证券代码：002035           证券简称：华帝股份             公告编号：2018-044


                          华帝股份有限公司
              关于调整 2018 年限制性股票激励计划
            首次授予激励对象名单及权益数量的公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    华帝股份有限公司（以下称“公司”）于 2018 年 9 月 17 日召开第六届董事会
第二十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单及权益数量的议案》，现对有关事项说明如下：

    一、已履行的相关审批程序和信息披露情况

    1、2018 年 8 月 3 日，公司召开第六届董事会第二十次会议，会议审议通过了
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于将实际控制人的近亲属潘垣枝先生作
为 2018 年限制性股票激励计划激励对象的议案》等议案。公司独立董事就本激励计
划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了
独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公
司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。

    2、2018 年 8 月 5 日至 2018 年 8 月 14 日，公司将本激励计划拟授予激励对象
的姓名和职务通过公司内部 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到
与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 8 月 15 日，公司披露了《监事
会关于 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

    3、2018 年 8 月 20 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公

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司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》、《关于将实际控制人的近亲属潘垣枝先生作为 2018
年限制性股票激励计划激励对象的议案》。并于 2018 年 8 月 21 日披露了《关于 2018
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    4、2018 年 9 月 17 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单及权益数量的议案》、关于向公司 2018 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事上述议案均发表了独立意见，认为授
予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事
会对调整后的首次授予激励对象名单发表了核查意见。

    二、调整事由及调整结果

    鉴于公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）中确定的 3 名激励对象因个人资金原因，自愿放弃认购公司拟授予其的部分
限制性股票；8 名激励对象因个人资金原因，自愿放弃认购公司拟授予其的全部限
制性股票，3 名激励对象因个人原因离职，已不再满足成为公司 2018 年限制性股票
激励对象的条件，其拟授予的限制性股票予以取消，合计 56 万股。根据公司 2018
年第二次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予
权益数量进行了调整，激励对象人数由 144 名调整为 133 名，拟授予的限制性股票
总数由 964 万股调整为 908 万股。

    除上述调整外，本次限制性股票激励对象名单和拟授予的权益数量与公司 2018
年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中的激励对象和权益数量相
符。根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，
无需再次提交股东大会审议。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对首次授予激励对象名单及权益数量的调整符合《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及《激励计划（草案）》的


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有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。本次调整不会对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    公司独立董事对本次限制性股票激励计划调整事项发表独立意见如下：
    公司本次对《激励计划（草案）》中首次授予激励对象名单及权益数量的调整，
符合《管理办法》、《备忘录第 4 号》等法律法规以及本激励计划关于调整事项的规
定。本次调整内容在公司 2018 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，
调整程序合法、合规。
    因此，我们一致同意公司本次对首次授予激励对象名单及权益数量的调整。

    五、监事会意见

    公司监事会对调整后的激励对名单进行了核查并发表意见如下:
    根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，
无需再次提交股东大会审议，调整程序合法、合规。本次调整符合《管理办法》等
相关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利
益的情况。

    六、法律意见书结论性意见

    北京市兰台律师事务所对公司本次限制性股票激励计划相关事项出具的法律意
见书认为：公司本次股权激励计划调整授予激励对象人数和授予数量相关事项已经
取得现阶段必要的批准和授权


    特此公告。


                                                          华帝股份有限公司
                                                                董事会
                                                          2018 年 9 月 17 日




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