德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
                 内幕信息知情人登记管理制度
                             （2012年4月修订）


                               第一章 总则
    第一条 为进一步规范德华兔宝宝装饰新材股份有限公司（以下简称“公司”）内幕
信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露
管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律
法规和规章制度的规定及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》的有关规定，特
制定本制度。
    第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕信息知情人
档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人的登记入档事宜。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并
履行其职责。董秘办是公司内幕信息知情人登记备案工作的日常办事机构。
    第三条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第四条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息的，
须经董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。
    第四条 公司应加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围。
    第五条 内幕信息知情人在直接或间接获取公司内幕信息时，应按照本制度进行登
记备案。
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息，
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
    第七条 公司控股股东、实际控制人、因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部
单位应积极配合公司做好内幕信息知情人的登记、备案工作。


                        第二章 内幕信息的范围
    第八条 本制度所指的内幕信息是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公
司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
“尚未公开”是指尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。
    第九条 内幕信息包括但不限于以下所列内容：
    (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    (二) 公司分配股利或者增资的计划；
    (三) 公司股权结构的重大变化；
    (四) 公司生产经营环境发生重大变化；
    (五) 新的法律法规、规章、政策可能对公司的经营产生显著影响；
    (六) 公司经营业绩出现大幅度增长或降低；
    (七) 公司发生重大亏损或者重大损失；
    (八) 公司依法披露前的股东大会、董事会、监事会的有关决议；
    (九) 公司依法披露前的定期报告及其财务报告；
    (十) 公司发行新股或者其他再融资的方案、股权激励的方案；
    (十一) 公司收购的有关方案；
    (十二) 公司的重大投资行为；
    (十三) 公司重大的购置或出售资产的决定；
    (十四) 公司重要合同的订立、变更、解除和终止；
    (十五) 公司对外提供重大担保；
    (十六) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔
偿责任；
    (十七) 公司债务担保的重大变更；
    (十八) 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    (十九) 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
    (二十) 公司主要或者全部业务陷入停顿；
    (二十一) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程
序、被责令关闭；
    (二十二) 公司的董事长、三分之一以上董事或总经理发生变动；
    (二十三) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉
嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
    (二十四) 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责
任。
    (二十五) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的对证券交
易价格有显著影响的其他重要信息。


                    第三章 内幕信息知情人的范围
    第十条 本制度所指的内幕信息知情人是指《证券法》第七十四条规定的公司内幕
信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。
    第十一条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：
    （一） 公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （三） 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （四） 公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （五） 由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员，包括公司中层管理人员
及公司从事证券、文秘、机要、档案、财务、统计、审计、核算、宣传、电脑、打字、
文印等有机会接触内幕信息的工作人员；
    （六） 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管
理等依法从公司获取有关内幕信息的人员；
    （七） 由于为公司提供服务可以获取公司内幕信息的人员，包括但不限于参与重
大事项筹划、论证、决策、审批等相关环节的有关机构和人员；保荐人、承销商、证
券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、评估公
司、银行的有关人员；提供咨询业务、业务往来、调研、数据报送等工作中知悉或可
能知悉内幕信息的相关机构和人员等；
    （八） 公司重大交易事项涉及交易对方的董事、监事、高级管理人员及其他由于
亲属关系、业务往来关系等原因可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （九） 因公司依法对外报送统计报表和信息而获知公司内幕信息的外部单位相关
人员；
    （十一） 法律、法规和中国证监会规定的其他人员。


                            第四章 登记备案
    第十二条 在内幕信息依法公开披露前，董秘办组织相关职能部门及内幕信息知情
人按规定填写《内幕信息知情人档案》（见附表1）。内幕信息知情人档案应及时、完
整记录内幕信息在公开披露前各环节的所有知情人信息，所涉环节包括但不限于商议
筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信
息知情人名单，以及知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式和内容等相关档案、供
公司自查和相关监管机构查询。
    第十三条 内幕信息知情人档案的内容，包括但不限于内幕信息知情人姓名、身份
证号、工作单位、知悉的内幕信息内容、知悉的方式、知悉的时间、内幕信息所处的
阶段。
    第十四条 董秘办应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，如有更新应及时补
充完善内幕信息知情人档案信息，内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起
至少保存十年，供公司自查和相关监管机构查询。
    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及职能部门、分公司、控股子公司、公
司能够实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人
登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况及相关变更情况。
    第十六条 公司的股东、实际控制人、及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息知情人档案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，
该受托事项对公司股价有重大影响，应当填写机构内幕信息知情人档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其
他发起方，应当填写本单位的内幕信息知情人档案。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内
幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档
案应当按照本制度第十二条的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第
一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要
求做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规要求需经常性向相关行政部门报送信息的，在报
送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张
表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕
信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当一事一记的方式在内幕信息知情人档案中
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十八条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重
大事项的，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作《重大事项进程备忘录》(见
附表2)，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员
的名单、筹划决策方案等，所涉及相关人员需在备忘录上签名确认。董秘办应当在内
幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交
易所。
                        第五章 保密及责任追究
    第十九条 内幕信息知情人对其获悉的内幕信息负有保密义务，严格遵守保密规
定，应与公司签订保密协议。在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不
得利用内幕消息买卖公司股票及衍生品，也不得建议他人买卖公司股票及衍生品。公
司可采取递交《禁止内幕交易告知书》等必要方式，将上述事项告知有关人员。
    第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司应将内幕信息知情人控制在最小范围
内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
    第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其
股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
    第二十二条 公司内部内幕信息知情人将获悉的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重
影响或损失的，公司将根据违反行为情节轻重给予当事人及相关负责人内部通报批评、
经济处罚、撤职、开除等处分，直至追究其法律责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法
机关追究刑事责任。
    第二十三条 为公司提供服务的保荐人、律师事务所等服务机构及其人员，持有公
司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人等外部内幕信息知情人，若擅
自泄漏公司内幕信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
    第二十四条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其
衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建
议他人利用内幕信息进行交易的，公司应及时进行核实并根据其内幕信息知情人管理
制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监
局和深证证券交易所备案。


                             第六章 附 则
    第二十五条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规
和规章制度以及《公司章程》等有关规定执行。
    第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起实行。




                                             德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
                                                     2012 年 4 月 19 日
附件 1                                       德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
                                                 内幕信息知情人登记档案
内幕信息事项：
                                    知悉内幕信息时 知悉内幕信息 知悉内幕信息方                      内幕信息
序号     姓名    身份证号                                                          内幕信息内容                登记时间       登记人
                                          间           地点           式                            所处阶段

  1

  2

  3

  4

  5

  6

公司简称：兔宝宝                                                                             公司代码：002043
法定代表人签名：                                                                             公司盖章：
填表说明：
1． 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2． 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3． 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4． 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
附件 2                                     德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
                                                    重大事项进程备忘录
所述重大事项简述：

 交易阶段        时间           地点         筹划决策方式      参与机构和人员   商议和决议内容         签名




公司简称：兔宝宝                                                                    公司代码：002043

法定代表人签名：                                                                    公司盖章：

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。