06 日 实地调研 机构
网上的投资者关系活动记录表
详见 2016 年 7 月 13 日披露在巨潮资
2016 年 07 月 12 日 实地调研 机构
讯网上的投资者关系活动记录表
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：巨轮智能装备股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 466,265,309.85 1,266,761,003.52
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 63,714,993.95 92,956,355.68
应收账款 541,766,642.36 568,004,478.56
预付款项 99,156,053.41 70,216,341.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,400,225.41 6,117,712.27
买入返售金融资产
存货 605,090,551.49 518,995,648.13
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 86,026,823.88 32,404,862.56
其他流动资产 1,213,507,560.63 411,947,292.70
流动资产合计 3,084,928,160.98 2,967,403,695.21
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 314,124,135.90 57,748,071.37
长期股权投资 91,460,096.61 88,722,087.24
投资性房地产 10,707,749.31 42,264,670.18
固定资产 980,477,850.83 1,004,846,162.50
在建工程 69,135,946.70 6,553,968.21
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 161,503,416.18 163,944,594.87
开发支出 18,698.85
商誉 14,415,150.08 14,036,110.20
长期待摊费用 412,000.00
递延所得税资产 13,049,204.72 12,229,025.43
其他非流动资产 3,020,000.00 10,990,100.00
非流动资产合计 1,657,912,249.18 1,401,746,790.00
资产总计 4,742,840,410.16 4,369,150,485.21
流动负债：
短期借款 880,827,600.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 151,283,584.41 67,474,463.60
应付账款 145,771,949.18 157,372,056.97
预收款项 36,434,669.48 11,117,295.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,386,322.11 8,715,695.16
应交税费 11,906,457.46 9,954,449.18
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应付利息 42,744,645.97 1,714,040.46
应付股利
其他应付款 7,432,297.02 2,383,779.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,510,383.48 31,592,000.00
其他流动负债 5,490,925.31 5,450,731.48
流动负债合计 413,961,234.42 1,176,602,112.07
非流动负债：
长期借款 23,390,041.48 31,241,775.34
应付债券 1,143,983,715.95
其中：优先股
永续债
长期应付款 24,684,316.52 4,352,240.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 71,001,469.02 56,460,633.03
递延所得税负债 5,299,496.11 4,650,417.22
其他非流动负债
非流动负债合计 1,268,359,039.08 96,705,065.59
负债合计 1,682,320,273.50 1,273,307,177.66
所有者权益：
股本 2,199,395,670.00 733,131,890.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 39,795,664.02 1,212,806,688.02
减：库存股
其他综合收益 -12,607,493.67 -16,109,495.61
专项储备
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盈余公积 144,824,316.88 144,824,316.88
一般风险准备
未分配利润 569,629,179.94 909,437,264.24
归属于母公司所有者权益合计 2,941,037,337.17 2,984,090,663.53
少数股东权益 119,482,799.49 111,752,644.02
所有者权益合计 3,060,520,136.66 3,095,843,307.55
负债和所有者权益总计 4,742,840,410.16 4,369,150,485.21
法定代表人：吴潮忠 主管会计工作负责人：林瑞波 会计机构负责人：谢金明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 406,038,102.17 1,228,311,771.05
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 63,714,993.95 92,956,355.68
应收账款 533,852,552.97 570,729,497.00
预付款项 93,484,626.96 69,652,279.62
应收利息
应收股利
其他应收款 370,922,860.78 16,804,052.41
存货 573,488,089.51 494,069,826.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 932,930,950.90 262,479,211.78
流动资产合计 2,974,432,177.24 2,735,002,993.93
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 473,750,669.09 344,633,660.30
投资性房地产 31,252,321.90
15
巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 854,227,290.97 876,212,738.67
在建工程 66,647,070.86 5,028,535.52
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 145,850,215.38 148,021,357.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,485,184.69 8,485,184.69
其他非流动资产
非流动资产合计 1,548,960,430.99 1,413,633,798.19
资产总计 4,523,392,608.23 4,148,636,792.12
流动负债：
短期借款 858,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 150,917,111.77 67,474,463.60
应付账款 132,393,984.64 129,327,319.57
预收款项 23,961,221.48 10,238,997.28
应付职工薪酬 8,716,521.54 8,008,406.55
应交税费 1,824,124.85 7,383,486.56
应付利息 42,607,500.00 1,462,422.49
应付股利
其他应付款 1,363,748.29 1,467,839.98
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 5,490,925.31 5,450,731.48
流动负债合计 367,275,137.88 1,088,813,667.51
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,143,983,715.95
16
巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 68,301,469.02 56,460,633.03
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,212,285,184.97 56,460,633.03
负债合计 1,579,560,322.85 1,145,274,300.54
所有者权益：
股本 2,199,395,670.00 733,131,890.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 39,795,664.02 1,212,806,688.02
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 144,824,316.88 144,824,316.88
未分配利润 559,816,634.48 912,599,596.68
所有者权益合计 2,943,832,285.38 3,003,362,491.58
负债和所有者权益总计 4,523,392,608.23 4,148,636,792.12
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 151,253,654.26 306,512,061.26
其中：营业收入 151,253,654.26 306,512,061.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 148,974,605.20 264,367,514.10
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巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 100,418,111.82 217,359,453.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 151,899.76 4,119,218.98
销售费用 3,765,877.85 4,790,721.59
管理费用 29,718,881.56 25,178,231.82
财务费用 14,919,834.21 12,914,173.99
资产减值损失 5,713.88
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
7,644,857.53 7,141,938.82
列）
其中：对联营企业和合营
-141,201.52 2,122,435.44
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,923,906.59 49,286,485.98
加：营业外收入 7,589,704.73 1,578,478.71
其中：非流动资产处置利得 768,931.30 111,441.77
减：营业外支出 125,564.67 169,931.98
其中：非流动资产处置损失 36,458.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
17,388,046.65 50,695,032.71
列）
减：所得税费用 5,644,047.50 5,737,335.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,743,999.15 44,957,697.65
归属于母公司所有者的净利润 6,896,950.10 44,984,661.42
少数股东损益 4,847,049.05 -26,963.77
六、其他综合收益的税后净额 2,062,536.94 1,733,207.12
归属母公司所有者的其他综合收益
2,044,289.84 1,613,727.34
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
18
巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
2,044,289.84 1,613,727.34
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 2,044,289.84 1,613,727.34
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
18,247.10 119,479.78
税后净额
七、综合收益总额 13,806,536.09 46,690,904.77
归属于母公司所有者的综合收益
8,941,239.94 46,598,388.76
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,865,296.15 92,516.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0031 0.0205
（二）稀释每股收益 0.0031 0.0205
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴潮忠 主管会计工作负责人：林瑞波 会计机构负责人：谢金明
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 108,898,840.14 285,658,688.82
减：营业成本 83,907,428.45 203,724,349.18
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巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 142,539.63 4,023,455.69
销售费用 2,846,084.97 4,229,309.95
管理费用 22,790,424.05 20,487,112.31
财务费用 12,537,022.96 11,016,295.12
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,726,769.69 4,958,072.19
列）
其中：对联营企业和合营企
-258,751.90
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,597,890.23 47,136,238.76
加：营业外收入 6,857,439.80 1,429,295.52
其中：非流动资产处置利得 47,364.81 885.00
减：营业外支出 93,086.23 169,905.65
其中：非流动资产处置损失 36,286.23
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
166,463.34 48,395,628.63
列）
减：所得税费用 24,969.51 7,259,344.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 141,493.83 41,136,284.34
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
20
巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 141,493.83 41,136,284.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 526,445,116.97 782,358,960.33
其中：营业收入 526,445,116.97 782,358,960.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 517,837,492.33 670,134,199.79
其中：营业成本 372,249,106.12 549,971,072.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,451,258.91 6,548,667.78
销售费用 13,863,814.97 12,180,365.91
管理费用 82,244,711.81 75,523,566.72
财务费用 46,156,327.53 14,420,896.79
资产减值损失 -127,727.01 11,489,630.53
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
16,218,171.17 14,114,958.90
列）
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巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
1,340,718.39 4,101,021.68
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,825,795.81 126,339,719.44
加：营业外收入 20,490,665.92 4,975,635.66
其中：非流动资产处置利得 768,931.30 149,382.76
减：营业外支出 1,176,816.25 343,211.86
其中：非流动资产处置损失 59,291.97 9,011.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
44,139,645.48 130,972,143.24
列）
减：所得税费用 9,717,724.17 16,377,742.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,421,921.31 114,594,400.99
归属于母公司所有者的净利润 26,757,860.70 115,262,842.37
少数股东损益 7,664,060.61 -668,441.38
六、其他综合收益的税后净额 3,568,096.80 742,017.32
归属母公司所有者的其他综合收益
3,502,001.94 624,128.98
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
3,502,001.94 624,128.98
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 3,502,001.94 624,128.98
22
巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
66,094.86 117,888.34
税后净额
七、综合收益总额 37,990,018.11 115,336,418.31
归属于母公司所有者的综合收益
30,259,862.64 115,886,971.35
总额
归属于少数股东的综合收益总额 7,730,155.47 -550,553.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0122 0.0524
（二）稀释每股收益 0.0122 0.0524
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 428,344,018.26 730,869,320.53
减：营业成本 323,544,387.01 512,786,335.28
营业税金及附加 3,175,379.01 6,336,962.37
销售费用 11,486,405.88 11,388,997.05
管理费用 64,356,444.23 62,758,047.06
财务费用 42,814,531.08 9,320,242.75
资产减值损失 -638,200.31 11,616,699.65
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
11,035,627.15 9,952,506.03
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,657,798.11
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,359,301.49 126,614,542.40
加：营业外收入 19,668,313.74 4,706,279.21
其中：非流动资产处置利得 47,364.81 885.00
减：营业外支出 1,090,104.23 337,917.40
其中：非流动资产处置损失 36,286.23 9,011.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
13,218,908.02 130,982,904.21
列）
23
巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 -564,074.78 17,003,929.48
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,782,982.80 113,978,974.73
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 13,782,982.80 113,978,974.73
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 556,783,631.82 423,171,526.71
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
24
巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,877,369.92
收到其他与经营活动有关的现金 85,212,643.78 31,917,627.07
经营活动现金流入小计 644,873,645.52 455,089,153.78
购买商品、接受劳务支付的现金 246,872,431.33 388,696,798.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
106,915,875.87 111,840,855.34
金
支付的各项税费 40,064,657.62 60,766,656.47
支付其他与经营活动有关的现金 50,504,671.49 40,732,937.24
经营活动现金流出小计 444,357,636.31 602,037,247.69
经营活动产生的现金流量净额 200,516,009.21 -146,948,093.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,660,870,000.00 1,003,660,000.00
取得投资收益收到的现金 14,031,133.52 8,356,888.89
处置固定资产、无形资产和其他
785,537.42 156,697.76
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 11,667,146.97 9,039,058.99
投资活动现金流入小计 2,687,353,817.91 1,021,212,645.64
购建固定资产、无形资产和其他 59,193,265.27 77,947,569.12
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巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,419,820,000.00 1,014,610,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 349,386,349.52 168,054,166.68
投资活动现金流出小计 3,828,399,614.79 1,260,611,735.80
投资活动产生的现金流量净额 -1,141,045,796.88 -239,399,090.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 73,999,500.00
其中：子公司吸收少数股东投资
73,999,500.00
收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00 912,348,952.31
发行债券收到的现金 1,150,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 43,676,108.24 42,343,219.73
筹资活动现金流入小计 1,253,676,108.24 1,028,691,672.04
偿还债务支付的现金 980,540,650.00 441,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
82,653,806.20 58,326,583.09
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 74,778,509.12 42,709,574.50
筹资活动现金流出小计 1,137,972,965.32 542,386,157.59
筹资活动产生的现金流量净额 115,703,142.92 486,305,514.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,584,189.93 1,550,499.64
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -823,242,454.82 101,508,830.02
加：期初现金及现金等价物余额 1,232,893,430.00 1,131,272,445.34
六、期末现金及现金等价物余额 409,650,975.18 1,232,781,275.36
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 442,910,509.62 367,539,002.45
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巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 2,877,369.92
收到其他与经营活动有关的现金 69,040,053.89 28,430,711.25
经营活动现金流入小计 514,827,933.43 395,969,713.70
购买商品、接受劳务支付的现金 200,547,405.99 360,943,456.85
支付给职工以及为职工支付的现
83,652,228.03 91,971,687.82
金
支付的各项税费 31,404,851.34 58,262,257.83
支付其他与经营活动有关的现金 51,663,384.36 34,440,081.17
经营活动现金流出小计 367,267,869.72 545,617,483.67
经营活动产生的现金流量净额 147,560,063.71 -149,647,769.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,995,900,000.00 941,000,000.00
取得投资收益收到的现金 12,261,439.79 8,295,457.70
处置固定资产、无形资产和其他
8,200.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,463,888.89
投资活动现金流入小计 2,011,625,328.68 949,303,657.70
购建固定资产、无形资产和其他
42,057,691.29 39,623,942.30
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,793,874,806.90 1,036,153,175.65
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 350,000,000.00 60,000.00
投资活动现金流出小计 3,185,932,498.19 1,075,837,117.95
投资活动产生的现金流量净额 -1,174,307,169.51 -126,533,460.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00 878,000,000.00
发行债券收到的现金 1,150,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 19,696,305.45 40,243,219.73
筹资活动现金流入小计 1,229,696,305.45 918,243,219.73
偿还债务支付的现金 918,000,000.00 441,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
80,974,785.08 56,375,380.78
的现金
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巨轮智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 50,090,886.48 42,526,570.90
筹资活动现金流出小计 1,049,065,671.56 540,251,951.68
筹资活动产生的现金流量净额 180,630,633.89 377,991,268.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,386,296.39 1,373,563.19
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -844,730,175.52 103,183,601.02
加：期初现金及现金等价物余额 1,196,091,961.06 1,121,784,111.10
六、期末现金及现金等价物余额 351,361,785.54 1,224,967,712.12
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
巨轮智能装备股份有限公司
董事长：吴潮忠
二○一六年十月二十八日
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