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公司公告

三花智控:2020年第三季度报告正文2020-10-21  

                        浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文




证券代码:002050                               证券简称:三花智控   公告编号:2020-072




                         浙江三花智能控制股份有限公司


                               2020 年第三季度报告正文




                                            2020 年 10 月




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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文



                                        第一节 重要提示


      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

      公司负责人张亚波、主管会计工作负责人俞蓥奎及会计机构负责人(会计主

管人员)盛晓锋声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文




                                        第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                                                                                本报告期末比上年度末增
                                        本报告期末                         上年度末
                                                                                                           减

    总资产(元)                          16,106,524,886.15                 14,790,190,170.64                     8.90%

    归属于上市公司股东的净资产
                                             9,609,729,350.51                9,291,632,928.45                     3.42%
    (元)

                                                        本报告期比上年同                               年初至报告期末比
                                      本报告期                                    年初至报告期末
                                                                期增减                                   上年同期增减

    营业收入(元)                  3,275,037,359.22                 17.40%        8,593,215,985.99               -0.32%

    归属于上市公司股东的净利润
                                      448,766,825.92                 23.51%        1,092,248,543.27               3.40%
    (元)

    归属于上市公司股东的扣除非
                                      374,984,962.07                 -8.30%           957,176,123.74              -8.91%
    经常性损益的净利润(元)

    经营活动产生的现金流量净额
                                      465,557,608.32                 56.93%        1,570,209,057.74              39.30%
    (元)

    基本每股收益(元/股)                        0.13                18.18%                     0.31              3.33%

    稀释每股收益(元/股)                        0.13                18.18%                     0.31              3.33%

    加权平均净资产收益率                       4.66%                     0.53%               11.37%               -0.75%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元

                            项目                                 年初至报告期期末金额                   说明

    非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                             -7,068,351.55
    分)

    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
                                                                            112,572,770.04
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外)

                                                                                             为规避原材料价格风险和防
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交
                                                                                             范汇率风险,本公司及子公司
    易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
                                                                                             开展了衍生工具业务,包括期
    负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、                     48,521,744.06
                                                                                             货合约和外汇远期合约等。
    衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
                                                                                             2020 年 1-9 月,期货收益
    投资取得的投资收益
                                                                                             1,741.74 万元,远期收益


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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                                           3,110.44 万元,汇兑损失
                                                                                           2,935.97 万元;2019 年 1-9 月,
                                                                                           期货损失 92.21 万元,远期损
                                                                                           失 5,372.19 万元,汇兑收益
                                                                                           5,858.69 万元。其中 2020 年
                                                                                           第三季度,期货收益 1,641.25
                                                                                           万元,远期收益 5,551.90 万
                                                                                           元,汇兑损失 7,503.94 万元;
                                                                                           2019 年第三季度,期货损失
                                                                                           37.83 万元,远期损失 6,875.55
                                                                                           万元,汇兑收益 5262.49 万元。
                                                                                           根据《公开发行证券的公司信
                                                                                           息披露解释性公告第 1 号—
                                                                                           —非经常性损益》,汇兑损益
                                                                                           系经常性损益项目,期货、远
                                                                                           期损益为非经常性损益项目,
                                                                                           故两年第三季度非经常性损
                                                                                           益项目金额产生较大波动。

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    3,496,325.70

    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                      1,163,479.88

    减:所得税影响额                                                       22,532,266.06

           少数股东权益影响额(税后)                                       1,081,282.54

    合计                                                                  135,072,419.53                 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                  单位:股

                                                              报告期末表决权恢复的优先
    报告期末普通股股东总数                           70,360                                                             0
                                                              股股东总数(如有)

                                                   前 10 名股东持股情况

                                                                       持有有限售条             质押或冻结情况
      股东名称          股东性质        持股比例        持股数量
                                                                       件的股份数量        股份状态            数量

    三花控股集团      境内非国有法          29.78%     1,069,537,580                   质押                   240,420,000


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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


    有限公司        人

    浙江三花绿能
                    境内非国有法
    实业集团有限                      20.68%      742,747,954
                    人
    公司

    香港中央结算
                    境外法人           6.59%      236,690,483
    有限公司

    张亚波          境内自然人         1.45%       52,031,200       48,773,400

    中国工商银行
    股份有限公司
    -易方达新兴
                    其他               1.08%       38,964,141
    成长灵活配置
    混合型证券投
    资基金

    中国建设银行
    股份有限公司
    -交银施罗德
                    其他               0.83%       29,792,055
    阿尔法核心混
    合型证券投资
    基金

    全国社保基金
                    国有法人           0.66%       23,658,180
    一一一组合

    中央汇金资产
    管理有限责任    其他               0.65%       23,183,420
    公司

    阿布达比投资
                    境外法人           0.58%       20,833,120
    局

    中信银行股份
    有限公司-交
    银施罗德新生
                    其他               0.57%       20,556,729
    活力灵活配置
    混合型证券投
    资基金

                                       前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                           股份种类
               股东名称                   持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类           数量

    三花控股集团有限公司                                        1,069,537,580    人民币普通股    1,069,537,580

    浙江三花绿能实业集团有限公
                                                                   742,747,954   人民币普通股     742,747,954
    司

    香港中央结算有限公司                                           236,690,483   人民币普通股     236,690,483



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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


    中国工商银行股份有限公司-
    易方达新兴成长灵活配置混合                                     38,964,141   人民币普通股     38,964,141
    型证券投资基金

    中国建设银行股份有限公司-
    交银施罗德阿尔法核心混合型                                     29,792,055   人民币普通股     29,792,055
    证券投资基金

    全国社保基金一一一组合                                         23,658,180   人民币普通股     23,658,180

    中央汇金资产管理有限责任公
                                                                   23,183,420   人民币普通股     23,183,420
    司

    阿布达比投资局                                                 20,833,120   人民币普通股     20,833,120

    中信银行股份有限公司-交银
    施罗德新生活力灵活配置混合                                     20,556,729   人民币普通股     20,556,729
    型证券投资基金

    全国社保基金四零三组合                                         20,276,921   人民币普通股     20,276,921

                                 上述股东中,三花控股集团有限公司、浙江三花绿能实业集团有限公司、张亚波为一
    上述股东关联关系或一致行动
                                 致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系,以及是否属于《上市公司收购
    的说明
                                 管理办法》规定的一致行动人。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文




                                        第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
1. 本期末衍生金融资产较年初上升3,875.90万元,主要系外汇远期合约、期货合约浮盈增加;
2. 本期末其他流动资产较年初上升53.62%,主要系预缴待退企业所得税增加;
3. 本期末长期待摊费用较年初下降33.09%,主要系厂房改造支出摊销;
4. 本期末其他非流动资产较年初上升61.63%,主要系资产采购预付款增加;
5. 本期末短期借款较年初下降34.96%,主要系本期借款到期归还;
6. 本期末衍生金融负债较年初下降7.51万元,主要系期货合约浮亏减少;
7. 本期末预收款项较年初上升43.84%,主要系本期预收货款增加;
8. 本期末应交税费较年初上升51.87%,主要系企业所得税应交额增加;
9. 本期末其他应付款较年初上升75.10%,主要系本期公司实施限制性股票激励计划计提限制性股票回购义务增加;
10. 本期末一年内到期的非流动负债较年初下降22,222.81万元,主要系本期借款到期归还;
11. 本期末长期借款较年初上升136,262.31万元,主要系本期银行借款增加;
12. 本期末递延收益较年初上升53.51%,主要系本期政府补助增加;
13. 本期末递延所得税负债较年初上升32.71%,主要系本期新购进单位价值不超过500万元的设备、器具,在计算应纳税所
    得额时一次性扣除金额增加;
14. 本期末资本公积较年初下降75.95%,主要系本期资本公积转增股本;
15. 前三季度财务费用同比上升7,080.73万元,主要系汇兑损失增加;
16. 前三季度其他收益同比上升71.49%,主要系政府补助增加;
17. 前三季度公允价值变动收益同比上升8,404.99万元,主要系外汇远期合约浮动收益增加;
18. 前三季度信用减值损失变动,主要系应收账款等变动影响;
19. 前三季度资产减值损失变动,主要系存货跌价变动影响;
20. 前三季度资产处置收益同比下降28.62万元,主要系固定资产处置损失增加;
21. 前三季度营业外支出同比上升449.23万元,主要系非流动资产报废损失增加;
22. 前三季度少数股东损益同比上升535.26万元,主要系部分非全资子公司净利润增加;
23. 前三季度外币财务报表折算差额同比下降5,968.55万元,主要系汇率波动影响;
24. 前三季度经营活动产生的现金流量净额同比上升39.30%,主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加;
25. 前三季度投资活动产生的现金流量净额同比下降240.69%,主要系理财产品到期赎回净额减少;
26. 前三季度筹资活动产生的现金流量净额同比上升100.16%,主要系借款净增加额增加,股份回购现金流出减少。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用




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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

    承诺事由     承诺方         承诺类型                  承诺内容            承诺时间     承诺期限   履行情况

               张亚波、控股                  通过深圳证券交易所挂牌交易出
               股东三花控                    售的股份数量,每达到公司股份     2005 年 11              严格履行
                              其他承诺                                                     长期有效
               股集团有限                    总数的 1%时,应当在该事实发生    月 21 日                承诺
               公司                          之日起两个工作日内做出公告。

               张道才和控     关于同业竞     张道才和公司控股股东三花控股
               股股东三花     争、关联交易、 承诺:将来不会发生与三花智控     2009 年 01              严格履行
                                                                                           长期有效
               控股集团有     资金占用方面   正在或已经进行的经营范围之内     月 05 日                承诺
               限公司         的承诺         的任何竞争

                                             三花控股承诺:"在本次交易完成
                                             后,本公司与三花智控将依法签
                                             订协议,履行合法程序,并将按
                                             照有关法律、法规、《三花智控公
               张道才和控     关于同业竞     司章程》等有关规定履行信息披
               股股东三花     争、关联交易、 露义务和办理有关报批事宜。在     2009 年 01              严格履行
                                                                                           长期有效
               控股集团有     资金占用方面   实施关联交易的过程中,将遵照     月 05 日                承诺
               限公司         的承诺         交易合法且合理的原则;关联交
                                             易的具体执行上,保证其价格公
                                             允性及程序公正性,保证不通过
                                             关联交易损害三花智控及其他股
    股改承诺
                                             东的合法益。"

                                             为避免与三花智控同业竞争,张
                                             道才、张亚波、张少波以及本公
                                             司控股股东三花控股、交易对方
                                             三花绿能实业分别作出承诺:1、
                                             本人(或本公司)将不以直接或
               张道才、张亚                  间接的方式从事、参与与三花智
               波、张少波、                  控及其下属企业经营业务构成潜
               控股股东三     关于同业竞     在的直接或间接竞争的业务;保
               花控股集团     争、关联交易、 证将采取合法及有效的措施,促     2015 年 07              严格履行
                                                                                           长期有效
               有限公司、浙   资金占用方面   使本人(或本公司)控制的其他     月 24 日                承诺
               江三花绿能     的承诺         企业不从事、参与与三花智控及
               实业集团有                    其下属企业的经营运作相竞争的
               限公司                        任何业务。2、如三花智控进一步
                                             拓展其业务范围,本人(或本公
                                             司)及本人(或本公司)控制的
                                             其他企业将不与三花智控拓展后
                                             的业务相竞争;可能与三花智控
                                             拓展后的业务产生竞争的,本人


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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                             (或本公司)及本人(或本公司)
                                             控制的其他企业将按照如下方式
                                             退出与三花智控的竞争:A、停止
                                             与三花智控构成竞争或可能构成
                                             竞争的业务;B、将相竞争的业务
                                             纳入到三花智控来经营;C、将相
                                             竞争的业务转让给无关联的第三
                                             方。3、如本人(或本公司)及本
                                             人(或本公司)控制的其他企业
                                             有任何商业机会可从事、参与任
                                             何可能与三花智控的经营运作构
                                             成竞争的活动,则立即将上述商
                                             业机会通知三花智控,在通知中
                                             所指定的合理期间内,三花智控
                                             作出愿意利用该商业机会的肯定
                                             答复的,则尽力将该商业机会给
                                             予三花智控。4、如违反以上承诺,
                                             本人(或本公司)愿意承担由此
                                             产生的全部责任,充分赔偿或补
                                             偿由此给三花智控造成的所有直
                                             接或间接损失。

                                             为规范与三花智控的关联交易,
                                             张道才、张亚波、张少波以及本
                                             公司控股股东三花控股、交易对
                                             方三花绿能实业分别作出承诺:
                                             1、本人(或本公司)及本人(或
                                             本公司)控制的企业将尽可能减
                                             少与三花智控的关联交易,不会
                                             利用自身作为三花智控股东之地
             张道才、张亚
                                             位谋求与三花智控在业务合作等
             波、张少波、
                                             方面给予优于其他第三方的权
             控股股东三     关于同业竞
                                             利;2、本人(或本公司)不会利
             花控股集团     争、关联交易、                                     2015 年 07              严格履行
                                             用自身作为三花智控股东之地位                   长期有效
             有限公司、浙   资金占用方面                                       月 24 日                承诺
                                             谋求与三花智控优先达成交易的
             江三花绿能     的承诺
                                             权利。3、若存在确有必要且不可
             实业集团有
                                             避免的关联交易,本人(或本公
             限公司
                                             司)及本人(或本公司)控制的
                                             企业将与三花智控按照公平、公
                                             允、等价有偿等原则依法签订协
                                             议,履行合法程序,并将按照有
                                             关法律、法规规范性文件的要求
                                             和《公司章程》的规定,依法履
                                             行信息披露义务并履行相关内部
                                             决策、报批程序,保证不以与市


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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                           场价格相比显失公允的条件与三
                                           花智控进行交易,亦不利用该类
                                           交易从事任何损害三花智控及其
                                           他股东的合法权益的行为。

                                           张道才、张亚波、张少波以及本
                                           公司控股股东三花控股承诺如
                                           下:在本次交易完成后,将确保
             张道才、张亚
                                           三花智控依据相关法律法规和公
             波、张少波、
                                           司章程的要求继续完善公司法人     2015 年 07               严格履行
             控股股东三     其他承诺                                                     长期有效
                                           治理结构及独立运营的公司管理     月 24 日                 承诺
             花控股集团
                                           体制,继续保持三花智控在业务、
             有限公司
                                           资产、财务、机构、人员等方面
                                           的独立性,切实保护全体股东的
                                           利益。

                                           本次交易取得的股份自发行结束
                                           后新增股份上市之日起 36 个月
                                           内不转让;本次交易完成后 6 个
                                           月内,如上市公司股票连续 20
             浙江三花绿                    个交易日的收盘价低于本次发行
                                                                            2017 年 09   2020 年 9   严格履行
             能实业集团     股份限售承诺   股份购买资产的发行价,或者交
                                                                            月 20 日     月 19 日    承诺
             有限公司                      易完成后 6 个月期末收盘价低
                                           于本次发行股份购买资产的发行
                                           价的,则本公司因本次交易取得
                                           的股份的锁定期自动延长至少 6
                                           个月。

                                           1、本人(或本公司)及本人(或
                                           本公司)控制的企业将尽可能减
                                           少与三花智控的关联交易,不会
                                           利用自身作为三花智控股东之地
                                           位谋求与三花智控在业务合作等
             上市公司实                    方面给予优于其他第三方的权
             际控制人张                    利;2、本人(或本公司)不会利
             道才、张亚波   关于同业竞     用自身作为三花智控股东之地位
             先生、张少波   争、关联交易、 谋求与三花智控优先达成交易的     2017 年 09               严格履行
                                                                                         长期有效
             先生、以及上   资金占用方面   权利。3、若存在确有必要且不可    月 18 日                 承诺
             市公司控股     的承诺         避免的关联交易,本人(或本公
             股东三花控                    司)及本人(或本公司)控制的
             股、三花绿能                  企业将与三花智控按照公平、公
                                           允、等价有偿等原则依法签订协
                                           议,履行合法程序,并将按照有
                                           关法律、法规规范性文件的要求
                                           和《公司章程》的规定,依法履
                                           行信息披露义务并履行相关内部


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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                             决策、报批程序,保证不以与市
                                             场价格相比显失公允的条件与三
                                             花智控进行交易,亦不利用该类
                                             交易从事任何损害三花智控及其
                                             他股东的合法权益的行为。

                                             1、本人(或本公司)将不以直接
                                             或间接的方式从事、参与与三花
                                             智控及其下属企业经营业务构成
                                             潜在的直接或间接竞争的业务;
                                             保证将采取合法及有效的措施,
                                             促使本人(或本公司)控制的其
                                             他企业不从事、参与与三花智控
                                             及其下属企业的经营运作相竞争
                                             的任何业务。2、如三花智控进一
                                             步拓展其业务范围,本人(或本
                                             公司)及本人(或本公司)控制
                                             的其他企业将不与三花智控拓展
                                             后的业务相竞争;可能与三花智
                                             控拓展后的业务产生竞争的,本
             上市公司实
                                             人(或本公司)及本人(或本公
             际控制人张
                                             司)控制的其他企业将按照如下
             道才、张亚波   关于同业竞
                                             方式退出与三花智控的竞争:A、
             先生、张少波   争、关联交易、                                   2017 年 09              严格履行
                                             停止与三花智控构成竞争或可能                 长期有效
             先生、以及上   资金占用方面                                     月 18 日                承诺
                                             构成竞争的业务;B、将相竞争的
             市公司控股     的承诺
                                             业务纳入到三花智控来经营;C、
             股东三花控
                                             将相竞争的业务转让给无关联的
             股、三花绿能
                                             第三方。3、如本人(或本公司)
                                             及本人(或本公司)控制的其他
                                             企业有任何商业机会可从事、参
                                             与任何可能与三花智控的经营运
                                             作构成竞争的活动,则立即将上
                                             述商业机会通知三花智控,在通
                                             知中所指定的合理期间内,三花
                                             智控作出愿意利用该商业机会的
                                             肯定答复的,则尽力将该商业机
                                             会给予三花智控。4、如违反以上
                                             承诺,本人(或本公司)愿意承
                                             担由此产生的全部责任,充分赔
                                             偿或补偿由此给三花智控造成的
                                             所有直接或间接损失。

             上市公司实                      在本次交易完成后,将确保上市
             际控制人张                      公司依据相关法律法规和公司章    2017 年 09              严格履行
                            其他承诺                                                      长期有效
             道才、张亚波                    程的要求继续完善公司法人治理    月 18 日                承诺
             先生、张少波                    结构及独立运营的公司管理体

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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


             先生、以及上                     制,继续保持上市公司在业务、
             市公司控股                       资产、财务、机构、人员等方面
             股东三花控                       的独立性,切实保护全体股东的
             股、三花绿能                     利益。

                                              首次发行股份时所作承诺,在今
                                              后的生产经营中不从事与公司相
                                              同的生产经营或业务。为避免与
             控股股东三      关于同业竞
                                              公司在业务上发生竞争,明确非
             花控股集团      争、关联交易、                                  2005 年 06              严格履行
                                              竞争的义务,三花控股代表本身                长期有效
             有限公司及      资金占用方面                                    月 07 日                承诺
                                              及其全部拥有的或其拥有 50%权
             张道才          的承诺
                                              益以上的附属公司,向三花智控
                                              作出避免可能发生同业竞争的承
                                              诺。

 收购报告
 书或权益
 变动报告
 书中所作
 承诺

 资产重组
 时所作承
 诺

 首次公开
 发行或再
 融资时所
 作承诺

 股权激励
 承诺

 其他对公
 司中小股
 东所作承
 诺

 承诺是否
             是
 按时履行


四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。




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浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


2、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位:万元

                                                                                                  期末
                                                                                                  投资
                                    衍生                                           计提
 衍生                                                                                             金额    报告
                           衍生     品投                            报告   报告    减值
 品投               是否                                     期初                          期末   占公    期实
          关联             品投     资初       起始   终止          期内   期内    准备
 资操               关联                                     投资                          投资   司报    际损
          关系             资类     始投       日期   日期          购入   售出    金额
 作方               交易                                     金额                          金额   告期    益金
                            型      资金                            金额   金额    (如
 名称                                                                                             末净     额
                                     额                                            有)
                                                                                                  资产
                                                                                                  比例

                           期货
                           合约、
 期货
          非关             外汇
 公司、             否
          联方             远期
 银行
                           合约
                           等

 合计                                     0     --     --       0      0      0        0      0   0.00%         0

 衍生品投资资金来源                 自有资金

 涉诉情况(如适用)                 不适用

 衍生品投资审批董事会公告披露
 日期(如有)

 衍生品投资审批股东会公告披露
 日期(如有)

 报告期衍生品持仓的风险分析及
                                    为规避原材料价格风险和防范汇率风险,本公司及子公司开展了衍生工具业务,包括
 控制措施说明(包括但不限于市
                                    期货合约和外汇远期合约等。本公司及子公司严格执行《期货套期保值业务运行管理
 场风险、流动性风险、信用风险、
                                    办法》和《外汇套期保值业务管理制度》中相关规定。
 操作风险、法律风险等)

 已投资衍生品报告期内市场价格
 或产品公允价值变动的情况,对
                                    报告期初已投资衍生品公允价值浮动收益 818.80 万元,报告期末衍生品公允价值浮
 衍生品公允价值的分析应披露具
                                    动收益 4,702.22 万元。
 体使用的方法及相关假设与参数
 的设定

 报告期公司衍生品的会计政策及
 会计核算具体原则与上一报告期       不适用
 相比是否发生重大变化的说明

 独立董事对公司衍生品投资及风
                                    不适用
 险控制情况的专项意见




13
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用


六、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用


八、委托理财

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位:万元

        具体类型            委托理财的资金来源           委托理财发生额                  未到期余额              逾期未收回的金额

 银行理财产品              自有资金、募集资金                         238,982.3                  109,458.9                             0

 合计                                                                 238,982.3                  109,458.9                             0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位:万元

 受托                                                                                                                               事项
         受托                                                                                    报告     计提               未来
 机构                                                                                    报告                                       概述
         机构                                                            参考     预期           期损     减值    是否       是否
 名称                                                          报酬                      期实                                       及相
         (或 产品类               资金   起始   终止   资金             年化     收益           益实     准备    经过       还有
 (或                     金额                                 确定                      际损                                       关查
         受托      型              来源   日期   日期   投向             收益     (如           际收     金额    法定       委托
 受托                                                          方式                      益金                                       询索
        人)类                                                            率      有             回情     (如    程序       理财
 人姓                                                                                     额                                        引(如
          型                                                                                      况      有)               计划
 名)                                                                                                                               有)

交通
银行
股份                                      2019   2020          非保
                 现金添                                 银行
有限                               自有   年 12 年 01          本浮                              25.991
        银行     利(公    19,500                        理财            3.24%            25.99                   是      -
公司                               资金   月 31 月 15          动收                              095
                 司)                                    产品
绍兴                                      日     日            益
新昌
支行

交通                                      2020   2020          非保
                 现金添                                 银行
银行                               自有   年 01 年 01          本浮                              5.5643
        银行     利(公    10,000                        理财            3.39%             5.56                   是      -
股份                               资金   月 15 月 21          动收                              84
                 司)                                    产品
有限                                      日     日            益


14
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


公司
绍兴
新昌
支行

杭州          “添利                   2020   2020
                                                     银行   保本
银行          宝”结            自有   年 01 年 04                                  94.081
       银行            10,000                        理财   浮动   4.00%    94.08            是   -
新昌          构性存            资金   月 21 月 21                                  15755
                                                     产品   收益
支行          款产品                   日     日

交通
银行
股份                                   2020   2020          非保
              现金添                                 银行
有限                            自有   年 03 年 03          本浮                    5.5013
       银行   利(公     5,000                        理财          3.09%      5.5            是   -
公司                            资金   月 06 月 16          动收                    7
              司)                                    产品
绍兴                                   日     日            益
新昌
支行

交通
银行
股份                                   2020   2020
              结构性                                 银行   保本
有限                            自有   年 03 年 09                                  119.41
       银行   存款      7,000                        理财   浮动   3.75%   119.41            是   -
公司                            资金   月 31 月 23                                  07
              176 天                                 产品   收益
绍兴                                   日     日
新昌
支行

杭州                                   2020   2020
              添利宝                                 银行   保本
银行                            自有   年 03 年 05                                  119.82
       银行   结构性 20,000                          理财   浮动   3.80%   119.82            是   -
新昌                            资金   月 26 月 26                                  42443
              存款                                   产品   收益
支行                                   日     日

              汇利丰
              2020
              年第
              4840
                                       2020   2020
农行          期对公                                 银行   保本
                                自有   年 04 年 12
新昌   银行   定制人 10,000                          理财   浮动   3.70%                     是   -
                                资金   月 22 月 28
支行          民币结                                 产品   收益
                                       日     日
              构性存
              款产品
              (250
              天)

中国          挂钩性                   2020   2020   银行   保本
                                自有                                                29.775
银行   银行   结构性 10,000            年 04 年 05 理财     浮动   3.60%    29.78            是   -
                                资金                                                13491
新昌          存款                     月 27 月 29 产品     收益



15
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


支行                                   日     日

中国                                   2020   2020
              挂钩性                                 银行   保本
银行                            自有   年 04 年 05                                 29.775
       银行   结构性 10,000                          理财   浮动   3.60%   29.78            是   -
新昌                            资金   月 27 月 29                                 13585
              存款                                   产品   收益
支行                                   日     日

              汇利丰
              2020
              年第
              4917
                                       2020   2020
农行          期对公                                 银行   保本
                                自有   年 04 年 12
新昌   银行   定制人 10,000                          理财   浮动   3.70%                    是   -
                                资金   月 29 月 28
支行          民币结                                 产品   收益
                                       日     日
              构性存
              款产品
              (243
              天)

交通
银行          交行蕴
股份          通财富                   2020   2020
                                                     银行   保本
有限          定期型            自有   年 06 年 09                                 81.982
       银行            10,000                        理财   浮动   3.27%   81.98            是   -
公司          结构性            资金   月 05 月 10                                 42453
                                                     产品   收益
绍兴          存款                     日     日
新昌          97 天
支行

              汇利丰
              2020
              年第
              5371
                                       2020   2020
农行          期对公                                 银行   保本
                                自有   年 06 年 12
新昌   银行   定制人 10,000                          理财   浮动   3.40%                    是   -
                                资金   月 05 月 18
支行          民币结                                 产品   收益
                                       日     日
              构性存
              款产品
              (196
              天)

交通
银行
股份                                   2020   2020          非保
              现金添                                 银行
有限                            自有   年 05 年 06          本浮                   10.372
       银行   利(公     6,000                        理财          3.16%   10.37            是   -
公司                            资金   月 26 月 15          动收                   603
              司)                                    产品
绍兴                                   日     日            益
新昌
支行

16
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


交通
银行
股份                                  2020    2020          非保
                                                     银行
有限          久久养           自有   年 08 年 09           本浮                    8.5890
       银行            6,000                         理财          2.75%     8.59            是   -
公司          老日盈           资金   月 27 月 15           动收                    41
                                                     产品
绍兴                                  日      日            益
新昌
支行

              共赢利
              率结构
中信                                  2020    2020
              31784                                  银行   保本
银行                           募集   年 01 年 01                                   5.3760
       银行   期人民   5,000                         理财   浮动   2.60%     5.38            是   -
凤起                           资金   月 15 月 31                                   66038
              币结构                                 产品   收益
支行                                  日      日
              性存款
              产品

              中国工
              商银行
                                      2020    2020          非保
工行          法人                                   银行
                               自有   年 07 年 08           本浮                    9.5805
经开   银行   “添利   5,000                         理财          2.76%     9.58            是   -
                               资金   月 31 月 25           动收                    55979
支行          宝”净                                 产品
                                      日      日            益
              值型理
              财产品

              交通银
              行“久
交通                                  2020                  非保
              久养老                                 银行
银行                           自有   年 09                 本浮
       银行   日盈”   5,228                         理财          2.65%                     是   -
杭州                           资金   月 29                 动收
              净值型                                 产品
分行                                  日                    益
              理财产
              品

                                      2020    2020
中行                                                 银行   保本
              结构性           自有   年 09 年 12
冠盛   银行            5,000                         理财   浮动   3.40%                     是   -
              存款             资金   月 30 月 09
支行                                                 产品   收益
                                      日      日

恒生                                  2019    2020
                                                     银行   保本
银行                           自有   年 04 年 01                                   176.63
       银行   恒利盈   6,000                         理财   浮动   4.10%   176.64            是   -
杭州                           资金   月 04 月 03                                   77358
                                                     产品   收益
分行                                  日      日

                                      2020    2020          非保
工行                                                 银行
                               自有   年 01 年 01           本浮                    6.1223
经开   银行   添利宝   5,000                         理财          3.30%     6.12            是   -
                               资金   月 03 月 22           动收                    48
支行                                                 产品
                                      日      日            益

广发   银行   薪加薪   5,500 募集     2019    2020   银行   保本   3.95%    43.24 43.236     是   -


17
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


银行          16 号            资金   年 10 年 01 理财     浮动                    62453
杭州          结构性                  月 28 月 13 产品     收益
萧山          存款                    日     日
支行
(绍
兴)

                                      2020   2020          非保
工行                                                银行
                               自有   年 02 年 02          本浮
经开   银行   添利宝   5,000                        理财          3.13%     0.85 0.8493     是   -
                               资金   月 24 月 26          动收
支行                                                产品
                                      日     日            益

广发
              薪加薪                  2019   2020
银行                                                银行   保本
              16 号            自有   年 04 年 02                                  158.95
杭州   银行            5,000                        理财   浮动   4.10%   158.96            是   -
              结构性           资金   月 30 月 24                                  5893
萧山                                                产品   收益
              存款                    日     日
支行

                                      2020   2020          非保
工行                                                银行
                               自有   年 03 年 03          本浮                    0.2543
经开   银行   添利宝   5,000                        理财          3.13%     0.25            是   -
                               资金   月 26 月 27          动收                    53
支行                                                产品
                                      日     日            益

广发
              薪加薪                  2020   2020
银行                                                银行   保本
              16 号            自有   年 01 年 04                                  59.877
杭州   银行            5,500                        理财   浮动   3.90%    59.88            是   -
              结构性           资金   月 03 月 20                                  35849
萧山                                                产品   收益
              存款                    日     日
支行

广发
银行
              薪加薪                  2020   2020
杭州                                                银行   保本
              16 号            募集   年 01 年 07
萧山   银行            5,500                        理财   浮动   3.95%   101.08 101.08     是   -
              结构性           资金   月 14 月 13
支行                                                产品   收益
              存款                    日     日
(绍
兴)

广发
                                      2019   2020
银行                                                银行   保本
              薪加薪           募集   年 04 年 04                                  270.00
杭州   银行            7,000                        理财   浮动   2.69%   270.01            是   -
              16 号            资金   月 29 月 27                                  9434
萧山                                                产品   收益
                                      日     日
支行

广发
                                      2019   2020
银行                                                银行   保本
              薪加薪           募集   年 07 年 07
杭州   银行            8,000                        理财   浮动   4.05%   305.66 305.66     是   -
              16 号            资金   月 30 月 29
萧山                                                产品   收益
                                      日     日
支行

广发   银行   薪加薪   7,500 自有     2019   2020   银行   保本   3.95%                     是   -


18
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


银行          16 号             资金   年 10 年 10 理财     浮动
杭州                                   月 25 月 25 产品     收益
萧山                                   日     日
支行

广发
银行
                                       2019   2020
杭州                                                 银行   保本
              薪加薪            募集   年 04 年 04                                  385.66
萧山   银行            10,000                        理财   浮动   4.10%   385.67            是   -
              16 号             资金   月 29 月 27                                  51651
支行                                                 产品   收益
                                       日     日
(绍
兴)

广发
银行
                                       2019   2020
杭州                                                 银行   保本
              薪加薪            募集   年 07 年 07
萧山   银行             5,500                        理财   浮动   4.05%   210.14 210.14     是   -
              16 号             资金   月 30 月 29
支行                                                 产品   收益
                                       日     日
(绍
兴)

广发
                                       2020   2020
银行                                                 银行   保本
              薪加薪            自有   年 04 年 10
杭州   银行             5,500                        理财   浮动   3.90%                     是   -
              16 号             资金   月 21 月 21
萧山                                                 产品   收益
                                       日     日
支行

广发
                                       2020   2020
银行                                                 银行   保本
              薪加薪            募集   年 04 年 06                                  23.433
杭州   银行             7,000                        理财   浮动   3.55%    23.43            是   -
              16 号             资金   月 27 月 02                                  96226
萧山                                                 产品   收益
                                       日     日
支行

                                       2020   2020          非保
工行          添利宝                                 银行
                                自有   年 06 年 06          本浮
经开   银行   (非保    6,000                        理财          3.00%     0.39 0.39       是   -
                                资金   月 09 月 10          动收
支行          本)                                   产品
                                       日     日            益

                                       2020   2020          非保
工行          添利宝                                 银行
                                自有   年 06 年 06          本浮
经开   银行   (非保    8,000                        理财          3.00%     8.42 8.42       是   -
                                资金   月 10 月 24          动收
支行          本)                                   产品
                                       日     日            益

              “物华
广发          添                       2020   2020
                                                     银行   保本
银行          宝”W             募集   年 09 年 10
       银行             5,000                        理财   浮动   3.05%                     是   -
萧山          款对公            资金   月 04 月 13
                                                     产品   收益
支行          定制版                   日     日
              人名币


19
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


               结构性
               存款

                                             2020        2020             非保
工行           添利宝                                              银行
                                      自有   年 07 年 08                  本浮
经开   银行    (非保     5,000                                    理财             2.70%    1.85 1.85        是        -
                                      资金   月 30 月 05                  动收
支行           本)                                                产品
                                             日          日               益

               “物华
               添
广发
               宝”W                         2020        2020
银行                                                               银行   保本
               款对公                 募集   年 09 年 10
杭州   银行               5,000                                    理财   浮动      3.05%                     是        -
               定制版                 资金   月 04 月 13
萧山                                                               产品   收益
               人名币                        日          日
支行
               结构性
               存款

广发
                                             2020        2020
银行                                                               银行   保本
               薪加薪                 募集   年 07 年 09
杭州   银行               5,000                                    理财   浮动      3.25%   14.25 14.25       是        -
               16 号                  资金   月 29 月 03
萧山                                                               产品   收益
                                             日          日
支行

                        290,72                                                              2,312.
合计                            [1]
                                        --        --          --     --        --    --                --          --        --   --
                            8                                                                  66

注:[1] 本公司本报告期累计发生理财                 474,398.19 万元,以上明细系本公司单项金额重大理财具体情况(单项金额 5,000
万元以上)。
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                谈论的主要
                                                       接待对                                                 调研的基本情况索
 接待时间      接待地点         接待方式                                        接待对象        内容及提供
                                                       象类型                                                               引
                                                                                                     的资料


20
浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                                            具体详见公司在
                                                                               公司经营情   http://irm.cninfo.com.
 2020 年 07                                   中金公司:刘畅                   况介绍及答   cn/ssessgs/S002050
               杭州    实地调研     机构
 月 01 日                                     景顺长城:韩挺、张庆泽           复投资者提   网站上公布的《2020
                                                                               问           年 7 月 1 日投资者关
                                                                                            系活动记录表》

                                              易方达基金 :冯波、祁禾、
                                                                                            具体详见公司在
                                              蔡荣成 、林高榜、贾健、何
                                                                               公司经营情   http://irm.cninfo.com.
                                              崇恺、李中阳、胡云峰、刘武、
 2020 年 07                                                                    况介绍及答   cn/ssessgs/S002050
               杭州    实地调研     机构      陈礼昕、郑希、魏亦希、林森、
 月 08 日                                                                      复投资者提   网站上公布的《2020
                                              葛秋石、武阳 、欧阳良琪
                                                                               问           年 7 月 8 日投资者关
                                              东吴证券:封彦竹、曾朵红、
                                                                                            系活动记录表》
                                              柴嘉辉

                                              汇添富基金:袁建军 、王栩 、                  具体详见公司在
                                              劳杰男、胡昕炜、赵鹏飞、马       公司经营情   http://irm.cninfo.com.
 2020 年 08                                   翔、杨义灿 、杨瑨、谭志强、 况介绍及答        cn/ssessgs/S002050
               杭州    实地调研     机构
 月 25 日                                     刘伟林、赵     剑、郑慧莲、张    复投资者提   网站上公布的《2020
                                              朋、翁强、卞正、饶云飞,          问           年 8 月 25 日投资者
                                              浙商证券 :汪海洋、张妤元                     关系活动记录表》

                                              平安资管:徐智翔;中金基金:
                                              邱延冰;鼎峰资产:张齐嘉;
                                              安信证券:李奕臻;宝新资产:
                                              林海峰;光大资管:应     超;
                                                                                            具体详见公司在
                                              申万家电:刘    正;申万家电:
                                                                                            http://irm.cninfo.com.
                                              史晋星;广发证券:王朝宁; 公司经营情
 2020 年 08                                                                                 cn/ssessgs/S002050
                                              天虫资本:傅杰松;交银康联: 况介绍及答
 月 27 日-08   杭州    实地调研     机构                                                    网站上公布的《2020
                                              王耀永;上银基金:王可心; 复投资者提
 月 28 日                                                                                   年 8 月 27 日-8 月 28
                                              第一北京:李昂城;毅木资产: 问
                                                                                            日投资者关系活动
                                              姜 月;紫金保险:桑亚东;
                                                                                            记录表》
                                              华安证券:叶    群;德邦基金:
                                              陶雨涛;盘京投资:汪林森;
                                              广发证券:张秀俊;天虫资本:
                                              蒋小东;杭银理财:沈洁心




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