三花股份：第一期员工持股计划（草案）2015-07-14
证券代码：002050 证券名称：三花股份
浙江三花股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
二零一五年七月
浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《浙江三花股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划
试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 34 号：员工持股计划》
及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江三花股份有限公司章程》制定。
2、本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托广发证券
资产管理（广东）有限公司管理，并全额认购由广发证券资产管理（广东）有限
公司设立的广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划的次级份额，广发原
驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划主要通过二级市场购买等法律法规许可
的方式取得并持有三花股份的股票。
3、员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过 536 人，具体参加
人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划设立时的资金总额上限为 10,888 万元，具体金额根据实
际出资缴款金额确定，资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政
法规允许的其他方式。
5、广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划份额上限为 21,776 万份，
按照不超过 1:1 的比例设立优先级份额和次级份额。同时，由上市公司控股股东
三花控股集团有限公司对优先级份额的本金及预期年化收益承担差额补足及连
带担保责任。
风险提示：对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
若市场面临下跌，次级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
6、以广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划的资金规模上限 21,776
万元和 2015 年 07 月 03 日公司股票收盘价 8.41 元/股测算，广发原驰三花创新
超越 1 号集合资产管理计划所能购买和持有的标的股票数量约为 2,589 万股，占
公司截至本草案公布之日公司股本总额 154,631.06 万股的 1.67%，累计不超过
公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数
量不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，
最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前
获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过 24 个
月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。本计划所获标的
股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入过户至广发原驰三花创新超
越 1 号集合资产管理计划名下之日起计算。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大
会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实
施。
9、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合
的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供
网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
目录
声明................................................................ 1
特别提示............................................................ 1
释义................................................................ 5
第一章总则.......................................................... 7
一、本员工持股计划遵循的基本原则.................................... 7
二、本员工持股计划的目的............................................ 7
第二章本员工持股计划的持有人........................................ 8
一、员工持股计划持有人的确定依据.................................... 8
二、员工持股计划持有人的范围........................................ 8
三、员工持股计划持有人的核实........................................ 8
四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况................ 8
第三章本员工持股计划的资金来源和股票来源........................... 10
一、本员工持股计划的资金来源....................................... 10
二、本员工持股计划的股票来源....................................... 10
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模............................... 10
第四章本员工持股计划的存续期限及锁定期限........................... 12
一、本员工持股计划的存续期限....................................... 12
二、本员工持股计划的锁定期限....................................... 12
第五章本员工持股计划的管理模式..................................... 13
一、持有人会议..................................................... 13
二、管理委员会..................................................... 15
三、持有人权利和义务............................................... 16
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
四、股东大会授权董事会事项......................................... 17
五、资产管理机构................................................... 17
第六章本员工持股计划的资产构成及权益处置办法....................... 19
一、本员工持股计划的资产构成....................................... 19
二、持有人权益的处置............................................... 19
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法............................. 20
第七章本员工持股计划的变更、终止................................... 21
一、员工持股计划的变更............................................. 21
二、员工持股计划的终止............................................. 21
第八章公司融资时本员工持股计划的参与方式........................... 22
第九章资产管理机构的选任、管理协议的主要条款....................... 23
一、资产管理机构的选任............................................. 23
二、资产管理协议的主要条款......................................... 23
三、管理费用计提及支付............................................. 25
第十章本员工持股计划履行的程序..................................... 26
第十一章其他重要事项............................................... 27
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
三花股份、本公司、公司 指 浙江三花股份有限公司
三花股份股票、公司股票、 指 三花股份普通股股票，即三花股份A股
标的股票
员工持股计划、本计划、 指 浙江三花股份有限公司员工持股计划
本员工持股计划
草案、本草案、本员工持 指 浙江三花股份有限公司第一期员工持股计划
股计划草案 （草案）
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
公司控股股东、控股股东 指 三花控股集团有限公司
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
广发原驰三花创新超越1 指 广发原驰三花创新超越1号集合资产管理计
号集合资产管理计划、本 划
集合计划、集合计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作
指引》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》
《备忘录第34号》 《中小企业板信息披露业务备忘录第34号：员
工持股计划》
《公司章程》 指 《浙江三花股份有限公司章程》
《员工持股计划管理办 指 《浙江三花股份有限公司第一期员工持股计
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
法》 划管理办法》
《员工持股计划认购协议 指 《浙江三花股份有限公司员工持股计划认购
书》 协议书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第一章 总则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、
《指导意见》、《备忘录第 34 号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章
程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公
司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分
配等方式强制员工参与的情形。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
二、本员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工
利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更
持久的回报；
2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确
保公司长期、稳定发展；
3、有效调动管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨
干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第二章 本员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定依据
（一）持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘
录第 34 号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。
公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合
同且领取报酬。
（二）持有人确定的职务依据
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、高级管理人员；
2、在公司及下属子公司任职、且具有主管以上职务资格的核心业务和技术
骨干；
3、经董事会认定有卓越贡献的其他员工；
二、员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人包括公司董事、监事、高级管理人员和其他员工，
合计不超过536人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
三、员工持股计划持有人的核实
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以
及本员工持股计划出具意见。
四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额上限为 10,888 万元，以“份”作为认购单
位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 10,888 万份。单个员工必
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
须认购整数倍份额，且起始认购份数为 50,000 份（即认购金额为 50,000 元），
超过 50,000 份的，以 5,000 份的整数倍累积计算。若最终认购金额超过 10,888
万元，将以 5,000 元为单位逐步下调单个员工的认购金额上限，直至认购总金额
为 10,888 万元为止。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的
金额为准。
员工持股计划的参与对象为公司员工，其中：参加本员工持股计划的董事、
监事、高级管理人员共计 10 人，认购总份额为 935 万份，占员工持股计划总份
额的比例为 8.59%；其他公司员工不超过 536 人，认购总份额预计不超过 9,953
万份，占员工持股计划总份额的比例预计为 91.41%。
持有人名单及份额分配比例为:
持股计划参与人 认购份额 占本计划总份额的
（万份） 比例（%）
张亚波 150 1.38
王大勇 150 1.38
倪晓明 120 1.10
陈雨忠 120 1.10
张少波 80 0.73
翁伟峰 80 0.73
胡凯程 80 0.73
俞蓥奎 80 0.73
赵亚军 60 0.55
陈笑明 15 0.14
董事、监事、高级管理人员合计 935 8.59
其他公司员工（不超过 536 人） 9,953 91.41
合计 10,888 100
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源
一、本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划设立时的资金总额上限为 10,888 万元，资金来源为公司员
工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
持有人应当按《员工持股计划认购协议书》的相关规定将认购资金一次性足
额转入本员工持股计划资金账户。未按时缴款的，该持有人则丧失参与本员工持
股计划的权利。
二、本员工持股计划的股票来源
本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托广发证券资
产管理（广东）有限公司管理，并全额认购广发资管设立的广发原驰三花创新
超越 1 号集合资产管理计划的次级份额。广发原驰三花创新超越 1 号集合资产
管理计划主要投资范围包括购买和持有三花股份股票、投资固定收益及现金类产
品等。
本次成立的资管计划份额上限为 21,776 万份，按照不超过 1:1 的比例设立
优先级份额和次级份额。次级份额 10,888 万份由员工持股计划全额认购。同时，
上市公司控股股东三花控股集团有限公司对优先级份额的本金及预期年化收益
承担差额补足及连带担保责任。
广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划在股东大会审议通过员工持
股计划后 6 个月内通过二级市场购买等法律法规许可的方式获得公司股票并持
有。广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划所持有的公司股票总数不超
过公司股本总额的 10%，任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股
票数量不得超过公司股本总额的 1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前
获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
以广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划的资金规模上限 21,776
万元和 2015 年 07 月 03 日公司股票收盘价 8.41 元/股测算，广发原驰三花创新
超越 1 号集合资产管理计划所能购买和持有的标的股票数量约为 2,589 万股，占
公司截至本草案公布之日公司股本总额 154,631.06 万股的 1.67%，累计不超过
公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数
量不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，
最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第四章 本员工持股计划的存续期限及锁定期限
一、本员工持股计划的存续期限
1、本员工持股计划的存续期为不超过 24 个月，自草案通过股东大会审议之
日起计算。
2、本员工持股计划的存续期上限届满前 2 个月，经持有人会议和公司董事
会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致广发原驰三花创新超越
1 号集合资产管理计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，
经持有人会议和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
二、本员工持股计划的锁定期限
1、广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划通过二级市场购买等法律
法规许可的方式所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入过
户至集合计划名下之日起计算。
2、广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划在下列期间不得买卖公司
股票：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告
日前 30 日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第五章 本员工持股计划的管理模式
本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委
员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机
构行使股东权利；公司董事会负责拟定和修改本草案，并在股东大会授权范围内
办理本员工持股计划的其他相关事宜；本员工持股计划将委托广发证券资产管理
（广东）有限公司管理。
一、持有人会议
1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人
会议是员工持股计划的内部管理权力机构，由全体持有人组成。持有人可以亲自
出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人
出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发等方式融资时，由资产管
理机构和管理委员会商议是否参与，并提交持有人会议审议；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
3、持有人会议的召集程序
首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集，其后持有人会议由管理委员会
负责召集。
召开持有人会议，管理委员会应提前 5 日发出会议通知，通过直接送达、邮
寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的会议材料；
（4）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第（1）、 2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
4、持有人会议的召开和表决程序
（1）首次持有人会议由公司董事会秘书负责主持，其后持有人会议由管理
委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员
会委员负责主持。
（2）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式采取填写表决票的书面表决方式。
（3）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有
一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。
（4）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表
决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人
会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有
人会议的有效决议。
（6）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
5、单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以向持有人会议
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 个工作日向管理委员会提交。
6、单独或合计持有员工持股计划 20%以上份额的持有人可以提议召开持有
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
人会议。
二、管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的
日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权
利。
2、管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员
由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举
产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》
的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（3）办理员工持股计划份额认购事宜；
（4）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；
（5）负责与资产管理机构的对接工作；
（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）管理员工持股计划权益分配；
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
（8）决策员工持股计划被强制转让份额的归属；
（9）办理员工持股计划份额继承登记；
（10）持有人会议授权的其他职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）召集和主持持有人会议和管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会的召集程序
管理委员会的会议由管理委员会主任召集，于会议召开前 3 日通知全体管理
委员会委员。会议通知包括以下内容：
（1）会议日期和地点；
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的会议材料；
（4）发出通知的日期。
7、管理委员会的召开和表决程序
（1）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。
（2）管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。
（3）管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决。
（4）管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以
用传真等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
（5）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因
故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，代为出席会议的管
理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未
出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
（6）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。
三、持有人权利和义务
1、持有人的权利如下：
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（1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益；
（2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票
的表决权；
（5）法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）按认购员工持股计划金额在约定期限内足额缴款，自行承担与员工持
股计划相关的投资风险，自负盈亏；
（2）员工持股计划存续期内，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、
用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
（3）在员工持股计划存续期间内，不得要求分配员工持股计划资产；
（4）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
四、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
（1）授权董事会办理员工持股计划的变更和终止；
（2）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（3）员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法
规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调
整；
（4）授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
五、资产管理机构
广发证券资产管理（广东）有限公司为本员工持股计划的管理机构，根据中
国证监会等监管机构发布资产管理业务相关规则以及本员工持股计划的约定管
理本员工持股计划，并维护员工持股计划的合法权益，确保员工持股计划的财产
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安全。
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第六章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法
一、本员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：本员工持股计划通过全额认购广发证券资产管理
（广东）有限公司设立的广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划的次级
份额而享有广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划持有公司股票所对应
的权益；
2、现金存款和应计利息；
3、集合计划其他投资所形成的资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
二、持有人权益的处置
1、在存续期之内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持有人所持的本
员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处置。
2、在锁定期之内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
3、发生如下情形的，公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，
并将其持有的员工持股计划权益按照原始出资金额与所持份额对应的累计净值
孰低的原则强制转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让
人，受让人以原始出资金额承接受让的员工持股计划权益：
（1）持有人辞职或擅自离职的；
（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司续签劳动合同的；
（3）持有人劳动合同到期后，公司不与其续签劳动合同的；
（4）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司解除劳动合同
的；
（5）持有人出现重大过错或业绩考核不达标等原因而被降职、降级，导致
其不符合参与本员工持股计划条件的。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
4、持有人所持权益不作变更的情形
（1）职务变更：存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有
的员工持股计划权益不作变更。
（2）丧失劳动能力：存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持
股计划权益不作变更。
（3）退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有
的员工持股计划权益不作变更。
（4）死亡存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，
由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资
格的限制。
（5）管理委员会认定的其他情形。
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法
当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在
依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 15 个工作日内完成清算，并按持有
人持有的份额进行分配。
若员工持股计划届满时，广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划所
持资产仍包含标的股票，具体处置办法由管理委员会与资产管理机构协商确定。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第七章 本员工持股计划的变更、终止
一、员工持股计划的变更
员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、
持有人确定依据等事项，员工持股计划设立后的变更须经持有人会议和董事会审
议通过。
二、员工持股计划的终止
1、本员工持股计划在存续期满后自行终止；
2、本员工持股计划的锁定期满后，当广发原驰三花创新超越 1 号集合资产
管理计划所持资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资
产管理机构和管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会
议审议。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第九章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款
一、资产管理机构的选任
公司选任广发证券资产管理（广东）有限公司作为本员工持股计划的管理机
构，并与广发证券资产管理（广东）有限公司签订《广发原驰三花创新超越 1
号集合资产管理计划》。
二、资产管理协议的主要条款
1、资产管理计划名称：广发原驰三花创新超越 1 号集合资产管理计划
2、类型：集合资产管理计划
3、委托人：浙江三花股份有限公司（代员工持股计划）
4、管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司
5、托管人：后续协商确定
6、资产管理计划规模：本集合计划规模上限为 21,776 万份（不含参与资金
在推广期产生的利息转为计划份额）。
7、管理期限：本集合计划管理期限预计为 24 个月，可展期也可提前终止。
本集合计划实际管理期限由本集合计划所投金融资产变现情况决定，具体情况由
管理人在指定网站提前公告。当本集合计划参与投资的金融资产全部变现，即现
金类资产占集合计划净值比例为 100%时，管理人有权提前结束本集合计划。本
集合计划持有的上市公司的股票解禁后，如满足如下任一条件，管理人根据市场
情况变现资产，并有权在资产全部变现后提前终止合同：（1）未发生上市公司控
股股东三花控股集团有限公司补仓的情形；（2）上市公司控股股东三花控股集团
有限公司按照合同约定及时补仓；（3）如上市公司控股股东三花控股集团有限公
司未按照合同约定及时补仓或者本集合计划触及止损线，管理人有权主动平仓，
并提前结束本集合计划。
当本集合计划的股票投资对象因重大事项长期停牌时，本集合计划的管理期
限有可能超过 24 个月时，如果优先级份额委托人到期要求退出，在未有第三方
购买的情况下，上市公司控股股东三花控股集团有限公司承诺愿意以优先级份额
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
到期当日的参考单位资产净值受让申请退出的优先级份额。
8、投资理念：本集合计划在积极控制风险的前提下，根据“员工持股计划”
的约定进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。
9、投资范围：本集合计划投资范围包括中国境内依法发行的，中国证监会
允许集合计划投资的金融品种，包括国内依法发行的股票（仅投资三花股份股票
（002050.SZ））、证券投资基金、集合资产管理计划、商业银行理财产品、国债、
金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持受益凭证、可转换
债券、分离交易可转换债券、债券逆回购、银行存款（包括同业存款、协议存款、
大额存单）、其他现金类资产。如法律法规或监管机构以后允许委托财产投资其
他品种，资产管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
10、封闭期与开放期：本集合计划在管理期限内封闭管理，封闭期内不办理
参与、退出业务。本集合计划原则上不设置开放期，存续期内不办理投资者的参
与、退出业务。但根据集合计划管理的特殊需要，管理人可以设置特别开放期，
特别开放期内办理委托人的参与或者退出业务。特别开放期的具体安排将由管理
人在管理人网站公告。
11、本集合计划的分级基本情况：本集合计划通过收益分配的安排，将计划
份额分成预期收益与风险不同的两类份额，即优先级份额和次级份额。优先级份
额参考净值和次级份额参考净值将单独进行计算。优先级份额和次级份额分别募
集，并按照本资产管理合同约定的比例进行初始配比，所募集的优先级和次级份
额资产合并运作。
12、本集合计划份额的配比：本资产管理计划优先级份额和次级份额的初始
配比为不超过 1:1（注：不包括募集期利息折份额的部分），优先级份额与次级
分额的资产将合并运作。本集合计划次级份额的初始杠杆倍数和存续期间杠杆倍
数将不超过 2 倍。初始杠杆倍数=（优先级份额+次级份额）/次级份额，本集合
计划初始杠杆倍数超过 2 倍时，暂停优先级份额参与。产品运作期限内杠杆倍数
=（优先级份额+次级份额）/次级份额，产品运作期限内杠杆倍数不超过 2 倍，
如触及该杠杆倍数上限，上市公司控股股东三花控股集团有限公司应追加资金参
与直至杠杆倍数不超过 2 倍，且管理人需及时向投资者提示风险。
13、不同级份额的资产及收益分配规则和顺序：本集合计划终止或清算时，
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
在扣除应在集合计划列支的相关费用后，优先级份额和次级份额的资产及收益的
分配规则和顺序如下： 1）首先支付优先级份额的本金及预期年化收益和罚息（如
有）。（2）支付上市公司控股股东在存续期内追加但尚未提取的剩余资金（如有）。
（3）支付次级份额的本金。（4）次级份额分享剩余收益。
14、持有人所享受的收益与公司绩效考核结果相结合。资管计划锁定期满后，
在存续期内卖出标的股票超过 50%时，该部分股票可能产生的收益或损失与公司
2015 年度及 2016 年度持有人绩效考核结果相对应。
三、管理费用计提及支付
1、认购/申购费：无
2、退出费：无
3、管理费：本集合计划的年管理费率由管理人和委托人协商后确定。管理
费自资产运作起始日起，每日计提，逐日累计，至本集合计划终止时一次性支付。
4、托管费：本集合计划的年托管费率由管理人和委托人协商后确定。托管
费自资产运作起始日起，托管费每日计提，逐日累计，至本集合计划终止时一次
性支付。
5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬。
6、证券交易费用：集合计划运作期间投资所发生的交易佣金、印花税等有
关税费，作为交易成本直接扣除。交易佣金的费率由管理人本着保护委托人利益
的原则，根据公允的市场价格和法律法规确定。
7、与本集合计划存续期相关的费用：本集合计划存续期间发生的注册登记
机构收取的 TA 系统月度服务费、登记结算费、信息披露费用、会计师费、审计
费和律师费以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等，由托管人根据有关法
规及相应协议的规定，依管理人的指令，按费用实际支出金额从集合计划资产中
支付，列入集合计划费用，在每个自然日内按照直线法均匀摊销。
8、其他费用：除交易手续费、印花税、管理费、托管费、服务费之外的集
合计划费用，由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定，按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用，由管理人向托管人发送划付指令，通知托
管人从集合计划资产中支付。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第十章 本员工持股计划履行的程序
1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会充分征求
员工意见后提交董事会审议。
2、董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就对本员工持股
计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊
派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
3、监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于公
司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方
式强制员工参与本次员工持股计划情形发表意见。
4、董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、员工
持股计划草案、独立董事及监事会意见等相关文件。
5、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。
6、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。
7、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票。
8、员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
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浙江三花股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）
第十一章其他重要事项
1、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司对员工聘用
期限的承诺，公司与持有人的劳动关系仍按公司与持有人签订的劳动合同执行。
2、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。
浙江三花股份有限公司
董事会
2015 年 07 月 13 日
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