募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2018〕2120 号
浙江三花智能控制股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称三花智控）董
事会编制的 2017 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供三花智控年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我
们同意将本鉴证报告作为三花智控年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送
并对外披露。
二、董事会的责任
三花智控董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三花智控董事会编制的上述报告
独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，三花智控董事会编制的 2017 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定，如实反映了三花智控募集资金 2017 年度实际存放与使
用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：蒋晓东
中国杭州 中国注册会计师：赵南飞
二〇一八年四月十二日
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浙江三花智能控制股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引的规定，本公司将募集资金 2017 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 2015 年度
1．实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会以证监许可〔2015〕1454 号文核准，本公司非公开发行人民币普通股
46,349,942 股，共募集资金 399,999,999.46 元，扣除发行费用 5,999,999.47 元后的募集
资金净额为 393,999,999.99 元。该次募集资金于 2015 年 12 月 21 日到账，到位情况业经天
健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2015〕531 号）。
因募投项目实施主体为杭州三花微通道换热器有限公司（以下简称三花微通道）及其下
属子公司 Sanhua Mexico Industry S.de.R.L.de C.V.（以下简称墨西哥微通道），本公司
于 2015 年 12 月 29 日将募集资金 393,999,999.99 元以增资方式拨付给三花微通道。
2．募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 38,771.27 万元，以前年度收到的银行存款利息及理财
收益扣减除银行手续费等的净额为 398.68 万元；2017 年度实际使用募集资金 3,196.38 万
元，2017 年度收回以前年度暂时补充流动资金及用于现金管理的募集资金 13,381.00 万元，
2017 年度收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 209.83 万元，2017
年度将募集资金专户的零星结余额补充流动资金 2.61 万元；累计已使用募集资金 28,586.65
万元，累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 608.51 万元，累计
节余募集资金补充流动资金 2.61 万元。
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截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 11,419.25 万元（包括累计收到的银
行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额）。
(二) 2017 年度
1．实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕1392 号文核准，本公司非公开发行人
民币普通股（A 股）股票 88,154,000 股，共募集资金 1,322,310,000.00 元，扣除发行费用
13,078,480.00 元后的募集资金净额为 1,309,231,520.00 元。前述募集资金于 2017 年 9 月
1 日到账，到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2017〕
327 号）。
因募投项目实施主体为浙江三花汽车零部件有限公司（以下简称三花汽零）及其下属子
公司绍兴三花新能源汽车部件有限公司（以下简称绍兴汽部），本公司已将募集资金
1,301,310,000.00 元 以 增 资 方 式 拨 付 给 三 花 汽 零 。 三 花 汽 零 同 步 将 募 集 资 金
503,620,000.00 元以增资方式拨付给绍兴汽部。
2．募集资金使用和结余情况
2017 年度实际使用募集资金计 20,116.53 万元，2017 年度用于购买理财产品的募集资
金计 104,500 万元,2017 年度收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为
265.82 万元；累计已使用募集资金 124,616.53 万元，累计收到的银行存款利息及理财收益
扣除银行手续费等的净额为 265.82 万元。
截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 7,880.29 万元（包括累计收到的银行
存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《中小企业板上市公司规范运作
指引》等文件的规定，本公司结合实际情况，制定了《募集资金管理制度》。该制度明确了
募集资金专户存储、定向使用和多方监管等的要求。
1．2015 年度
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2016 年 1 月，本公司、三花微通道与独立财务顾问华林证券股份有限公司、中信银行
股份有限公司杭州凤起支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，募集资金的使用已得到适当遵行。
2．2017 年度
2017 年 9 月，本公司、三花汽零、绍兴汽部与独立财务顾问海通证券股份有限公司、
宁波银行股份有限公司杭州分行、兴业银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行、中国银
行股份有限公司杭州冠盛支行、中国农业银行股份有限公司新昌县支行签订了《募集资金三
方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1．2015 年度
于 2017 年 12 月 31 日，本公司尚有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况见下表：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
三花微通道 中信银行杭州凤起支行 8110801013200233616 114,192,476.16
合 计 114,192,476.16
本年度，公司已注销 1 个募集资金专户，专户余额 2.58 万元用于补充流动资金，转入
公司基本户。
2016 年 8 月，为便于监管，墨西哥微通道在经营所在地新设银行账户，专门用于存放
使用募集资金。公司对该银行账户视作募集资金专户进行管理。因“在墨西哥建设微通道换
热器生产线项目”的变更及结项验收，该账户余额不再按募集资金专户进行管理，专户余额
50 美元转为自有资金使用。
2．2017 年度
于 2017 年 12 月 31 日，本公司共有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况见下表：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
本公司 中国农业银行新昌县支行 19-525201040110819 1,176,577.91
三花汽零 中国银行杭州冠盛支行 375373265957 21,126,078.37
三花汽零 兴业银行杭州经开支行 356900100100158014 16,187,453.31
三花汽零 宁波银行杭州分行 71010122001726528 39,170.44
绍兴汽部 宁波银行杭州分行 71010122001731739 40,273,574.45
合 计 78,802,854.48
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三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2015 年度
1．募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。募集资金投入金额包括募集资金产生
的存款利息收入。
(2) 闲置募集资金使用情况
经 2016 年 2 月 2 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过 18,000 万元的闲置募
集资金进行现金管理。于 2016 年 12 月 31 日，用于现金管理的募集资金余额计 2,381 万元，
并于 2017 年 4 月全部归还募集资金专户。
经 2016 年 9 月 22 日公司董事会审议通过，闲置募集资金暂时用于补充流动资金 11,000
万元，使用期限为 6 个月。于 2016 年 12 月 31 日，用于暂时补充流动资金的募集资金余额
计 11,000 万元，并于 2017 年 3 月全部归还募集资金专户。
2．募集资金投资项目出现异常情况的说明
经 2016 年 8 月 6 日公司董事会审议通过，“新增年产 80 万台换热器技术改造项目”达
到预定可使用状态日期由 2016 年 6 月延期至 2017 年 6 月，项目其他内容保持不变。该项目
建设进度放缓的具体原因：
根据中长期发展战略，结合现有产品结构，公司对募集资金采用了谨慎使用、合理投入
的策略。因新设备更趋于智能化、系统化，公司按最新技术要求和产品型号进行了设备选型。
同时，因市场需求变化，生产工艺需改进，致使设备投入进度晚于预期。
3．募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金用规划用于 4 个项目，分别为“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”、
“新增年产 80 万台换热器技术改造项目”、“新增年产 70 万台换热器自动化技术改造项目”
和“补充营运资金”。
“新增年产 80 万台换热器技术改造项目”与“新增年产 70 万台换热器自动化技术改造
项目”由三花微通道实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法单独核算效益。
“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”由墨西哥微通道实施，因墨西哥微通道仅有
生产职能，材料供应与产品销售由关联方承担，募投项目无法单独核算效益。
“补充营运资金”不直接产生经济效益，但有助于提高公司综合实力，促进公司快速健
康发展，从而产生间接效益。
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(二) 2017 年度
1．募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 3。募集资金投入金额包括募集资金产生
的存款利息收入。
(2) 闲置募集资金使用情况
经 2017 年 10 月 18 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过 110,000 万元的闲
置募集资金购买银行理财产品。于 2017 年 12 月 31 日，用于购买理财产品的募集资金余额
计 104,500 万元。
2．募集资金投资项目出现异常情况的说明
无。
3．募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金用规划用于 5 个项目，分别为“年产 1,150 万套新能源汽车零部件建设项
目”、“新增年产 730 万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、“新增年产 1,270 万套
汽车空调控制部件技术改造项目”、“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”和“支付中介
费用”。
“新增年产 730 万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、 新增年产 1,270 万套
汽车空调控制部件技术改造项目”由三花汽零实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法
单独核算效益。
“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”不直接产生经济效益，但有助于提高公司综
合实力，促进公司快速健康发展，从而产生间接效益。
“支付中介费用”有利于减轻公司资金压力，但不直接产生经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 募投项目变更的基本情况
经 2017 年 11 月 30 日公司董事会审议通过，公司对“在墨西哥建设微通道换热器生产
线项目”的募集资金用途作出部分变更，将尚未投入募集资金转用于“新增年产 70 万台换
热器自动化技术改造项目”。新项目拟使用募集资金 11,471.76 万元（含募集资金银行存款
利息及理财收益等 476.76 万元），占 2015 年度募集资金净额的 29.12%。
(二) 募投项目变更的原因
为加快微通道产业发展，提高技术装备水平，实现产品结构调整和升级，并充分发挥三
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花微通道杭州工厂在研发、工艺、装备等方面的资源优势，提高募集资金的使用效率，公司
推迟墨西哥项目第三条生产线及其他相关配套设施的投资。墨西哥项目第三条生产线及其他
相关配套设施投资由公司以自筹资金择机安排。
(三) 募投项目变更的决策程序
募投项目变更业经 2017 年 11 月 30 日公司董事会审议通过。
(四) 募投项目变更的信息披露情况
2017 年 12 月 2 日，公司在巨潮资讯网刊登《关于变更部分募集资金用途的公告》（公
告编号：2017-078）。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他事项
经公司总经理工作会议通过，“新增年产 80 万台换热器技术改造项目”与“在墨西哥建
设微通道换热器生产线项目”（已投入部分）已完成验收。
七、收购资产运营情况
2015 年 7 月，本公司以发行股份为对价，向关联方收购了三花微通道的 100%股权。2017
年 8 月，本公司以发行股份为对价，向关联方收购了三花汽零的 100%股权。
本年度，收购资产均实现了较好的经营业绩，超额完成了承诺业绩，对本公司的利润贡
献情况见下表：
单位：人民币万元
收购资产实现归属于 本公司之归属于
公司名称 占 比
母公司所有者的净利润 母公司所有者的净利润
三花微通道 20,499.18 123,595.21 16.59%
三花汽零 18,213.98 123,595.21 14.74%
附件 1： 2015 年度募集资金使用情况对照表
附件 2： 2015 年募集资金变更募集资金投资项目情况表
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附件 3： 2017 年度募集资金使用情况对照表
浙江三花智能控制股份有限公司
二〇一八年四月十二日
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附件1
2015年募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 39,400.00 本年度投入募集资金总额 3,196.38
报告期内变更用途的募集资金总额 11,471.76
累计变更用途的募集资金总额 11,471.76 已累计投入募集资金总额 28,586.65
累计变更用途的募集资金总额比例 29.12%
是否已变更 调整后 截至期末
募集资金 本年度 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 项目（含部 投资总额 投资进度
承诺投资总额 投入金额 累计投入金额(2) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 发生重大变化
分变更） (1) (3)＝(2)/(1)
在墨西哥建设微通道换热
是 22,755.00 11,760.00 1,620.05 11,739.60 99.83% 2017年12月 — — 是
器生产线项目
新增年产80万台换热器技
否 7,996.00 7,996.00 1,374.28 7,996.00 100.00% 2017年06月 — — 否
术改造项目
补充营运资金 否 9,249.00 9,249.00 8,649.00 93.51% — — — 否
新增年产70万台换热器自
否 11,471.76 202.05 202.05 1.76% 2019年12月 — — —
动化技术改造项目
合 计 40,000.00 40,476.76 3,196.38 28,586.65 70.62% — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告四之说明。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016年度，本公司以募集资金置换先期投入金额7,264.53万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三(一)之说明。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本专项报告四之说明。
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本专项报告六之说明。
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附件2
2015年募集资金变更募集资金投资项目情况表
2017年度
编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末
对应的 拟投入募集资金总额 本年度 累计投入金额 投资进度(%) 项目达到预定 本年度 是否达到 变更后的项目可行性是
变更后的项目
原承诺项目 实际投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 否发生重大变化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
新增年产70万台换热器自动 在墨西哥建设微通道换热器
11,471.76 202.05 202.05 1.76% 2019年12月 — — 否
化技术改造项目 生产线项目
合 计 11,471.76 202.05 202.05 1.76%
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见本专项报告四之说明。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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附件3
2017年募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 132,231.00 本年度投入募集资金总额 124,616.53
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 124,616.53
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更项 调整后 截至期末
募集资金 本年度 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 目（含部分变 投资总额 投资进度
承诺投资总额 投入金额 累计投入金额(2) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 发生重大变化
更） (1) (3)＝(2)/(1)
年产1,150万套新能源汽车
否 50,362.00 50,362.00 3,418.48 3,418.48 6.79% 2019年12月 — — 否
零部件建设项目
新增年产730万套新能源汽
车热管理系统组件技术改 否 45,495.00 45,495.00 4,455.18 4,455.18 9.79% 2019年1月 — — 否
造项目
新增年产1,270万套汽车空
否 20,874.00 20,874.00 6,652.24 6,652.24 31.87% 2019年1月 — — 否
调控制部件技术改造项目
扩建产品测试用房及生产
否 13,400.00 13,400.00 3,532.78 3,532.78 26.36% 2019年1月 — — 否
辅助用房项目
支付中介费用 否 2,100.00 2,100.00 2,057.85 2,057.85 97.99% — — — 否
购买银行理财产品 104,500.00 104,500.00 — — — — —
合 计 132,231.00 132,231.00 124,616.53 124,616.53 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年度，本公司以募集资金置换先期投入金额14,055.85万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三(二)之说明
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 购买银行理财产品及存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：“年产1,150万套新能源汽车零部件建设项目”本年度投入金额包含土地购置款2,865.36万元。
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