国金证券股份有限公司
关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝鹰股份
保荐代表人姓名：林海峰 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：余烯键 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 3次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是， 国金证券项目组已按规定向交易所
报送现场检查报告
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 4 月 19 日
（3）培训的主要内容 中小板上市公司规范运作事项；董事、
监事和高级管理人员行为规范；股东、
控股股东和实际控制人行为规范等重要
制度。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司关于 2016 年非公开发行股票有 是 不适用
关承诺
2．公司实际控制人及一致行动人关于
是 不适用
2016 年非公开发行股票有关承诺
3．公司董事、监事、高级管理人员关
于 2016 年非公开发行股票有关承诺
是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人崔增明工作变动，无法
继续从事对宝鹰股份的持续督导工作，
为保证持续督导工作的有序进行，国金
1.保荐代表人变更及其理由 证券委派保荐代表人余烯键接替崔增明
继续履行对宝鹰股份的持续督导工作。
本次变更后，宝鹰股份持续督导保荐代
表人为林海峰、余烯键。
1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具
《关于对国金证券股份有限公司采取出
具警示函的决定》（2018）9 号，认定国
金证券作为广东天际电器股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金的财务顾问，对交易标的收入和
客户核查不充分。该事件发生后，国金
证券高度重视，及时进行了整改，重新
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 对标的公司客户发出了询证函，并做了
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 发函记录，并全部收到询证函回函，还
项及整改情况 执行了检查、复核、实地走访等其他程
序；此外，国金证券进一步督促其他投
资银行项目均应严格执行公司规定的尽
职调查程序。
2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中
国证监会贵州监管局（以下简称“贵州
证监局”）下发的“[2018]3 号”《关于
对国金证券股份有限公司出具警示函措
施的决定》。2018 年 7 月，贵州证监局对
毕节市碧海新区建设投资有限责任公司
（以下简称“毕节碧海”）“15 碧海
债”、“16 碧海 01”、“16 碧海 02”
三只公司债券的受托管理人履职情况进
行现场检查，发现毕节碧海在募集资金
使用过程中存在不规范情况。贵州证监
局认定国金证券作为该公司债项目的受
托管理人，未及时督促毕节碧海规范募
集资金使用，贵州证监局因此对国金证
券出具了警示函。该事件发生后，国金
证券高度重视，已在第一时间督促毕节
碧海整改并规范募集资金使用，并对相
关责任人员进行严肃问责，另外国金证
券制定了一系列全面加强存续期债券受
托管理工作的措施，对各项目组再次重
申债券受托管理工作的重要性，加强对
债券受托管理工作的内部合规检查、监
督和问责，督促相关人员勤勉尽责，切
实提高受托管理工作质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有
限公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
林海峰
余烯键
保荐机构（加盖公章）：国金证券股份有限公司
年 月 日