证券代码：002031          证券简称：巨轮智能            公告编号：2023-010


                   巨轮智能装备股份有限公司
    关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
                   向特定对象发行股票的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
  误导性陈述或重大遗漏。




       巨轮智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月

18日召开第八届董事会第二次会议，审议并通过《关于提请股东大会
授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，现将有关

具体情况公告如下：
       根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市
公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与

承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事
会办理2023年度以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3

亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2022年
年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日
止。

       一、具体内容
       （一）发行股票的种类和面值
       本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值

人民币1.00元。
       （二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

       本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发
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行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等
不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境

外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品
认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有

资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股
东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有
发行对象均须以现金方式认购。

    （三）定价基准日、定价原则、发行价格和发行数量
    本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价

基准日前20个交易日股票交易均价的百分之八十（计算公式为：定价
基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交
易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。发行数量按照募集

资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。最
终发行价格、发行数量将根据询价结果，由董事会根据股东大会的授
权与保荐机构（主承销商）协商确定。

    （四）限售期
    发行对象认购的股份，自发行结束之日起六个月内不得转让。法

律法规对限售期另有规定的，从其规定。发行对象所取得上市公司向
特定对象发行的股份因上市公司分配股利、资本公积金转增等形式所
衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证

监会以及深圳证券交易所的有关规定执行。
    （五）募集资金金额与用途

    本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一
年末净资产的20%。本次发行募集资金用途应当符合下列规定：
    1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政

法规规定；
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    2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间
接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

    3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交

易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
    （六）发行前的滚存利润安排
    本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东

按照发行后的股份比例共享。
    （七）上市地点

    本次发行的股票将在深圳证券交易所主板上市。
    （八）决议的有效期
    自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度

股东大会召开之日止。
    二、对董事会办理发行具体事宜的授权
    （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件

    提请股东大会授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证
券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》

的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否
符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
    （二）其他授权事项

    授权董事会在符合本议案以及《上市公司证券发行注册管理办
法》等法律、法规以及规范性文件的范围内全权办理与发行有关的全

部事宜，包括但不限于：
    1、授权董事会根据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和
2022年年度股东大会决议，在确认公司符合发行股票条件的前提下，

确定并实施以简易程序向特定对象发行股票的具体方案，包括但不限
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于发行时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购
比例、确定募集资金金额以及其他与发行方案相关的一切事宜，决定

本次发行时机等；审议通过与发行有关的募集说明书及其他相关文
件。

       2、授权董事会办理发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门
的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告发行的相
关申报文件及其他法律文件以及回复监管部门的反馈意见。

       3、授权董事会签署、修改、补充、递交、呈报、执行与发行有
关的一切协议和申请文件并办理相关的申请、报批、登记、备案等手

续，以及签署发行募集资金投资项目实施过程中的合同及文件。
       4、根据监管部门的规定和要求对发行条款、发行方案、募集资
金金额及运用计划等发行相关内容做出适当的修订和调整；根据有关

主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对募集
资金投资项目具体安排进行调整。
       5、在发行完成后，根据发行实施结果，授权董事会对《公司章

程》中关于公司注册资本、股本数等有关条款进行修改，并授权董事
会及其委派人员办理工商变更登记，以及办理发行的股份在深圳证券

交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上
市等相关事宜。
       6、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规

定及要求的情况下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一
步分析、研究、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回

报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权办理与此相关
的其他事宜。
       7、发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本

变化时，授权董事会据此及时对发行的发行数量上限作相应调整。
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    8、在发行决议有效期内，若发行政策或市场条件发生变化，授
权董事会按新政策对发行方案进行相应调整并继续办理发行事宜；在

出现不可抗力或其他足以使发行计划难以实施，或虽然可以实施，但
会给公司带来极其不利后果之情形下，可酌情决定对发行计划进行调

整、延迟实施或者撤销发行申请。
    9、聘请参与发行的中介机构、办理发行申报事宜，以及处理与
此有关的其他事宜。

    10、办理与发行有关的其他事宜。
    三、独立董事独立意见

    独立董事认为：公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易
程序向特定对象发行股票事项，符合《上市公司证券发行注册管理办
法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交

易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的有关规定，决议程序合法有效，该事项有
利于公司可持续发展，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东

利益的情形。我们同意该议案，并同意将该议案提交公司2022年年度
股东大会审议。

    四、风险提示
    本次公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特
定对象发行股票的事项尚需公司2022年年度股东大会表决，具体发行

方案及实施将由董事会根据公司的融资需求在授权期限内决定，报请
深圳证券交易所审核并经中国证监会注册后方可实施，公司将及时履

行相关信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    五、备查文件
    1、第八届董事会第二次会议决议；

    2、独立董事关于公司第八届董事会第二次会议相关事项的独立
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意见。
    特此公告。




                 巨轮智能装备股份有限公司董事会
                     二○二三年四月二十日




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