股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2020-068
浙江三花智能控制股份有限公司
关于非公开发行部分限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为389,860,514股，占公司总股本的10.8535%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2020 年 9 月 21 日（星期一）。
一、公司非公开发行股份基本情况
经中国证监会以证监许可〔2017〕1392 号文核准，浙江三花智能控制股份
有限公司（以下简称“公司”或“三花智控”）于 2017 年 8 月向浙江三花绿能实业
集团有限公司（原名为“浙江三花钱江汽车部件集团有限公司”，已于 2016 年 4
月 22 日更名，以下简称“三花绿能”）非公开发行 230,686,695 股人民币普通股
（A 股）股票购买其持有的浙江三花汽车零部件有限公司（以下简称“三花汽零”）
100%股权，并向深圳安鹏资本创新有限公司等 8 名认购对象非公开发行人民币
普通股（A 股）股票 88,154,000 股，共募集资金 1,322,310,000.00 元，扣除发行
费用 13,078,480.00 元后的募集资金净额为 1,309,231,520.00 元。发行新增股份
318,840,695 股已于 2017 年 9 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理完毕登记手续，并已于 2017 年 9 月 20 日在深圳证券交易所上市。发行
完成后，公司总股本由 1,801,476,140 股增加至 2,120,316,835 股。浙江三花绿能
实业集团有限公司认购的 230,686,695 股股票限售期为 36 个月，可上市流通时间
为 2020 年 9 月 20 日。深圳安鹏资本创新有限公司等 8 名认购对象的 88,154,000
股股票限售期为 12 个月，可上市流通时间为 2018 年 9 月 20 日。
截至本公告日，公司总股本因 2018 年权益分派公积金转增和 2019 年权益分
派公积金转增由 2,120,316,835 股增加至 3,592,041,778 股。浙江三花绿能实业集
-1-
团有限公司认购的 230,686,695 股增加至 389,860,514 股，股票限售期为 36 个月，
可上市流通时间为 2020 年 9 月 21 日（星期一）（鉴于限售股票可上市流通日
2020 年 9 月 20 日为法定休息日，故顺延至其后的第一个交易日，即 2020 年 9
月 21 日）。
二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况
本次解除限售的股东为浙江三花绿能实业集团有限公司。本次申请解除股份
限售的股东所作承诺及履行情况如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
本次交易取得的股份自发行结束后新增股份上
市之日起 36 个月内不转让；本次交易完成后 6
浙江三花绿 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收
股份限售 2017 年 09 2020 年 9 严格履行
能实业集团 盘价低于本次发行股份购买资产的发行价，或者
承诺 月 20 日 月 19 日 承诺
有限公司 交易完成后 6 个月期末收盘价低于本次发行股
份购买资产的发行价的，则本公司因本次交易取
得的股份的锁定期自动延长至少 6 个月。
1、本公司及本公司控制的企业将尽可能减少与
三花智控的关联交易，不会利用自身作为三花智
控股东之地位谋求与三花智控在业务合作等方
面给予优于其他第三方的权利；2、本公司不会
利用自身作为三花智控股东之地位谋求与三花
智控优先达成交易的权利。3、若存在确有必要
浙江三花绿 关于规范 且不可避免的关联交易，本公司及本公司控制的
2017 年 09 严格履行
能实业集团 关联交易 企业将与三花智控按照公平、公允、等价有偿等 长期有效
月 18 日 承诺
有限公司 的承诺 原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有
关法律、法规规范性文件的要求和《公司章程》
的规定，依法履行信息披露义务并履行相关内部
决策、报批程序，保证不以与市场价格相比显失
公允的条件与三花智控进行交易，亦不利用该类
交易从事任何损害三花智控及其他股东的合法
权益的行为。
1、本公司将不以直接或间接的方式从事、参与
与三花智控及其下属企业经营业务构成潜在的
直接或间接竞争的业务；保证将采取合法及有效
浙江三花绿 关于避免 的措施，促使本人（或本公司）控制的其他企业
2017 年 09 严格履行
能实业集团 同业竞争 不从事、参与与三花智控及其下属企业的经营运 长期有效
月 18 日 承诺
有限公司 的承诺 作相竞争的任何业务。2、如三花智控进一步拓
展其业务范围，本公司及本公司控制的其他企业
将不与三花智控拓展后的业务相竞争；可能与三
花智控拓展后的业务产生竞争的，本公司及本公
-2-
司控制的其他企业将按照如下方式退出与三花
智控的竞争：A、停止与三花智控构成竞争或可
能构成竞争的业务；B、将相竞争的业务纳入到
三花智控来经营；C、将相竞争的业务转让给无
关联的第三方。3、如本公司及本公司控制的其
他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与
三花智控的经营运作构成竞争的活动，则立即将
上述商业机会通知三花智控，在通知中所指定的
合理期间内，三花智控作出愿意利用该商业机会
的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予三花智
控。4、如违反以上承诺，本公司愿意承担由此
产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给三花智
控造成的所有直接或间接损失。
在本次交易完成后，将确保上市公司依据相关法
浙江三花绿 律法规和公司章程的要求继续完善公司法人治
2017 年 09 严格履行
能实业集团 其他承诺 理结构及独立运营的公司管理体制，继续保持上 长期有效
月 18 日 承诺
有限公司 市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面
的独立性，切实保护全体股东的利益。
截至本公告日，本次解除限售股份的股东履行了上述承诺。本次解除限售股
份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担
保的行为。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2020 年 9 月 21 日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为 389,860,514 股，占公司总股本的 10.8535%。
3、本次解除股份限售的股东人数为 1 名，证券账户总数为 1 户。
4、本次解除限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市流
序 所持限售股 是否存在 冻
股东名称 证券账户名称 通股份数量 备注
号 份总数（股） 结、 质 押
（股）
浙江三花绿
浙江三花绿能实业集
1 能实业集团 389,860,514 389,860,514 否
团有限公司
有限公司
-3-
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次限售股份上市流通前后，公司股本结构的变化情况如下：
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数（股）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、限售流通股 466,349,761 12.98 -389,860,514 76,489,247 2.13
首发后限售股 389,860,514 10.85 -389,860,514 0 0.00
高管锁定股 48,846,957 1.36 48,846,957 1.36
股权激励限售股 27,642,290 0.77 27,642,290 0.77
二、无限售流通股 3,125,692,017 87.02 +389,860,514 3,515,552,531 97.87
三、股份总数 3,592,041,778 100.00 3,592,041,778 100.00
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：截至本核查意见出具日，本次解除股份限售的
股东不存在违反其在本次交易中所作相关承诺的情况；本次限售股份流通上市的
信息披露真实、准确、完整；本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合
《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
法律、法规、规范性文件的要求及股东的承诺；独立财务顾问对三花智控本次限
售股解禁并上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、独立财务顾问出具的核查意见。
特此公告。
-4-
浙江三花智能控制股份有限公司
董 事 会
2020 年 9 月 17 日
-5-
