巨轮智能:独立董事2018年度述职报告(杨敏兰)2019-04-13
巨轮智能装备股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
——杨敏兰
本人作为巨轮智能装备股份有限公司(以下简称“公司”)第六
届董事会的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市
公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指
引》》及《公司章程》等相关法律、法规的规定,在 2018 年的工作中
充分发挥独立董事的作用,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席
相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意
见,维护公司股东的合法权益,现就本人 2018 年度履行独立董事职
责情况汇报如下:
一、出席公司会议及投票情况
2018年度,公司第六届董事会共召开董事会议9次,本人均按时
出席;召开股东大会3次,本人列席0次。具体情况如下:
1、出席董事会会议情况
本年度召开董事会会议次数 本年度应参加董事会次数 委托出席次数
9 9 0
2、出席股东大会会议情况
本年度召开股东大会次数 本年度应参加股东大会次数 实际出席次数
3 3 0
2018年度本人对董事会审议的各项议案均没有提出异议,均投了
赞成票,没有投弃权票和反对票的情况。
二、发表独立意见的情况
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序 发表意
时间 事 项 会议届次
号 见类型
关于使用部分闲置募集资金进 第六届董事会第十三次
1 2018.1.26 同意
行现金管理的独立意见 会议
关于公司 2017 年度计提资产减 第六届董事会第十五次
2 2018.2.27 同意
值准备的独立意见 会议
1、对公司累计和当期对外担保
情况、关联方资金往来的专项说
明及独立意见;
2、关于 2017 年度利润分配预案
的独立意见;
3、关于董事会出具的《2017 年
年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》的独立意见;
4、关于 2018 年度董事、高级管
第六届董事会第十六次
3 2018.4.8 理人员薪酬的独立意见; 同意
会议
5、关于续聘信永中和会计师事
务所(特殊普通合伙)为 2018
年度审计机构的独立意见;
6、关于《2017 年度内部控制评
价报告》的独立意见;
7、关于会计政策变更的独立意
见;
8、关于完善会计政策的独立意
见。
1、对公司累计和当期对外担保
情况、关联方资金往来的专项说
明及独立意见;
2、关于募集资金 2018 年半年度 第六届董事会第十八次
4 2018.8.28 同意
存放与使用情况的独立意见; 会议
3、关于控股子公司与核心客户
合作开展供应链应付账款资产
证券化的事项的独立意见。
关于公司终止部分募集资金投
第六届董事会第二十次
5 2018.12.11 资项目并将剩余募集资金永久 同意
会议
补充流动资金的独立意见。
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三、保护公众投资者方面所做的其他工作
(一)现场办公情况
2018 年度,本人利用参加公司董事会、各专门委员会及年报审
计工作沟通会议等时间对公司进行多次现场考察,参观公司生产车
间,与公司管理层、外部审计师保持积极沟通,深入了解公司日常经
营情况、管理状况、财务状况、募集资金使用及内部控制等相关制度
建设及执行情况,定期审阅公司提供的信息报告,对公司面对行业及
市场变化等问题提出解决建议,并对公司的未来发展战略提供决策参
考意见。
(二)对公司信息披露工作的监督。
报告期内,本人积极督促公司严格按照相关法律法规及各项制度
的要求进行信息披露,公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市
规则》等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定持续、
规范进行信息披露,保证投资者能有效地获得公司的经营情况和公司
的发展战略规划,2018 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完
整。
(三)对公司的治理结构及经营管理的监督。
报告期内,对经董事会审议决策的重大事项都提前进行了认真审
阅,对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设,募集资金使用、
等事项均进行了认真的核查,仔细审阅相关文件,并对公司相关部门
及人员进行询问,利用自身的专业知识,依据监管机构的相关规定,
对审议事项做出公正判断,独立、客观、审慎的行使表决权,积极、
有效的履行了自己的职责。
(四)各专业委员会工作情况。
2018年,本人作为董事会审计委员会的主任委员,根据证监会、
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深交所的相关要求以及公司《董事会审计委员会议事规则》、《审计
委员会年报工作规程》等有关规定,认真履行各项职责。
(1)定期召开会议,审议审计部提交的年度工作计划、年度工作
总结、季度工作报告、内部控制评价报告、对外投资、对外担保等专
项审核报告、以及其他各项内部审计报告,及时了解公司的运营情况,
同时不定期对内部审计工作进行检查、指导。
(2)在年审注册会计师进场前审阅公司编制的年度财务会计报
表,并形成书面审阅意见;与公司年审注册会计师就年报审计工作情
况进行交流,督促其在约定的时限内提交审计报告。
(3)在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财
务会计报表,并形成书面审阅意见;对业经审计的公司年度财务会计
报告进行表决,形成决议后提交董事会审核。
(4)对公司年度审计机构年度审计工作进行评价,并向董事会
提交续聘年度审计机构的决议。
四、其他工作情况
(一)无提议召开董事会的情况;
(二)无提议聘请和解聘会计师事务所的情况;
(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;
(四)Email:yangminlancpa@163.com。
以上是本人 2018 年度履行职责情况的汇报,2019 年,本人将继
续勤勉尽职地履行独立董事职责,为保护公司股东特别是社会公众股
股东的合法权益,忠实履行独立董事应有的职责。
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(本页无正文,为公司独立董事 2018 年度述职报告签名页)
述职人:杨敏兰
二○一九年四月十一日
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