云南盐化股份有限公司2007年第一季度季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对第一季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人杨建东、主管会计工作负责人李政良及会计机构负责人（会计主管人员）宋秀芬声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
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本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 1,974,700,998.71 1,981,565,942.64 -0.35%
所有者权益（或股东权益） 1,033,231,762.65 1,003,622,610.62 2.95%
每股净资产 5.56 5.40 2.96%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 307,783,180.69 209,387,784.19 46.99%
净利润 29,609,152.03 53,605,184.20 -44.76%
经营活动产生的现金流量净额 30,150,496.29 21,876,057.12 37.82%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.16 0.19 -15.79%
基本每股收益 0.16 0.46 -65.22%
稀释每股收益 0.16 0.46 -65.22%
净资产收益率 2.87% 10.45% -7.58%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 2.87% 10.44% -7.57%
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非经常性损益项目
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 213,640.40
营业外支出 -244,763.74
所得税影响数 4,668.50
合计 -26,454.84
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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股东总数 17,618
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基 2,176,163 人民币普通股
金
刘彩香 1,245,875 人民币普通股
李辉 716,664 人民币普通股
刘烨 666,698 人民币普通股
潘永杰 480,000 人民币普通股
王镇 393,600 人民币普通股
朱惠丽 350,000 人民币普通股
施渊峰 316,100 人民币普通股
徐俊 300,000 人民币普通股
熊红明 289,300 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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1、报告期利润总额同比下降44.71%，减少2,817万元，净利润同比下降44.76%，减少2,400万元，主要原因是：与上年同期相比，氯
碱产品销量增加2.83万吨，使营业收入上升46.99%，增加9,839万元；生产装置负荷低及主要原材燃料采购价格上涨，其中：原煤价
格上升15.81%，电石价格上升12.90%，外购电力价格受枯水期影响，上升7.14%，使营业成本上升114.18%，增加11,399万元，导致产
品毛利率降低；产品销量上升，运输费用增加，用于销售的固定资产增加，折旧费用增加，导致销售费用上升47.33%，增加968万元
；上年同期为购建符合资本化条件而借入专门借款的利息予以资本化，报告期利息支出进入损益，财务费用上升295.11%，增加726万
元。2、预付款项较期初上升51.08%，增加1,735万元，主要原因是生产所需主要原燃材料电石供应紧张，预付采购货款。3、应收账
款较期初上升79.29%，增加3,586万元，主要原因是销售较上年同期有大幅增加，当期货款次月收回，导致应收账款增加。4、应付票
据较期初上升110.16%，增加2,260万元，主要原因是原燃材料采购大量使用票据结算。5、应交税费较期初下降31.36%，降低1,004万
元，主要原因是缴纳上年期末应交税费。6、经营活动产生的现金流量净额较上年同期上升37.82%，增加827万元，主要原因是销售增
加，销售商品收到的现金增加。7、与上年同期相比，投资活动产生的现金流量净额降低72.97%，减少9,363万元；筹资活动产生的现
金流量净额降低119.47%，减少15,340万元，主要原因是投资活动减少。8、基本每股收益和稀释每股收益较上年同期降低65.22%，减
少0.3元，主要原因是股本报告期末较上年同期末增加7,000万股，净利润较上年同期下降44.76%。9、净资产收益率较上年同期降低7
2.58%，主要原因是净资产较上年同期末增加52,033万元，净利润较上年同期下降44.76%。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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1、募集资金的进展情况：报告期10万吨/年聚氯乙烯项目、4万吨/年离子膜烧碱项目和6万吨/年离子膜烧碱项目，生产氯碱产品34,6
05.68吨，其中：聚氯乙烯17,460.00吨、烧碱14,238.37吨、其他2,907.31吨，实现销售收入12,396.31万元，因为处于枯水期，电力
供应紧张，使平均生产负荷低（63.40%），加之主要原燃材料价格上涨，导致生产成本高，报告期未产生效益。1万吨/年氯化聚氯乙
烯项目因技术引进问题未解决报告期无进展。2、涉诉案件的进展情况：2006年12月21日，仲裁委员会裁决昆明市浩源水玻璃厂向我
公司支付欠款本金￥1,297,396元及我公司代垫的仲裁费￥23100.03元。2007年1月18日，我公司向昆明市中级人民法院执行局申请对
昆明市浩源水玻璃厂强制执行，经公司与昆明市浩源水玻璃厂签订《还款协议》，昆明市浩源水玻璃厂履行了还款义务。我公司于3
月29日向中院申请解除对昆明市浩源水玻璃厂的强制执行。3、子公司云南天聚化工有限公司进展情况：开展项目环评和征地等工作
。4、安宁市连然镇征地进展情况：安宁市连然镇人民政府根据与公司签订的《项目征地委托协议书》，开始进行征地工作。
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 对2007年中期经营业绩的预计
单位：（人民币）元
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对2007年中期经营业绩的预计 净利润比上年同期下降幅度小于30%
预计2007年中期净利润比上年同期下降幅度小于30%
2006年中期经营业绩 净利润（未按新会计准则调整） 63,036,286.55
：
业绩变动的原因说明 2007年中期预计主要原燃材料采购价格同比上涨；公路运输实行计重收费、火车提速对苫盖物加固要
求提高、出省销量增加，运输费用预计增加；利息支出计入财务费用的借款余额增加，财务费用预计
增加。
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3.5 本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：云南盐化股份有限公司 2007年03月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 170,655,557.67 106,053,145.27 200,177,165.98 133,850,657.58
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 19,739,521.44 19,739,521.44 22,178,704.25 22,178,704.25
应收账款 81,097,541.46 81,097,541.46 45,233,658.63 45,233,658.63
预付款项 51,328,226.17 34,601,524.57 33,973,843.29 18,344,351.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 12,811,716.30 12,756,987.80 9,740,401.25 9,740,401.25
买入返售金融资产
存货 125,281,491.72 125,281,491.72 127,160,843.53 127,160,843.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 417,564.48 417,564.48
流动资产合计 460,914,054.76 379,530,212.26 438,882,181.41 356,926,181.41
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 12,180,000.00 94,180,000.00 12,180,000.00 94,180,000.00
投资性房地产
固定资产 1,393,241,146.11 1,393,175,746.11 1,428,383,421.24 1,428,383,421.24
在建工程 57,762,195.28 57,762,195.28 55,032,137.66 55,032,137.66
工程物资 1,787,437.70 1,787,437.70 1,480,951.10 1,480,951.10
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,197,259.60 34,197,259.60 34,655,501.31 34,655,501.31
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,151,802.64 4,462,677.22 1,484,647.30 1,440,647.30
递延所得税资产 4,467,102.62 4,467,102.62 4,467,102.62 4,467,102.62
其他非流动资产 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00
非流动资产合计 1,513,786,943.95 1,595,032,418.53 1,542,683,761.23 1,624,639,761.23
资产总计 1,974,700,998.71 1,974,562,630.79 1,981,565,942.64 1,981,565,942.64
流动负债：
短期借款 355,000,000.00 355,000,000.00 375,000,000.00 375,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 43,108,170.78 43,108,170.78 20,512,286.19 20,512,286.19
应付账款 136,576,946.37 136,576,946.37 167,520,475.37 167,520,475.37
预收款项 17,875,798.85 17,875,798.85 17,948,502.84 17,948,502.84
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,502,292.20 6,431,058.45 6,949,890.69 6,949,890.69
应交税费 21,981,218.96 21,980,042.59 32,026,027.38 32,026,027.38
应付利息 6,795,000.00 6,795,000.00 2,722,500.00 2,722,500.00
其他应付款 21,814,788.90 21,748,831.10 23,548,629.55 23,548,629.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 3,962,970.00 3,962,970.00
其他流动负债
流动负债合计 613,617,186.06 613,478,818.14 646,228,312.02 646,228,312.02
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00
应付债券
长期应付款 17,422,050.00 17,422,050.00 21,385,020.00 21,385,020.00
专项应付款 5,430,000.00 5,430,000.00 5,330,000.00 5,330,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00
非流动负债合计 327,852,050.00 327,852,050.00 331,715,020.00 331,715,020.00
负债合计 941,469,236.06 941,330,868.14 977,943,332.02 977,943,332.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 185,851,103.00 185,851,103.00 185,851,103.00 185,851,103.00
资本公积 528,898,824.42 528,898,824.42 528,898,824.42 528,898,824.42
减：库存股
盈余公积 52,245,600.58 52,245,600.58 52,245,600.58 52,245,600.58
一般风险准备
未分配利润 266,236,234.65 266,236,234.65 236,627,082.62 236,627,082.62
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,033,231,762.65 1,033,231,762.65 1,003,622,610.62 1,003,622,610.62
少数股东权益
所有者权益合计 1,033,231,762.65 1,033,231,762.65 1,003,622,610.62 1,003,622,610.62
负债和所有者权益总计 1,974,700,998.71 1,974,562,630.79 1,981,565,942.64 1,981,565,942.64
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4.2 利润表
编制单位：云南盐化股份有限公司 2007年1-3月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 307,783,180.69 307,783,180.69 209,387,784.19 209,387,784.19
其中：营业收入 307,783,180.69 307,783,180.69 209,387,784.19 209,387,784.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 272,917,760.84 272,917,760.84 146,436,889.78 146,436,889.78
其中：营业成本 213,828,159.52 213,828,159.52 99,837,448.63 99,837,448.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,590,491.72 3,590,491.72 3,952,998.24 3,952,998.24
销售费用 30,127,822.02 30,127,822.02 20,449,259.44 20,449,259.44
管理费用 16,491,177.89 16,491,177.89 19,738,147.16 19,738,147.16
财务费用 9,715,958.59 9,715,958.59 2,459,036.31 2,459,036.31
资产减值损失 -835,848.90 -835,848.90
加：公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 34,865,419.85 34,865,419.85 62,950,894.41 62,950,894.41
列）
加：营业外收入 213,640.40 213,640.40 81,480.70 81,480.70
减：营业外支出 244,763.74 244,763.74 28,333.28 28,333.28
其中：非流动资产处置损失 75,605.51 75,605.51 23,525.92 23,525.92
四、利润总额（亏损总额以“-” 34,834,296.51 34,834,296.51 63,004,041.83 63,004,041.83
号填列）
减：所得税费用 5,225,144.48 5,225,144.48 9,398,857.63 9,398,857.63
五、净利润（净亏损以“-”号填 29,609,152.03 29,609,152.03 53,605,184.20 53,605,184.20
列）
归属于母公司所有者的净利润 29,609,152.03 29,609,152.03 53,605,184.20 53,605,184.20
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.16 0.46 0.46
（二）稀释每股收益 0.16 0.16 0.46 0.46
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4.3 现金流量表
编制单位：云南盐化股份有限公司 2007年1-3月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 326,608,917.40 326,608,917.40 307,906,515.04 307,906,515.04
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 663,988.20 663,988.20 3,071,857.26 3,071,857.26
经营活动现金流入小计 327,272,905.60 327,272,905.60 310,978,372.30 310,978,372.30
购买商品、接受劳务支付的现金 212,053,081.45 212,053,081.45 212,790,913.22 212,790,913.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现 29,860,771.55 29,860,771.55 29,000,175.82 29,000,175.82
金
支付的各项税费 43,046,317.62 43,046,317.62 31,454,304.21 31,454,304.21
支付其他与经营活动有关的现金 12,162,238.69 12,162,238.69 15,856,921.93 15,856,921.93
经营活动现金流出小计 297,122,409.31 297,122,409.31 289,102,315.18 289,102,315.18
经营活动产生的现金流量净额 30,150,496.29 30,150,496.29 21,876,057.12 21,876,057.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他 2,260.00 2,260.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,260.00 2,260.00
购建固定资产、无形资产和其他 34,677,812.10 32,953,716.10 128,307,719.70 128,307,719.70
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 34,677,812.10 32,953,716.10 128,307,719.70 128,307,719.70
投资活动产生的现金流量净额 -34,675,552.10 -32,951,456.10 -128,307,719.70 -128,307,719.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 105,000,000.00 105,000,000.00 145,000,000.00 145,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 105,000,000.00 105,000,000.00 145,000,000.00 145,000,000.00
偿还债务支付的现金 125,000,000.00 125,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付 4,996,552.50 4,996,552.50 11,596,567.50 11,596,567.50
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 129,996,552.50 129,996,552.50 16,596,567.50 16,596,567.50
筹资活动产生的现金流量净额 -24,996,552.50 -24,996,552.50 128,403,432.50 128,403,432.50
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -29,521,608.31 -27,797,512.31 21,971,769.92 21,971,769.92
加：期初现金及现金等价物余额 200,177,165.98 133,850,657.58 90,467,159.37 90,467,159.37
六、期末现金及现金等价物余额 170,655,557.67 106,053,145.27 112,438,929.29 112,438,929.29
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4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
云南盐化股份有限公司
董事长：杨建东
2007年4月27日