兔 宝 宝：内幕信息知情人登记管理制度2021-04-20
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2021年4月19日第七届董事会第八次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为完善德华兔宝宝装饰新材股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大
投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》和《公司
章程》等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、
准确和完整，公司董事长为主要责任人。
第三条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核
查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。董事会秘书负责
公司内幕信息的保密管理，在相关信息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登记入档
和管理事宜。证券部协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日
常工作。公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条 公司由董事会秘书负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新
闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意, 公司任何部
门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容。对外报
道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资
料,须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对外报道、传送。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员及公司下属各部门、分公司、控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应按本制度做好内幕信息的管理工作。公
司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人均不得进行内幕交易或配合他人操
纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕知情人的范围
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第七条 本制度所指内幕信息是指：根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开
是指公司尚未在中国证监会指定的公司信息披露媒体或网站上公开披露。
内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影
响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔
偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或总经理无法
履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉
嫌犯罪被司法机关采取强制措施；公司董事、监事、高级管理人员涉及违法违纪被有关
机关调查或者采取强制措施；
（十二）公司分配股利或者增资的计划；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
（十五）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责
任；
（十七）公司收购的有关方案；
（十八）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
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（十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（二十）对外提供重大担保；
（二十一）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生
重大影响的额外收益；
（二十二）公司定期报告、业绩快报等；
（二十三）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等可能对公司证
券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事项；
（二十四）新公布的法律、法规、规章、行业政策等可能对公司产生重大影响；
（二十五）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重
要信息。
第八条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接
触、接获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由
于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员
等。
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股
东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资
产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(如有);相关事项的
提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如有)；因职务、工作可以获取内幕信息的证券
监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服
务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公
司获取有关内幕信息的其他外部单位人员;参与重大事项筹划、论证、决策、审批等
环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而
知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
（五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对
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方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（六）公司所聘请的专业机构人员,参与制订、讨论、审批重大事项的负责人和
经办人，包括但不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务
机构、会计师事务所、律师事务所、银行等；
（七）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管
理的其他人员；
（八）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
（九）前述规定的自然人配偶、子女、父母；
（十）法律、法规、中国证监会以及深圳证券交易所规定的其他人。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第九条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事会应当对内幕信息知情人信息的
真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、
及时和完整；董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和备案工作；公
司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息
知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人
通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面
承诺上签字确认。
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应填写内幕信息知情人档案（详见附件
1），并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括:姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、
联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日
期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包
括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证
咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十一条 公司内幕信息的登记备案程序：
（一）公司董事、监事及高级管理人员，应当在知悉内幕信息第一时间向公司董事
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会秘书报告，董事会秘书应自内幕信息知情人获悉内幕信息时立即组织知情人填写《内
幕信息知情人登记表》，同时及时告知相关知情人的各项保密事项和责任。
（二）公司内部各部门、各分公司、各子公司中因工作需要能够定期或经常性接触
到内幕信息的知情人员，应当在知悉内幕信息当日向负责人报告，由负责人汇总填写
《内幕信息知情人登记表》，并向公司证券部报告。
（三）公司各部门、各分公司、各子公司依据法律、法规的要求需要将未公开重大
信息对外报送的，公司应当视同外部信息使用人为内幕信息知情人进行登记备案，要求
对方填写《内幕信息知情人登记表》，并及时告知相关知情人各项保密事项和责任。
相关部门、分公司、子公司经办人应将报送情况及时反馈，交董事会秘书登记备
案。
第十二条 相关主体应在以下情况发生时，按照本制度第十条的要求填写内幕信息
知情人档案：
（一）持有公司5%以上的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司
的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时；
（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的；
（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方；
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司证券投 资
部，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间。
第十三条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信
息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，
在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，
内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记
行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十四条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息
知情人档案：
(一)公司被收购；
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(二)重大资产重组；
(三)证券发行；
(四)合并、分立；
(五)股份回购；
(六)年度报告、半年度报告；
(七)高比例送转股份；
(八)股权激励草案、员工持股计划；
(九)重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍
生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
(十)中国证监会或者本所认定的其他情形。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深证证券交易所
补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向
深证证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
第 十 五 条 公司进行第十四条规定的收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
回购股份、股权激励等重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提
示性公告；还应当制作重大事项进程备忘录（详见附件 2），记录筹划决策过程中各个
关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事
项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保
存十年。中国证监会、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘
录内容。
第 十 六 条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门以及各分公司、控股子公
司和公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应积极配合董事会做好内幕信息
知情人备案工作，及时向董事会秘书提供真实、准确、完整的内幕信息知情人情况并按
要求填写内幕信息知情人档案。
第 十 七 条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告、半
年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍
生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他
人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追
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究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所并对外披露。
第四章 内幕信息的保密管理
第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务，内幕信息公
布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得
以任何形式进行传播，需将信息知情人控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人
报送和保管，不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议
记录、会议决议等文件、资料外借。
第十九条 公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不得将公司财务报表
及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部非业务相关部门或
个人、以及公司内部网站上以任何形式进行传播。
第二十条 内幕信息知情人不得利用所获得的内幕信息买卖或者建议他人买卖公
司证券及其衍生品种。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情
况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其
股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息；对
控股股东、实际控制人要求提供未公开信息的，需经董事会秘书批准。
第二十二条 公司在向相关人员提供内幕信息前，应先确认其已与公司签署保密协
议或确定其通过其他形式对公司负有保密义务。
第二十三条 含有内幕信息的文件在编辑、打印时，相关人员应注意保密， 尽量
使用专用设备，确保信息不外泄。相关材料的打印、复制、传递、借阅、保管和销毁
等应严格执行公司的相关保密制度。
第二十四条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自
知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第五章 责任追究
第二十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内
幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失
的，公司董事会将按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、
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解除劳动合同等处分，以上处分可以单处或并处。同时可以向其提出适当的赔偿要求，
并依据法律、法规、规范性文件及所签署的保密协议或保密承诺追究其法律责任；涉嫌
违法或犯罪的，依法移交行政主管机关或司法机关处理。
中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其作出的处分。
第 二 十 六 条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及
其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自
披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度给公司造成经济损失的，公司应要求相关
人员赔偿公司的经济损失。
第二十八条 内幕信息知情人违反相关法律法规或规范性文件的，公司将根据情节
采取相应措施，包括但不限于提请证券监督管理机构进行处罚、向有关机关报案。
第六章 附则
第二十九条 本制度由公司董事会制定、修改和解释。
第 三 十 条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章
程》的规定执行；本制度如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》相抵
触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行。
第三十一条 本制度经公司董事会审议通过之日起实行。
附件 1：《内幕知情人档案登记表》；
附件 2：《重大事项进程备忘录》。
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
2021 年 04 月
附件 1
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
内幕信息知情人档案
证券代码： 证券简称： 内幕信息事项：
姓名/名 证件类 证件号 知悉内幕信 与上市公 所属 知悉内幕 知悉内幕信 内幕信 知悉内幕信 登记时 联系手 通讯地
序号 国籍 职务 登记人
称 型 码 息时间 司关系 单位 信息地点 息方式 息内容 息阶段 间 机 址
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1、本表所列项目仅为必备项目，可根据内幕信息管理的需要增加内容；
2、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
3、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件 2：
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码： 所涉重大事项：
重大事项所处阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议内容及结果 署名
说明：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名： 公司盖章：
