募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2022〕1211 号
浙江三花智能控制股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称三花智控）董
事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供三花智控年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我
们同意将本鉴证报告作为三花智控年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送
并对外披露。
二、董事会的责任
三花智控董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上
〔2022〕13 号）及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三花智控董事会编制的上述报告
独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，三花智控董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）及相关格式指引的规定，如实反
映了三花智控募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：罗训超
中国杭州 中国注册会计师：张欣
二〇二二年三月二十三日
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浙江三花智能控制股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》（深证上〔2022〕13 号）及相关格式指引的规定，本公司将募集资金 2021 年度存
放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 2017 年度
1．实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕1392 号文核准，本公司非公开发行人
民币普通股（A 股）股票 88,154,000 股，共募集资金 1,322,310,000.00 元，扣除发行费用
13,078,480.00 元后的募集资金净额为 1,309,231,520.00 元。前述募集资金于 2017 年 9 月
1 日到账，到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2017〕
327 号）。
因募投项目实施主体为浙江三花汽车零部件有限公司（以下简称三花汽零）及其下属子
公司绍兴三花新能源汽车部件有限公司（以下简称绍兴汽部），本公司已将募集资金
1,301,310,000.00 元 以 增 资 方 式 拨 付 给 三 花 汽 零 , 三 花 汽 零 同 步 将 募 集 资 金
503,620,000.00 元以增资方式拨付给绍兴汽部。
2．募集资金使用和结余情况
金额单位：万元
项 目 序 金 额
募集资金净额 A 132,231.00
项目投入 B1 125,424.14
截至期初累计发生额 募集资金收益净额 B2 9,824.59
补充流动资金 B3 0.00
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项 目 序 金 额
项目投入 C1 7,182.74
本期发生额 募集资金收益净额 C2 275.93
补充流动资金 C3 7,113.62
项目投入 D1=B1+C1 132,606.88
截至期末累计发生额 募集资金收益净额 D2=B2+C2 10,100.52
补充流动资金 D2=B3+C3 7,113.62
应结余募集资金 E 2,611.02
实际结余募集资金 F 2,611.02
差 异 G=E-F 0.00
注：募集资金收益净额系指利息收益和理财收益并扣减银行手续费等后的净额，以下同。
(二) 2021 年度
1．实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会以证监许可〔2021〕168 号文核准，本公司于 2021 年 6 月公开发行 3,000
万张可转换公司债券（简称三花转债），每张面值 100 元，发行总额 300,000 万元，共募集
资金 300,000 万元，扣除发行费用 12,468,991.59 元后的募集资金净额为 2,987,531,008.41
元。前述募集资金到账情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验证报告》（天健
验〔2021〕277 号）。
因募投项目实施主体之一为浙江三花商用制冷有限公司（以下简称三花商用），本公司
已将募集资金 148,700 万元以增资方式拨付给三花商用。
2．募集资金使用和结余情况
金额单位：万元
项 目 序 金 额
本期募集资金净额 A 298,753.10
项目投入 B1 112,860.65
本期发生额
募集资金收益净额 B2 1,261.27
应结余募集资金 C=A-B1+B2 187,153.72
实际结余募集资金 D 187,153.72
差 异 E=C-D 0.00
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二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》（深证上〔2022〕
12 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深
证上〔2022〕13 号）等文件的规定，本公司结合实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
该制度明确了募集资金专户存储、定向使用和多方监管等的要求。
1．2017 年度
2017 年 9 月，本公司与独立财务顾问海通证券股份有限公司、中国农业银行股份有限
公司新昌县支行签订了《募集资金三方监管协议》。同月，本公司、三花汽零和绍兴汽部，
与独立财务顾问海通证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司杭州分行、兴业银行股份有
限公司杭州经济技术开发区支行、中国银行股份有限公司杭州冠盛支行签订了《募集资金三
方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司
在使用募集资金时已遵照执行。
2018 年度，三花汽零、绍兴汽部在上海浦东发展银行嵊州支行、广发银行杭州萧山支
行开立了募集资金理财产品专用结算账户。相关开户信息已在巨潮资讯网刊登相关公告（公
告编号：2018-003，2018-006，2018-021）。
2．2021 年度
2021 年 6 月，本公司与保荐机构浙商证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司
新昌县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，及本公司、三花商用与保荐机构浙
商证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司新昌县支行签订了《募集资金专户存储四
方监管协议》。三方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，本公司在使用募集资金时已遵照执行。
(二) 募集资金专户存储情况
1．2017 年度募集资金
公司及下属子公司共开设 8 个募集资金专户。于 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放情
况见下表：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 中国农业银行新昌县支行 19-525201040110819 1,209,303.22
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三花汽零 中国银行杭州冠盛支行 375373265957 0.00 已注销
三花汽零 兴业银行杭州经开支行 356900100100158014 0.00 已注销
三花汽零 宁波银行杭州分行 71010122001726528 10,132.07
三花汽零 上海浦东发展银行嵊州支行 85090078801800000060 0.00 理财结算户
三花汽零 广发银行杭州萧山支行 134028511010003325 1,921.84 理财结算户
绍兴汽部 宁波银行杭州分行 71010122001731739 107,380.42
绍兴汽部 广发银行杭州萧山支行 9550880209872700179 24,781,460.85 理财结算户
合 计 26,110,198.40
注：募集资金余额包含募集资金累计收益净额。
2．2021 年度募集资金
公司及下属子公司共开设 4 个募集资金专户。于 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放情
况见下表：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 中国农业银行新昌县支行 19525201040117616 0.00 已注销
本公司 中国农业银行新昌县支行 19525201040117624 5,760.25
本公司 中国农业银行新昌县支行 19525201040117632 637,465,994.58 [注 2]
三花商用 中国工商银行新昌支行 1211028029201553113 1,234,065,410.38 [注 2]
合 计 1,871,537,165.21
注 1：募集资金余额包含募集资金累计收益净额。
注 2：按募集资金监管协议的约定，在不影响募集资金使用的情况下，可以以定期存款或通知存款方
式存放募集资金。该两个募集资金专户余额已包含附属大额存单的金额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2017 年度
1．募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。募集资金投入金额包括募集资金产生
的累计收益净额。
(2) 闲置募集资金使用情况
经 2017 年 10 月 18 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过 110,000 万元的闲
置募集资金购买银行理财产品。于 2017 年 12 月 31 日，公司实际用于购买理财产品的募集
资金余额为 104,500 万元，并于 2018 年 4 月全部归还募集资金专户。
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经 2018 年 10 月 26 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过 100,000 万元的闲
置募集资金购买银行理财产品。于 2018 年 12 月 31 日，公司实际用于购买理财产品的募集
资金余额为 83,000 万元，并于 2019 年 10 月全部归还募集资金专户。
经 2019 年 10 月 24 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过 65,000 万元的闲置
募集资金购买银行理财产品。于 2019 年 12 月 31 日，公司实际用于购买理财产品的募集资
金余额为 51,000 万元，并于 2020 年 10 月全部归还募集资金专户。
经 2020 年 10 月 20 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过 20,000 万元的闲置
募集资金购买银行理财产品。于 2020 年 12 月 31 日，公司实际用于购买理财产品的募集资
金余额为 5,000 万元，并于 2021 年 4 月全部归还募集资金专户。
经 2021 年 10 月 25 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过 3,900 万元的闲置
募集资金购买银行理财产品。于 2021 年 12 月 31 日，公司实际用于购买理财产品的募集资
金余额为零元。
2．募集资金投资项目出现异常情况的说明
(1) 经 2019 年 4 月 1 日公司董事会审议通过，“730 万套新能源汽车热管理系统组件项
目”和“1,270 万套汽车空调控制部件项目”达到预定可使用状态日期由 2019 年 1 月延期
至 2021 年 1 月，项目其他内容保持不变。前述两个项目建设进度放缓的具体原因见下：
公司结合现有产品结构与市场变化趋势，对募集资金采用谨慎使用、合理投入的策略。
因新设备更趋于智能化、系统化，公司按最新技术要求和产品型号进行了设备选型，以致项
目新设备的投入进度晚于预期。
2020 年 3 月，“1,270 万套汽车空调控制部件项目”已完结验收。2021 年 1 月，“新增
年产 730 万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”已完结验收。
(2) 经 2020 年 4 月 27 日公司董事会审议通过，“年产 1,150 万套新能源汽车零部件建
设项目”达到预定可使用状态日期由 2019 年 12 月延期至 2021 年 12 月，项目其他内容保持
不变。该项目建设进度放缓的具体原因如下：
公司结合现有市场变化形势，对募集资金采用谨慎使用、合理投入的策略。公司结合客
户反馈及排产计划，将根据实际客户需求进行产能逐步释放，为确保投资进度能符合实际生
产进度需求，将根据客户的时间节点要求，调整该募投项目设备采购时间，延长募集资金投
资项目的投资期限。2021 年 12 月，“年产 1,150 万套新能源汽车零部件建设项目”已完结
验收。
3．募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
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本次募集资金用规划用于 5 个项目，分别为“年产 1,150 万套新能源汽车零部件建设项
目”、“新增年产 730 万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、“新增年产 1,270 万套
汽车空调控制部件技术改造项目”、“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”和“支付中介
费用”。
“新增年产 730 万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、 新增年产 1,270 万套
汽车空调控制部件技术改造项目”由三花汽零实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法
单独核算效益。
“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”不直接产生经济效益，但有助于提高公司综
合实力，促进公司快速健康发展，从而产生间接效益。
“支付中介费用”有利于减轻公司资金压力，但不直接产生经济效益。
(二) 2021 年度
1．募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。募集资金投入金额包括募集资金产生
的累计收益净额。
(2) 闲置募集资金使用情况
经 2021 年 7 月 16 日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过人民币 5 亿元的闲置
募集资金购买银行理财产品。于 2021 年 12 月 31 日，公司实际用于购买理财产品的募集资
金余额为零元。
2．募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金用规划用于 3 个项目，分别为“年产 6,500 万套商用制冷空调智能控制
元器件建设项目”、“年产 5,050 万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项目”和“补
充流动资金”。
“年产 5,050 万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项目”系技术改造升级项目，
由公司直接实施，并纳入一体化管理和统一核算。该募投项目的实际效益预计无法单独核算。
该募投项目采用自主研发的生产工艺和技术，引进阀座加工专机、芯铁加工专机等国际先进
设备，购置国内性能先进的全自动组装机、综合测试台、自动氦检设备、绝缘耐压测试仪等
生产及检测设备，形成年产 5,050 万套高效节能制冷空调控制元器件的生产能力，预计将对
公司未来高效节能制冷控制元器件业务业绩提升产生积极作用。
“补充流动资金”不直接产生经济效益，也无法作为独立的经济分析对象，预计效益未
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作测算，实际效益也无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 2017 年度募集资金
无。
(二) 2021 年度募集资金
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他事项
(一) “新增年产 1,270 万套汽车空调控制部件技术改造项目”已整体投产且已验收，
“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”已投入使用且已验收。经公司董事会决议通过，
前述两个项目的结余募集资金（含募集资金累计收益净额）永久性补充流动资金。
(二) “新增年产 730 万套新能源汽车热管理系统组件项目”已整体投产且已验收。
(三) “年产 1,150 万套新能源汽车零部件建设项目”已整体投产且已验收，经 2022
年 3 月 23 日公司董事会审议通过，结余募集资金（含募集资金累计收益净额）永久性补充
流动资金。
附件 1： 2017 年度募集资金使用情况对照表
附件 2： 2021 年度募集资金使用情况对照表
浙江三花智能控制股份有限公司
二〇二二年三月二十三日
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附件1
2017年度募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 132,231.00 本年度投入募集资金总额 7,182.74
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 132,606.88
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 调整后 截至期末 截至期末
募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 目（含部分变 投资总额 累计投入金额 投资进度
承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 发生重大变化
更） (1) (2) (3)＝(2)/(1)
年产1,150万套新能源汽车
否 50,362.00 50,362.00 4,860.69 52,325.55 103.90% 2021年12月 9,951.41 是 否
零部件建设项目
新增年产730万套新能源汽
车热管理系统组件技术改 否 45,495.00 45,495.00 2,193.42 49,343.68 108.46% 2021年1月 — — 否
造项目
新增年产1,270万套汽车空
否 20,874.00 20,874.00 128.63 19,193.15 91.95% 2020年3月 — — 否
调控制部件技术改造项目
扩建产品测试用房及生产
否 13,400.00 13,400.00 9,686.65 72.29% 2019年1月 — — 否
辅助用房项目
支付中介费用 否 2,100.00 2,100.00 2,057.85 97.99% — — — 否
合 计 132,231.00 132,231.00 7,182.74 132,606.88 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（一）2之说明。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年度，本公司以募集资金置换先期投入金额14,055.85万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金产生收益净额。
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户或永久性补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件2
2021年度募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 298,753.10 本年度投入募集资金总额 112,860.66
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 112,860.66
累计变更用途的募集资金总额比例
调整后 截至期末 截至期末
是否已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 投资总额 累计投入金额 投资进度
（含部分变更） 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 发生重大变化
(1) (2) (3)＝(2)/(1)
年产6,500万套商用制冷空调智能
否 148,700.00 148,700.00 25,505.89 25,505.89 17.15% 2025年5月 — — 否
控制元器件建设项目
年产5,050万套高效节能制冷空调
否 69,800.00 69,800.00 6,081.84 6,081.84 8.71% 2024年8月 — — 否
控制元器件技术改造项目
补充流动资金 否 81,500.00 81,500.00 81,272.93 81,272.93 99.72% — — — 否
合 计 300,000.00 300,000.00 112,860.66 112,860.66 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2021年度，本公司以募集资金置换先期投入金额17,938.57万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户及认购大额存单。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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