华帝股份有限公司                                            2020 年度独立董事述职报告



                              华帝股份有限公司

                         2020 年度独立董事述职报告

    本人孔繁敏作为华帝股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事，严格
按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》以及《公司章程》等有关法律法规的规
定和要求，在 2020 年的工作中，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实
维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。2020 年度，本人主要履行职责
情况如下：


    一、出席会议情况
    2020 年度，公司共召开 6 次董事会。本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了 2020 年度公
司召开的全部董事会，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参加各议题的讨论并提出合
理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均
投了赞成票。
    2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行
了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。


    二、发表独立意见情况
    依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《上市公司治理准则》等相
关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人就 2020 年度公司生产经营中的重大事项发表独
立意见。具体情况如下：
    （一）在 2020 年 4 月 28 日召开的第七届董事会第六次会议上，本人就相关事项发表了
独立意见：
    1、关于公司与关联方资金往来和对外担保情况的独立董事意见
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公司对外担保若干问题的通知》（证
监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120 号）等
规定，作为公司的独立董事，对公司与关联方资金往来及对外担保情况进行了认真的了解和
查验，发表如下独立意见：
    （1）2019 年度，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
    （2）2019 年度，公司无对外担保情况，也不存在以前期间发生但延续到本年度的相关情
况。
    （3）2019 年度，公司能够严格控制对外担保风险，不存在为控股股东及其他关联方、任
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何非法人单位或个人提供担保的情况。
    2、关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见
    公司《2019 年度利润分配预案》是依据公司的实际情况制订的，符合《公司章程》确定
的现金分红政策以及股东大会审批的《公司未来三年股东回报规划（2019 年-2021 年）》。该
方案有利于公司长远发展，不存在损害公司和股东利益的情况。因此，同意公司第七届董事
会第六次会议审议通过后，提交股东大会审议。
    3、关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见
    参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》的要求，对《华帝股份有限公司 2019 年度内部控制自我评价报告》的内容进行了专项审
核，并在审阅报告的同时，就有关问题向公司相关部门和人员进行了询问和查验，根据《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，基于独立判断，
发表如下独立意见：
    公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，适合当前公司经营活动的
实际需要。内部控制制度基本覆盖了公司生产经营管理的各个方面和环节，并通过内部控制
制度的实施，使公司内部控制具备较高的完整性、合理性和有效性。公司对控股子公司、关
联交易、对外担保、重大投资和信息披露的内部控制已较为严格、充分、有效，保证了公司
生产、经营管理的正常进行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公
司规范运作和健康发展起到了积极地促进作用。公司《内部控制自我评价报告》客观、全面
地反映了公司内部控制的真实情况，内部控制有效。
    4、关于会计政策变更的独立意见
    本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证
券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定，符合《企业会计准则》及相关规定，能够
客观、公正地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形。
公司董事会本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，同意本
次会计政策的变更。
    5、关于续聘会计师事务所的独立意见
    中审华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市
公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司 2020 年度
审计工作的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
    因此，同意续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构，同
意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司股东大会审议。
    6、关于 2019 年度计提资产减值准备的独立意见
    公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合相关资产的预期可回收状况、存货实际状
况及可变现情况等资料，对各项存在减值迹象的资产，进行了预期信用损失测算和资产减值

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准备测试，计提资产减值准备依据充分，能客观、公允反映公司截至 2019 年 12 月 31 日的财
务状况和经营状况；使公司的会计信息更加真实可靠，具有合理性。本次计提资产减值准备
不存在损害公司及中小股东利益的情形，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
    因此，同意本次计提资产减值准备事项。
    （二）在 2020 年 5 月 19 日召开的第七届董事会第七次会议上，本人就关于聘任公司高
级管理人员发表了独立意见：
    经查阅潘浩标先生的个人履历，认为：潘浩标先生符合《公司法》及《公司章程》有关
上市公司高级管理人员任职资格的规定，未发现其有《公司法》规定禁止任职及被中国证监
会处以市场禁入处罚并且尚未解除的情况，不存在作为失信被执行人的情形。潘浩标先生具
备担任公司高级管理人员的资格，其提名和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关
规定。
    因此，同意聘任潘浩标先生为公司副总裁。
    （三）在 2020 年 8 月 28 日召开的第七届董事会第八次会议上，本人就关于公司与关联
方资金往来和公司对外担保情况发表了独立意见：
    1、2020 年 1-6 月，公司与控股股东及其他关联方的资金往来均为正常的经营性资金往来，
不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
    2、2020 年 1-6 月，公司无对外担保情况，也不存在以前期间发生但延续到本年度的相关
情况。
    3、2020 年 1-6 月，公司能够严格控制对外担保风险，不存在为控股股东及其他关联方、
任何非法人单位或个人提供担保的情况。
    （四）在 2020 年 9 月 15 日召开的第七届董事会第九次会议上，本人就关于聘任公司高
级管理人员发表了独立意见：
    经查阅王操先生的个人履历，认为：王操先生符合《公司法》及《公司章程》有关上市
公司高级管理人员任职资格的规定，未发现其有《公司法》规定禁止任职及被中国证监会处
以市场禁入处罚并且尚未解除的情况，不存在作为失信被执行人的情形。王操先生具备担任
公司高级管理人员的资格，其提名和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
    因此，我们同意聘任王操先生为公司副总裁。


    三、任职董事会各专门委员会的工作情况
    2020 年度，本人作为公司提名委员会主任、薪酬与考核委员会委员及战略委员会委员，
积极履行职责，按时参加专门委员会会议，认真审议会议的相关议案。
    作为提名委员会主任，在 2020 年度，积极履行职责，认真考察公司董事、高级管理人员
的任职情况及工作表现；在公司聘任高级管理人员时，认真审查候选人履历，切实履行了提
名委员会的职责。

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    四、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度，本人严格按照有关法律、法规及公司《独立董事工作制度》的规定，秉承勤
勉和尽职的态度，认真阅读公司报送的各类文件，密切关注公司公开披露的信息和公众媒体
有关公司的新闻报道，及时掌握重大事件、政策变化对公司经营运作的影响，并利用参加董
事会现场会议的机会到公司进行现场调查，与公司董事、董事会秘书、财务负责人等保持沟
通，深入了解公司的日常经营及董事会决议的执行情况。


    五、保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、严格按照有关法律法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定履行职责。对
于需董事会审议的各项议案，在对提供的材料进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地
行使了表决权。在发表相关事项独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护了中小
股东的利益。
    2、持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行了有效的监督和检查，督促
公司严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规和信息披露管理制度的有关规定，
真实、准确、完整地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。
    3、对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司项目进展情况、内部控制等制
度建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建设性的建议。
    4、为切实履行独立董事职责，注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新法律、法规和
各项规章制度，全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉
保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，
促进公司进一步规范运作。


    六、其他事项
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等的情况。




                                                     第七届董事会独立董事：孔繁敏
                                                               2021年4月28日




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