股票代码：002050                 股票简称：三花智控               公告编号：2019-044



                          浙江三花智能控制股份有限公司
                       第六届监事会第五次临时会议决议公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次临时

会议于 2019 年 10 月 19 日以书面形式或电子邮件形式通知全体监事，于 2019 年
10 月 24 日（星期四）以通讯方式召开。会议应出席监事（含职工代表监事）3 人，
实际出席 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。


     一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《公司 2019 年

第三季度报告》。
     公司监事会对 2019 年第三季度报告审核后，认为：
     1、公司 2019 年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律法规和公司章
程的规定；
     2、公司 2019 年第三季度报告真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财

务状况、经营成果、业务发展情况和主要风险，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
     《公司 2019 年第三季度报告》正文详见 2019 年 10 月 25 日公司在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公
告 编 号 ： 2019-042 ）。《 公 司 2019 年 第 三 季 度 报 告 》 全 文 详 见 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）。


     二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。


                                            1
    公司监事会认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金

安全的前提下，使用不超过人民币 65,000 万元闲置募集资金购买银行理财产品，
有利于提高募集资金使用效益，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，符合公司和股东利益，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司使用不超过人民
币 65,000 万元的闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚

动使用。
    该 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告
编号：2019-046）。


    三、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于调整
2018 年股票增值权激励计划行权价格及数量的议案》。
    公司监事会认为：公司已于 2019 年 5 月 10 日实施了公司 2018 年度权益
分派、根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控
制股份有限公司 2018 年股票增值权激励计划（草案）》等相关规定及公司 2018 年

第一次临时股东大会授权，公司董事会对股票增值权激励计划行权价格及数量进
行调整。本次调整后股票增值权激励计划行权价格为 6.2462 元/股，数量为 46.15
万股。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《浙江
三花智能控制股份有限公司 2018 年股票增值权激励计划（草案）》的有关规定，
不存在损害公司及公司股东利益的情况。

    该 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告
编号：2019-047）。


    四、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于注销

部分股票增值权的议案》。
    公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙


                                     2
江三花智能控制股份有限公司 2018 年股票增值权激励计划（草案）》等相关规定，

2 名激励对象因离职不再具备激励资格，公司拟注销其所持有的全部已获授但尚未
行权的股票增值权 10.4 万股。1 名激励对象的第一个行权期个人业绩考核考核要
求未能达标，不满足第一个行权期的行权条件，公司拟注销其所持有的已获授但
尚未行权的第一期股票增值权 1.17 万股。综上，公司拟对 2018 年股票增值权激
励计划合计 11.57 万股股票增值权进行注销。本次注销部分股票增值权的审议程序

符合相关规定，合法有效。
    该 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告
编号：2019-047）。


    五、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2018
年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
    公司监事会认为：公司 2018 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件已
满足，激励对象主体资格合法、有效，同意公司为 19 名激励对象办理本次行权事
宜，可行权数量为 9.555 万股。

    该 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告
编号：2019-047）。


    六、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于调整

2018 年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》。
    公司监事会认为：公司已于 2019 年 5 月 10 日实施了公司 2018 年度权益
分派、根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控
制股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司 2018 年
第一次临时股东大会授权，公司董事会对限制性股票激励计划回购价格及回购数

量进行调整。本次调整后限制性股票激励计划回购价格为 6.4385 元/股，回购数量
为 29.12 万股。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及


                                     3
《浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》的有关

规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
    该 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告
编号：2019-048）。


    七、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》。
    公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙
江三花智能控制股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，
28 名激励对象因离职不再具备激励资格，公司拟回购注销其所持有的全部已获授

但尚未解除限售的限制性股票 26 万股。5 名激励对象因第一个解除限售期个人业
绩考核要求未能达标，不满足第一个解除限售期的解限条件，公司拟回购注销其
所持有的已获授但尚未解除限售的第一期限制性股票 3.12 万股，综上，公司拟对
2018 年限制性股票激励计划合计 29.12 万股限制性股票进行回购注销，回购价格
为 6.4385 元/股。本次注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。

    该 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告
编号：2019-049）。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。


    八、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2018
年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    公司监事会认为：公司 2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限
售条件已满足，激励对象主体资格合法、有效，同意公司为 720 名激励对象办理
本次解除限售事宜，可解除限售数量为 391.95 万股。

    该 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告


                                     4
编号：2019-048）。




    特此公告。




                         浙江三花智能控制股份有限公司
                                   监 事 会
                               2019 年 10 月 25 日




                     5