云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
云南能源投资股份有限公司
2020 年第三季度报告
披露日期：2020 年 10 月 30 日
1
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谢一华、主管会计工作负责人邓平及会计机构负责人(会计主管
人员)张勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 9,405,790,826.17 8,896,054,903.55 5.73%
归属于上市公司股东的净资产
4,104,638,512.61 3,991,529,486.94 2.83%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 367,581,807.34 -0.65% 1,382,398,617.26 3.42%
归属于上市公司股东的净利润
-13,995,807.05 -200,350.49% 172,848,884.74 -17.80%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经 注
-17,491,383.96 -177.49% 158,104,365.97 74.05%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-23,738,298.09 -143.48% 254,523,038.36 37.93%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0184 -100.00% 0.2271 -17.81%
稀释每股收益（元/股） -0.0184 -100.00% 0.2271 -17.81%
加权平均净资产收益率 -0.34% -0.34% 4.26% -1.25%
注：上年同期四家风电公司于 2019 年 3 月 31 日纳入合并报表范围，同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益 119,427,815.56 元列入非经常性损益。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -647,384.44
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
9,526,537.21
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,311,168.32
其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,183,605.43 主要是理财产品收益
减：所得税影响额 5,095,546.56
少数股东权益影响额（税后） 6,911,524.55
合计 14,744,518.77 --
3
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,647 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南省能源投资
国有法人 31.63% 240,735,345 0
集团有限公司
云南能投新能源
投资开发有限公 国有法人 26.63% 202,649,230 202,649,230
司
云天化集团有限
国有法人 19.67% 149,654,728 0
责任公司
黄德刚 境内自然人 1.34% 10,227,339 0
云南省工业投资
控股集团有限责 国有法人 0.83% 6,329,906 0
任公司
中央汇金资产管
国有法人 0.71% 5,387,200 0
理有限责任公司
新疆立兴股权投
境内非国有法人 0.57% 4,334,200 0
资管理有限公司
云南能源投资股
份有限公司－第
其他 0.53% 4,024,224 0
一期员工持股计
划
张丽萍 境内自然人 0.34% 2,624,912 0
毛家忠 境内自然人 0.34% 2,594,602 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
4
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南省能源投资集团有限公司 240,735,345 人民币普通股 240,735,345
云天化集团有限责任公司 149,654,728 人民币普通股 149,654,728
黄德刚 10,227,339 人民币普通股 10,227,339
云南省工业投资控股集团有限责
6,329,906 人民币普通股 6,329,906
任公司
中央汇金资产管理有限责任公司 5,387,200 人民币普通股 5,387,200
新疆立兴股权投资管理有限公司 4,334,200 人民币普通股 4,334,200
云南能源投资股份有限公司－第
4,024,224 人民币普通股 4,024,224
一期员工持股计划
张丽萍 2,624,912 人民币普通股 2,624,912
毛家忠 2,594,602 人民币普通股 2,594,602
陈世辉 2,024,322 人民币普通股 2,024,322
上述股东中，云南能投新能源投资开发有限公司为云南省能源投资集团有限公司的
全资子公司，属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。云
南省能源投资集团有限公司、云天化集团有限责任公司、云南省工业投资控股集团有限
上述股东关联关系或一致行动的
责任公司、新疆立兴股权投资管理有限公司、云南能源投资股份有限公司－第一期员工
说明
持股计划之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
上述股东中，公司股东云天化集团有限责任公司通过普通账户持有公司 62,654,728
股，通过信用证券账户持有公司 87,000,000 股，合计持有公司 149,654,728 股，持股比
前 10 名股东参与融资融券业务情 例 19.67 %；公司股东毛家忠通过普通账户持有公司 2,447,302 股，通过信用证券账户持
况说明（如有） 有公司 147,300 股，合计持有公司 2,594,602 股，持股比例 0.34 %；公司股东陈世辉通
过普通账户持有公司 1,108,222 股，通过信用证券账户持有公司 916,100 股，合计持有
公司 2,024,322 股，持股比例 0.27%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．营业收入情况：报告期实现营业收入36,758.18万元，较上年同期减少241.77万元，降幅为0.65%。
主要原因是受其他业务收入同比减少32.10%影响。
2020年1-9月累计实现营业收入138,239.86万元，同比增加3.42%。主要原因是天然气公司售气量较上
年同期增长58.89%，盐业公司食盐销售量较上年同期增长9.98%、工业盐销售量较上年同期增长9.32%，风
电板块售电量较上年同期下降3.47%综合影响所致。
2．利润情况：报告期实现利润总额-1,364.05万元，较上年同期减少271.77%。主要原因是报告期营业
总成本同比上年同期增长4.34%，而营业收入同比下降0.65%。
2020年1-9月累计实现利润总额23,508.14万元，较上年同期减少14.09%。主要原因是2020年1-9月累计
营业总成本同比上年同期增长8.73%，而营业收入同比增长3.42%。
报告期，公司实现归属于上市公司股东的净利润为-1,399.58万元，较上年同期减少200350.49%。2020
年1-9月公司实现归属于上市公司股东的净利润为17,284.89万元，较上年同期减少17.80%。
3．主要会计科目重大变化情况（主要会计报表项目、财务指标发生变动30%以上）：
单位：元
资产负债表项目 期末余额 上年度期末余额 变动比例 说明
货币资金 561,882,735.93 1,661,153,568.70 -66.18% 主要是本期购买短期银行理财产品、支付广
东省广盐集团股份有限公司增资款、支付天
然气管网工程等在建项目工程款。
交易性金融资产 752,200,000.00 0.00 100.00% 主要是购买短期银行理财产品增加。
应收账款 992,739,976.72 756,089,248.94 31.30% 主要是应收清洁能源补贴收入增加。
预付款项 76,571,963.01 55,011,808.72 39.19% 主要是预付购气款等。
其他应收款 42,881,594.77 25,011,698.02 71.45% 主要是项目公司支付的代垫农民工工资及
各类保证金。
合同资产 10,153,645.44 0.00 100.00% 主要是本年度执行新收入准则，将符合条件
的应收账款调整计入本科目核算所致。
长期股权投资 557,581,424.09 40,681,213.26 1270.61% 主要是对广东省广盐集团股份有限公司的
股权增资。
长期待摊费用 2,477,916.68 5,507,275.53 -55.01% 主要是本年度按期摊销长期待摊费用。
短期借款 510,000,000.00 134,800,000.00 278.34% 主要是本年度向银行借款增加影响所致。
应付票据 7,380,899.11 1,118,154.80 560.10% 主要是根据公司原材料采购需求，新增的银
行承兑汇票。
合同负债 24,125,230.67 0.00 100.00% 主要是本年度执行新收入准则，将符合条件
的预付账款调整计入本科目所致。
应付职工薪酬 31,320,673.81 20,831,432.43 50.35% 主要是本年度提取的绩效。
长期应付职工薪酬 6,503,053.61 10,015,526.27 -35.07% 主要是本年度兑现了上年计提的辞退福利。
专项储备 1,808,309.33 669,883.12 169.94% 主要是本年度计提安全生产经费增加。
6
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
损益类项目 报告期发生额 上年同期发生额 变动比例 说明
营业成本 290,959,365.40 216,733,731.73 34.25% 主要是根据新收入准则的规定，将符合条件
的销售费用-运输费用重分类调整至营业成
本导致营业成本增加，该事项不影响公司利
润总额。
销售费用 6,748,133.65 71,231,830.28 -90.53% 主要是根据新收入准则的规定，将符合条件
的销售费用-运输费用重分类调整至营业成
本导致销售费用减少，该事项不影响公司利
润总额。
研发费用 2,469,310.02 603,431.28 309.21% 主要是报告期加大多品种烘焙盐技术、畜牧
盐产品技术等研发投入力度。
其他收益 3,829,243.67 9,895,956.55 -61.30% 主要是报告期收到与企业日常经营相关的
财政补贴少于上年同期。
投资收益 6,029,203.84 577,694.48 943.67% 主要是报告期新增的短期银行理财收益。
信用减值损失 -3,521,848.07 -1,746,678.37 101.63% 主要是报告期按规定计提的信用减值损失
的增加。
资产处置收益 265,590.43 0.00 100.00% 主要是报告期按规定处置闲置资产收益的
增加。
营业外收入 46,142.72 677,518.12 -93.19% 主要是报告期取得营业外收入减少所致。
所得税费用 -1,269,390.30 5,954,614.59 -121.32% 主要是本报告期亏损冲抵前期多计提的所
得税费用。
现金流量项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 说明
经营活动产生的现金流量净额 254,523,038.36 184,524,390.97 37.93% 主要是本年度公司盐硝产品销售回款
情况较好。
投资活动产生的现金流量净额 -1,604,886,733.97 -478,096,432.46 -235.68% 主要是本年度支付广东省广盐集团股
份有限公司的股权增资款项、购买短
期银行理财产品款项增加。
筹资活动产生的现金流量净额 251,197,397.14 73,224,839.12 243.05% 主要是取得借款收到的现金增加所
致。
现金及现金等价物净增加额 -1,099,166,298.47 -220,347,202.37 -398.83% 受经营活动、投资活动及筹资活动产
生的现金流量净额综合影响。
期初现金及现金等价物余额 1,660,049,034.40 592,733,942.77 180.07% 主要是收到天然气基金增资款导致货
币资金增加较大。
期末现金及现金等价物余额 560,882,735.93 372,386,740.40 50.62% 受当期现金及其等价物净增加额、期
初现金及其等价物余额综合影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
7
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）公司重大事项
1、公司以前年度拟征用公司生产基地昆明盐矿周边安宁片区约900亩土地（《云南盐化
股份有限公司收购资产公告》（公告编号：2007-003）详见2007年3月3日的《证券时报》《中
国证券报》和巨潮资讯网），由于当地建设规划变化等原因，截至报告期末尚未完成土地的
征用，截至报告期末该项预付土地款余额5,218.92万元。公司将继续与当地政府沟通，推进解
决相关事宜。
2、经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26
日，公司与参股公司天勐公司及交通银行股份有限公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，
为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓展，促进其更好发展，在天勐公司按期归
还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐业有限责任公司按股权比例以同等条
件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天勐公司提供委托贷款人民币147万
元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日止；贷款不计利息；手续费由
天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动所需的流动资金。《公司
董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、《关于向参股公司勐腊
天勐对外经济贸易有限责任公司提供委托贷款的公告》（公告编号2013-055）详见2013年11
月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。该项委托
贷款已逾期，2015年11月26日，公司在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露了
《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：2015-058）。
公司持续开展上述委托贷款催收工作，天勐公司确认上述委托贷款债权事项属实，但由
于天勐公司在老挝投资的制盐生产装置因市场竞争激烈等原因长期处于停产状态，资金状况
日趋恶劣，截至目前天勐公司仍无力偿还该项委托贷款及其他股东按股权比例以同等条件向
其提供的借款。鉴于天勐公司的实际情况和现实的经营困境，公司积极与天勐公司其他股东
等相关方就天勐公司开展债转股、资产重整、股权转让或清算等方案开展沟通，均未能达成
一致。为维护公司的合法权益，公司将继续采取一切措施积极追偿。报告期内公司按深交所
有关规定持续披露上述委托贷款逾期的进展公告。
3、2019年3月1日，公司收到中国证监会核发的《关于核准云南能源投资股份有限公司向
云南能投新能源投资开发有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]274号）；2019
年3月5日，本次发行股份购买资产暨关联交易之标的资产已过户完成；2019年3月26日，新能
源公司所取得的对价股份在深交所成功上市，公司本次发行股份购买资产暨关联交易已实施
完毕。
根据公司发行股份购买资产暨关联交易方案，本次交易项下标的资产业绩承诺期为2017
年度、2018年度、2019年度、2020年度、2021年度。该等业绩承诺的补偿义务人为新能源公
司。公司已与新能源公司签署《发行股份购买资产暨业绩补偿协议》、《发行股份购买资产
暨业绩补偿补充协议》及《发行股份购买资产暨业绩补偿补充协议二》。根据上述协议，新
能源公司承诺，标的资产2017年度、2018年度、2019年度、2020年度、2021年度（如本次交
易未能在2018年实施完毕）实现的净利润（扣除非经常性损益，扣除泸西公司30%少数股权
的影响）分别不低于7,575.46万元、11,873.95万元、13,793.77万元、14,222.86万元和14,527.71
万元。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，公司于2019年4月3日编制了《关
于重大资产重组标的资产2017年、2018年度业绩承诺实现情况的专项说明》（公告编号：
2019-031）：标的资产2017年、2018年度扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的
净利润累计19,692.01万元，比承诺净利润数19,449.41万元多242.60万元，2017年、2018年累
计完成了业绩承诺。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于云南能源投资股份
有限公司重大资产重组标的资产2017年、2018年度业绩承诺实现情况说明专项审核报告》
8
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（XYZH/2019KMA10174）；独立财务顾问中国国际金融股份有限公司对业绩承诺补偿义务
人做出的2017年度、2018年度业绩承诺实现情况进行了核查，并发表了核查意见，详见2019
年4月8日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网。
标的资产2019年度扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的净利润为16,513.99
万元，比2019年度承诺净利润数13,793.77万元多2,720.22 万元，完成了2019年度业绩承诺；
2017年、2018年、2019年度扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的净利润累计
36,206.00万元，比累计承诺净利润数33,243.18万元多2,962.82万元，2017年、2018年、2019
年度累计完成了业绩承诺。标的资产2017年、2018年度、2019年度累计实现净利润高于累计
承诺净利润，业绩承诺方无需向公司进行补偿。《关于重大资产重组标的资产2017年、2018
年、2019年度业绩承诺实现情况的专项说明》（公告编号：2020-018）详见2020年3月28日的
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网；信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具了
《关于云南能源投资股份有限公司重大资产重组标的资产2017年、2018年、2019年度业绩承
诺实现情况说明专项审核报告》（XYZH/2020KMA10038）；独立财务顾问中国国际金融股
份有限公司对业绩承诺补偿义务人做出的2017年、2018年、2019年度业绩承诺实现情况进行
了核查并发表了核查意见，详见2020年3月28日的巨潮资讯网。
影响标的资产发电量的主要因素为风能，云南省内每年6月至10月为小风季、11月至次年
5月为大风季，受云南省风力资源季节性波动的影响，标的资产的生产经营存在季节性波动，
大风季发电量高，营业收入较高，小风季发电量较低，营业收入较低，而风电场主要成本为
风机设备相关折旧，月度间较为平均，从而使得风电场在大风季净利润较高，小风季净利润
较低或亏损。标的资产2020年1-9月扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的净利润
12,327.40万元，为2020年承诺净利润数14,222.86万元的86.67%。
4、2020年4月29日，公司董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于拟参与广东省
广盐集团股份有限公司增资扩股项目的对外投资议案》。同意公司拟作为战略投资者，以现
金出资不超过72,226.72万元参与广东省广盐集团股份有限公司增资扩股项目的竞拍，具体投
资金额及认购股份数将在上述范围内，以最终竞拍及签署的正式协议为准。公司董事会授权
公司管理层全权办理与本次对外投资相关的事项，包括但不限于提交申请材料、协议谈判签
署、实缴现金注资等事项。《公司董事会 2020 年第三次临时会议决议公告》（公告编号：
2020-036）、《关于拟参与广东省广盐集团股份有限公司增资扩股项目的对外投资公告》（公
告编号：2020-037）详见 2020 年 4 月 30 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。根据上述交易的进展情况，公司分别于2020年6月19日、2020
年9月1日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关
于参与广东省广盐集团股份有限公司增资扩股项目的进展情况公告》（公告编号：2020-043）、
《关于参与广东省广盐集团股份有限公司增资扩股项目的进展情况暨签署增资扩股协议的公
告》（公告编号：2020-064）。
5、根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南盐化股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2015]2082号），公司于2015年9月15日向云南省能源投资集团有限公司非公
开发行人民币普通股93,313,565股，于2015年10月8日在深圳证券交易所上市。云南省能源投
资集团有限公司承诺所认购的非公开发行93,313,565股股票，自公司本次非公开发行股票上市
之日起六十个月内不得转让。2016年9月20日，公司实施了2016年半年度利润分配方案，以2016
年6月30日公司总股本 279,164,668股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，云
南省能源投资集团有限公司认购取得此次非公开发行股份的数量转增后变更为186,627,130
股，于2020年10月8日限售期届满，本次解除限售股份可上市流通日为2020年10月9日。《关
于2015年非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2020-067）详见2020
年9月28日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
9
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（二）公司子公司重大事项
1、公司于2020年1月14日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于全
资子公司取得计算机软件著作权登记证书的公告》（公告编号： 2020- 003）。
2、2019年10月24日，公司董事会2019年第七次临时会议审议通过了《关于全资子公司云
南省天然气有限公司投资设立云南省天然气运维有限公司（暂定名）的议案》。云南省天然
气运维有限公司已于2020年1月9日完成工商注册登记手续，公司于2020年1月15日在《证券时
报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云南省天然气有限公司投资设立云南省天然
气运维有限公司的进展公告》（公告编号：2020-004）。
3、2018年8月13日，公司董事会2018年第七次临时会议审议通过了《关于云南省天然气
有限公司投资设立云南省天然气文山有限公司（暂定名）的议案》。云南省天然气文山有限
公司已于2020年1月9日完成工商注册登记手续，公司于2020年1月21日在《证券时报》《中国
证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气文山有限
公司的进展公告》（公告编号：2020-005）。
4、2019年12月9日，公司董事会2019年第十次临时会议经全体非关联董事记名投票表决
通过了《关于全资子公司云南省天然气有限公司增资扩股暨引入投资者的关联交易的议案》。
为解决全资子公司云南省天然气有限公司资金短缺问题，促进公司天然气业务持续健康发展，
同意天然气公司通过增资扩股方式引入投资者云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合
伙）（以下简称“天然气基金”），天然气基金以天然气公司在评估基准日2019年6月30日的净
资产评估值人民币110,556.67万元为基础（最终评估值以有权机构备案的评估值为准），以货
币形式向天然气公司增资10亿元，其中：90,451.35万元计入天然气公司注册资本；9,548.65
万元计入天然气公司资本公积金，增资款用于天然气项目的建设运营及补充流动资金。增资
完成后天然气公司注册资本将由100,000.00万元增加至190,451.35万元，公司持有天然气公司
52.51%的股权，天然气基金持有天然气公司47.49%的股权。公司放弃对天然气公司新增注册
资本中天然气基金认缴部分的优先认购权，同时授权公司管理层处理本次增资扩股的相关具
体事项。2019年12月23日，公司2019年第五次临时股东大会审议通过了该议案。《公司董事
会2019年第十次临时会议决议公告》（公告编号：2019-118）、《关于全资子公司云南省天
然气有限公司增资扩股暨引入投资者的关联交易的公告》（公告编号：2019-119）及《公司
2019年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-123）详见2019年12月11日、2019
年12月24日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
公司、天然气公司于2019年12月25日与天然气基金签订了《云南云能创益股权投资基金
合伙企业 (有限合伙)对云南省天然气有限公司之投资协议》及《云南云能创益股权投资基金
合伙企业(有限合伙)对云南省天然气有限公司之增资协议》。2019年12月27日，天然气公司
收到天然气基金本次增资款10亿元。根据《云南云能创益股权投资基金合伙企业(有限合伙)
对云南省天然气有限公司之增资协议》，增资完成日［指天然气基金按协议约定条件向天然
气公司支付全部增资款之日，即2019年12月27日］后，天然气基金即成为天然气公司股东，
天然气基金依照有关法律法规及天然气公司章程的规定享有股东权利及承担相应的股东义
务。
天然气公司于2020年2月19日办理完成了注册资本、股东的工商变更登记及公司章程的备
案手续，取得了由昆明市五华区市场监督管理局换发的《营业执照》，公司于2020年2月21
日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云南省天然气有限公司增资扩
股暨引入投资者的关联交易的进展公告》（公告编号： 2020- 007）。
5、公司于2020年2月28日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云
南省天然气有限公司与曲靖市沾益区人民政府签署<曲靖市应急气源储备中心工程项目投资
合作协议>的公告》（公告编号：2020-010）、《关于云南省天然气有限公司与曲靖市沾益区
10
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
人民政府签署<年产40万吨有机硅装置配套燃气锅炉系统项目投资合作协议>的公告》（公告
编号：2020-011）。
6、公司于2020年3月10日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于控
股子公司通过高新技术企业认定的公告》（公告编号： 2020- 012）。
7、公司于2020年6月30日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于全
资子公司云南省盐业有限公司收到政府补贴的公告》（公告编号：2020-046）。
8、公司于2020年9月1日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于控股
子公司云南省天然气有限公司被纳入云南省2020年产业发展“双百”工程重点培育企业名单的
自愿性信息披露公告》（公告编号：2020-065）。
9、公司于2020年10月22日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于控
股子公司云南省天然气有限公司陆良支线（陆良末站-召夸）天然气管道工程项目联合泸西-
弥勒-开远支线（泸西-弥勒段）天然气管道工程项目建成通气的公告》（公告编号： 2020-
069）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司以前年度征用公司生产基地昆明盐
2007 年 03 月 03 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
矿周边安宁片区约 900 亩土地
2013 年 11 月 21 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
向参股公司所提供的委托贷款逾期
2015 年 11 月 26 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2019 年 03 月 02 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2019 年 03 月 07 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
向云南能投新能源投资开发有限公司发
2019 年 03 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
行股份购买资产
2019 年 04 月 08 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2020 年 03 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2020 年 04 月 30 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
参与广东省广盐集团股份有限公司增资
2020 年 06 月 19 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
扩股
2020 年 09 月 01 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
全资子公司取得计算机软件著作权登记
2020 年 01 月 14 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
证书
云南省天然气有限公司投资设立云南省 2019 年 10 月 26 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
天然气运维有限公司 2020 年 01 月 15 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
云南省天然气有限公司投资设立云南省 2018 年 08 月 15 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
天然气文山有限公司 2020 年 01 月 21 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
云南省天然气有限公司增资扩股暨引入 2019 年 12 月 11 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
投资者 2020 年 02 月 21 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
云南省天然气有限公司与曲靖市沾益区
2020 年 02 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
人民政府签署投资合作协议
控股子公司通过高新技术企业认定 2020 年 03 月 10 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
11
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
云南省盐业有限公司收到政府补贴 2020 年 06 月 30 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
云南省天然气有限公司被纳入云南省
2020 年产业发展"双百"工程重点培育企 2020 年 09 月 01 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
业名单
2015 年非公开发行股票限售股份上市流
2020 年 09 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
通
陆良支线（陆良末站-召夸）天然气管道
工程项目联合泸西-弥勒-开远支线（泸西 2020 年 10 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
-弥勒段）天然气管道工程项目建成通气
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
12
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 450,143 75,220 0
合计 450,143 75,220 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托 事项
受托 报告 计提 未来
机构 报告 概述
机构 参考 预期 期损 减值 是否 是否
名称 报酬 期实 及相
（或 产品类 资金 起始 终止 资金投 年化 收益 益实 准备 经过 还有
（或 金额 确定 际损 关查
受托 型 来源 日期 日期 向 收益 （如 际收 金额 法定 委托
受托 方式 益金 询索
人）类 率 有 回情 （如 程序 理财
人姓 额 引（如
型 况 有） 计划
名） 有）
存款产
生的全
华夏 2020 2020 部利息
按合
银行 结构性 自有 年 01 年 02 或部分 全额
银行 8,000 同约 4.10% 29.65 27.15 是 是
昆明 存款 资金 月 15 月 17 利息与 收回
定
分行 日 日 黄金期
货价格
挂钩
存款产
生的全
华夏 2020 2020 部利息
按合
银行 结构性 自有 年 02 年 03 或部分 全额
银行 8,000 同约 4.05% 30.18 28.46 是 是
昆明 存款 资金 月 18 月 23 利息与 收回
定
分行 日 日 黄金期
货价格
挂钩
中国 债券、
2020 2020
工商 存款等 按合
银行理 自有 年 03 年 05 全额
银行 银行 8,000 高流动 同约 4.25% 40.99 37.51 是 是
财产品 资金 月 25 月 08 收回
昆明 性资 定
日 日
南屏 产；其
13
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
支行 他资产
或者资
产组
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 06 全额
银行 8,000 他资产 同约 3.95% 26.84 24.52 是 是
昆明 财产品 资金 月 08 月 08 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 06 全额
银行 500 他资产 同约 3.95% 2 1.88 是 是
昆明 财产品 资金 月 09 月 15 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 07 全额
银行 7,000 他资产 同约 3.85% 24.37 22.9 是 是
昆明 财产品 资金 月 29 月 01 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
中国 2020 2020 债券、
按合
工商 银行理 自有 年 06 年 07 存款等 全额
银行 10,000 同约 3.85% 35.86 33.71 是 是
银行 财产品 资金 月 02 月 06 高流动 收回
定
昆明 日 日 性资
14
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
南屏 产；其
支行 他资产
或者资
产组
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 06 年 09 全额
银行 2,000 他资产 同约 2.85% 12.02 11.3 是 是
昆明 财产品 资金 月 18 月 03 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
理财产
品募集
资金投
资于现
金、存
款、拆
借、债
券回
购、同
业存
单、债
浦发 2020 2020 券借
按合
银行 银行理 自有 年 07 年 09 贷、货 全额
银行 8,000 同约 3.75% 48.67 48.87 是 是
昆明 财产品 资金 月 21 月 17 币基 收回
定
分行 日 日 金、同
业借
款、包
括国
债、地
方政府
债、央
行票
据、金
融债、
政府支
持机构
15
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
债、公
司债、
企业
债、中
期票
据、短
期融资
券、超
短期融
资券、
非公开
定向债
务融资
工具、
资产支
持证
券、资
产支持
票据、
项目收
益票
据、项
目收益
债券、
中小企
业集合
票据、
永续
债、次
级债、
可转
债、可
交换债
等符合
监管认
定标准
的标准
化债权
类资
产、底
层资产
为标准
化债权
资产的
16
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
信托计
划、券
商及其
资管公
司资管
计划、
基金公
司资管
计划、
保险资
管计划
等。
理财产
品募集
资金投
资于现
金、存
款、拆
借、债
券回
购、同
业存
单、债
券借
贷、货
币基
浦发 2020 2020 金、同
按合
银行 银行理 自有 年 07 年 09 业借 全额
银行 2,000 同约 3.75% 11.92 11.92 是 是
昆明 财产品 资金 月 21 月 17 款、包 收回
定
分行 日 日 括国
债、地
方政府
债、央
行票
据、金
融债、
政府支
持机构
债、公
司债、
企业
债、中
期票
据、短
17
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
期融资
券、超
短期融
资券、
非公开
定向债
务融资
工具、
资产支
持证
券、资
产支持
票据、
项目收
益票
据、项
目收益
债券、
中小企
业集合
票据、
永续
债、次
级债、
可转
债、可
交换债
等符合
监管认
定标准
的标准
化债权
类资
产、底
层资产
为标准
化债权
资产的
信托计
划、券
商及其
资管公
司资管
计划、
18
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
基金公
司资管
计划、
保险资
管计划
等。
债券、
存款等
高流动
性资
光大 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 07 年 09 未到
银行 5,000 他资产 同约 3.00% 33.7 是 是
昆明 财产品 资金 月 22 月 30 期
或者资 定
分行 日 日
产组
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
性资
华夏 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 07 年 08 全额
银行 800 他资产 同约 3.55% 2.49 2.49 是 是
昆明 财产品 资金 月 30 月 31 收回
或者资 定
分行 日 日
产组
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
性资
华夏 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 07 年 08 全额
银行 1,000 他资产 同约 3.55% 3.02 3.02 是 是
昆明 财产品 资金 月 31 月 31 收回
或者资 定
分行 日 日
产组
合；债
权类资
产
华夏 2020 2020 存款产
按合
银行 结构性 自有 年 01 年 02 生的全 全额
银行 7,000 同约 4.10% 25.16 23.65 是 是
拓东 存款 资金 月 16 月 17 部利息 收回
定
支行 日 日 或部分
19
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息与
黄金期
货价格
挂钩
存款产
生的全
部利息
交通 或部分
2020 2020
银行 利息与 按合
结构性 自有 年 01 年 03 全额
云南 银行 2,000 三个月 同约 2.85% 9.53 9.14 是 是
存款 资金 月 22 月 23 收回
省分 上海银 定
日 日
行 行间同
业拆放
利率价
格挂钩
存款产
生的全
华夏 2020 2020 部利息
按合
银行 结构性 自有 年 02 年 03 或部分 全额
银行 7,000 同约 4.04% 24.02 22.58 是 是
拓东 存款 资金 月 21 月 23 利息与 收回
定
支行 日 日 黄金期
货价格
挂钩
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 03 年 05 全额
银行 9,000 他资产 同约 4.25% 45.06 43.92 是 是
昆明 财产品 资金 月 26 月 08 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
存款等
中国
高流动
工商 2020 2020
性资 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 06 全额
银行 8,000 产；其 同约 3.95% 28.57 26.8 是 是
昆明 财产品 资金 月 06 月 08 收回
他资产 定
南屏 日 日
或者资
支行
产组
合；债
20
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 06 全额
银行 9,000 他资产 同约 3.95% 29.22 27.47 是 是
昆明 财产品 资金 月 09 月 08 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 06 全额
银行 3,000 他资产 同约 3.95% 11.04 10.38 是 是
昆明 财产品 资金 月 12 月 15 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 06 年 07 全额
银行 8,000 他资产 同约 3.85% 25.32 24.67 是 是
昆明 财产品 资金 月 10 月 09 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
中国 存款等
工商 2020 2020 高流动
按合
银行 银行理 自有 年 06 年 07 性资 全额
银行 9,000 同约 3.85% 28.48 26.4 是 是
昆明 财产品 资金 月 10 月 09 产；其 收回
定
南屏 日 日 他资产
支行 或者资
产组
21
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 06 年 07 全额
银行 3,000 他资产 同约 3.85% 9.18 8.63 是 是
昆明 财产品 资金 月 18 月 16 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
性资
华夏 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 09 年 10 未到
银行 3,000 他资产 同约 3.50% 8.63 是 是
拓东 财产品 资金 月 16 月 16 期
或者资 定
支行 日 日
产组
合；债
权类资
产
存款产
生的全
交通
2020 2020 部利息
银行 按合
结构性 自有 年 01 年 02 或部分 全额
云南 银行 13,000 同约 3.90% 48.62 45.7 是 是
存款 资金 月 14 月 18 利息与 收回
省分 定
日 日 黄金期
行
货价格
挂钩
存款产
生的全
交通
2020 2020 部利息
银行 按合
结构性 自有 年 01 年 03 或部分 全额
云南 银行 40,000 同约 4.00% 271.78 255.47 是 是
存款 资金 月 14 月 16 利息与 收回
省分 定
日 日 黄金期
行
货价格
挂钩
交通 结构性 自有 2020 2020 产品收 按合 全额
银行 10,000 3.90% 37.4 35.15 是 是
银行 存款 资金 年 01 年 02 益挂钩 同约 收回
22
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
云南 月 14 月 18 EUR/U 定
省分 日 日 SD 汇
行 率中间
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 02 年 05 EUR/U 全额
云南 银行 10,000 同约 4.10% 107.84 101.37 是 是
存款 资金 月 20 月 26 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
存款产
生的全
华夏 2020 2020 部利息
按合
银行 结构性 自有 年 02 年 03 或部分 全额
银行 10,000 同约 4.05% 36.62 34.42 是 是
昆明 存款 资金 月 19 月 23 利息与 收回
定
分行 日 日 黄金期
货价格
挂钩
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 02 年 05 EUR/U 全额
云南 银行 3,000 同约 4.10% 32.35 30.41 是 是
存款 资金 月 19 月 25 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 03 年 06 EUR/U 全额
云南 银行 35,000 同约 4.10% 381.36 358.47 是 是
存款 资金 月 17 月 22 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 03 年 04 EUR/U 全额
云南 银行 5,000 同约 4.10% 23.03 21.65 是 是
存款 资金 月 17 月 27 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
中国 债券、
工商 2020 2020 存款等
按合
银行 银行理 自有 年 03 年 05 高流动 全额
银行 10,000 同约 4.25% 48.57 45.66 是 是
昆明 财产品 资金 月 26 月 07 性资 收回
定
南屏 日 日 产；其
支行 他资产
23
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
或者资
产组
合；债
权类资
产
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 04 年 08 EUR/U 全额
云南 银行 7,000 同约 3.65% 67.2 63.17 是 是
存款 资金 月 29 月 03 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 08 全额
银行 8,000 他资产 同约 3.95% 77.05 72.43 是 是
昆明 财产品 资金 月 06 月 03 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 05 年 06 全额
银行 5,000 他资产 同约 3.95% 16.77 15.77 是 是
昆明 财产品 资金 月 09 月 09 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 05 年 09 EUR/U 全额
云南 银行 5,000 同约 3.30% 43.4 40.79 是 是
存款 资金 月 29 月 02 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
中国 2020 2020 债券、
按合
工商 银行理 自有 年 06 年 07 存款等 全额
银行 5,000 同约 3.85% 16.35 15.37 是 是
银行 财产品 资金 月 01 月 02 高流动 收回
定
昆明 日 日 性资
24
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
南屏 产；其
支行 他资产
或者资
产组
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 06 年 07 全额
银行 5,000 他资产 同约 3.85% 15.29 14.38 是 是
昆明 财产品 资金 月 10 月 09 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 06 年 07 EUR/U 全额
云南 银行 30,000 同约 3.06% 83 78.02 是 是
存款 资金 月 24 月 27 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
债券、
存款等
高流动
中国
性资
工商 2020 2020
产；其 按合
银行 银行理 自有 年 07 年 08 全额
银行 5,000 他资产 同约 3.65% 28 26.32 是 是
昆明 财产品 资金 月 06 月 31 收回
或者资 定
南屏 日 日
产组
支行
合；债
权类资
产
债券、
中国 存款等
工商 2020 2020 高流动
按合
银行 银行理 自有 年 07 年 08 性资 全额
银行 5,000 同约 3.65% 17.5 16.45 是 是
昆明 财产品 资金 月 13 月 17 产；其 收回
定
南屏 日 日 他资产
支行 或者资
产组
25
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
合；债
权类资
产
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 07 年 10 EUR/U 未到
云南 银行 10,000 同约 3.10% 76.44 52.3 是 是
存款 资金 月 29 月 27 SD 汇 期
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 07 年 10 EUR/U 未到
云南 银行 10,000 同约 3.10% 67.1 51.3 是 是
存款 资金 月 29 月 16 SD 汇 期
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 07 年 09 EUR/U 全额
云南 银行 10,000 同约 3.05% 46.79 43.99 是 是
存款 资金 月 31 月 25 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 08 年 09 EUR/U 全额
云南 银行 7,000 同约 3.05% 29.83 28.04 是 是
存款 资金 月 05 月 25 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 08 年 09 EUR/U 全额
云南 银行 8,000 同约 3.05% 21.39 20.11 是 是
存款 资金 月 13 月 14 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 08 年 09 EUR/U 全额
云南 银行 10,000 同约 3.02% 26.48 25.09 是 是
存款 资金 月 24 月 25 SD 汇 收回
省分 定
日 日 率中间
行
价
交通 2020 2020 产品收 按合
结构性 自有 未到
银行 银行 5,000 年 09 年 10 益挂钩 同约 3.00% 14.38 7.34 是 是
存款 资金 期
云南 月 11 月 16 EUR/U 定
26
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
省分 日 日 SD 汇
行 率中间
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 09 年 10 EUR/U 未到
云南 银行 5,000 同约 3.00% 14.38 7.34 是 是
存款 资金 月 11 月 16 SD 汇 期
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 09 年 11 EUR/U 未到
云南 银行 5,000 同约 2.97% 17.09 1.91 是 是
存款 资金 月 25 月 06 SD 汇 期
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 09 年 12 EUR/U 未到
云南 银行 10,000 同约 2.97% 69.16 1.53 是 是
存款 资金 月 28 月 22 SD 汇 期
省分 定
日 日 率中间
行
价
产品收
交通
2020 2020 益挂钩
银行 按合
结构性 自有 年 09 年 11 EUR/U 未到
云南 银行 17,000 同约 2.97% 53.95 2.6 是 是
存款 资金 月 28 月 06 SD 汇 期
省分 定
日 日 率中间
行
价
债券、
存款等
高流动
性资
2020 2020
中国 产；其 按合
银行理 自有 年 06 年 09 未到
建设 银行 4,770 他资产 同约 1.80% 24 20.4 是 是
财产品 资金 月 04 月 30 期
银行 或者资 定
日 日
产组
合；债
权类资
产
2020 2020 债券、
中国 按合
银行理 自有 年 06 年 09 存款等 未到
建设 银行 163 同约 1.80% 1.29 0.54 是 是
财产品 资金 月 05 月 30 高流动 期
银行 定
日 日 性资
27
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
产；其
他资产
或者资
产组
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
性资
2020 2020
中国 产；其 按合
银行理 自有 年 07 年 09 未到
建设 银行 850 他资产 同约 1.80% 4.6 1.65 是 是
财产品 资金 月 09 月 30 期
银行 或者资 定
日 日
产组
合；债
权类资
产
债券、
存款等
高流动
性资
2020 2020
中国 产；其 按合
银行理 自有 年 09 年 09 未到
建设 银行 60 他资产 同约 1.80% 0.44 0.08 是 是
财产品 资金 月 02 月 30 期
银行 或者资 定
日 日
产组
合；债
权类资
产
450,14 2,365. 2,012.
合计 -- -- -- -- -- -- -- 0 -- -- --
3 37 59
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
28
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
《公司投资者关系活动
2020 年 01 月 07 公司生产经营
公司 320 办公室 实地调研 机构 海通证券 记录表》 编号：2020-001）
日 与发展
详见互动易平台。
29
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南能源投资股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 561,882,735.93 1,661,153,568.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 752,200,000.00
衍生金融资产
应收票据 18,205,800.00 17,751,948.35
应收账款 992,739,976.72 756,089,248.94
应收款项融资 41,300,999.02 40,532,280.13
预付款项 76,571,963.01 55,011,808.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 42,881,594.77 25,011,698.02
其中：应收利息 2,447,574.69
应收股利
买入返售金融资产
存货 135,112,053.97 134,948,890.85
合同资产 10,153,645.44
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 89,416,690.49 92,366,277.11
流动资产合计 2,720,465,459.35 2,782,865,720.82
非流动资产：
30
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 557,581,424.09 40,681,213.26
其他权益工具投资 50,000,000.00 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 79,538,517.59 85,039,006.25
固定资产 3,890,364,468.28 4,079,168,852.00
在建工程 1,629,618,983.35 1,367,470,778.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 232,396,799.37 234,726,479.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,477,916.68 5,507,275.53
递延所得税资产 47,999,564.16 49,645,895.35
其他非流动资产 195,347,693.30 200,949,683.23
非流动资产合计 6,685,325,366.82 6,113,189,182.73
资产总计 9,405,790,826.17 8,896,054,903.55
流动负债：
短期借款 510,000,000.00 134,800,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 7,380,899.11 1,118,154.80
应付账款 562,356,569.17 629,131,452.54
预收款项 57,380,850.56 67,003,285.37
合同负债 24,125,230.67
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
31
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 31,320,673.81 20,831,432.43
应交税费 49,553,292.84 50,613,912.23
其他应付款 101,602,916.43 84,177,345.50
其中：应付利息 4,366,734.26 6,302,447.88
应付股利 6,976,814.54
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 207,063,302.68 235,335,015.40
其他流动负债
流动负债合计 1,550,783,735.27 1,223,010,598.27
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,499,408,834.47 2,434,621,608.18
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 14,725,000.00 14,725,000.00
长期应付职工薪酬 6,503,053.61 10,015,526.27
预计负债
递延收益 20,888,677.08 18,349,098.32
递延所得税负债 2,079,826.68 2,059,439.05
其他非流动负债 4,500,000.00 4,500,000.00
非流动负债合计 2,548,105,391.84 2,484,270,671.82
负债合计 4,098,889,127.11 3,707,281,270.09
所有者权益：
股本 760,978,566.00 760,978,566.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,086,599,049.78 2,086,599,049.78
减：库存股
32
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备 1,808,309.33 669,883.12
盈余公积 140,156,063.59 140,156,063.59
一般风险准备
未分配利润 1,115,096,523.91 1,003,125,924.45
归属于母公司所有者权益合计 4,104,638,512.61 3,991,529,486.94
少数股东权益 1,202,263,186.45 1,197,244,146.52
所有者权益合计 5,306,901,699.06 5,188,773,633.46
负债和所有者权益总计 9,405,790,826.17 8,896,054,903.55
法定代表人：谢一华 主管会计工作负责人：邓平 会计机构负责人：张勇
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 110,821,653.68 98,526,376.37
交易性金融资产 50,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,472,002.37 1,492,935.09
应收款项融资
预付款项 195,605.37 112,547.25
其他应收款 21,527,960.01 2,569.41
其中：应收利息
应收股利 17,549,309.58
存货 0.00 102,345.11
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 181,985,879.16 122,074,401.53
流动资产合计 366,003,100.59 222,311,174.76
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
33
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 3,958,724,697.18 3,441,267,500.27
其他权益工具投资 50,000,000.00 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 27,873,277.87 29,385,331.84
在建工程 1,710,637.79 1,183,554.78
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,021,475.70 16,674,582.08
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 18,931,327.45 18,930,470.54
其他非流动资产
非流动资产合计 4,072,261,415.99 3,557,441,439.51
资产总计 4,438,264,516.58 3,779,752,614.27
流动负债：
短期借款 500,000,000.00 120,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 495,344.40 145,286.00
预收款项 0.00 291,808.37
合同负债 258,237.50
应付职工薪酬 229,744.07 120,750.44
应交税费 1,298,439.93 917,707.85
其他应付款 3,696,477.03 5,226,817.48
其中：应付利息 1,936,180.72 2,900,125.08
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00
其他流动负债
34
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 605,978,242.93 126,702,370.14
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 3,077,000.00 3,077,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,077,000.00 103,077,000.00
负债合计 609,055,242.93 229,779,370.14
所有者权益：
股本 760,978,566.00 760,978,566.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,272,641,006.67 2,272,641,006.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 115,457,128.51 115,457,128.51
未分配利润 680,132,572.47 400,896,542.95
所有者权益合计 3,829,209,273.65 3,549,973,244.13
负债和所有者权益总计 4,438,264,516.58 3,779,752,614.27
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 367,581,807.34 369,999,467.81
其中：营业收入 367,581,807.34 369,999,467.81
35
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 386,128,717.17 370,074,673.90
其中：营业成本 290,959,365.40 216,733,731.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 9,258,801.64 8,270,201.63
销售费用 6,748,133.65 71,231,830.28
管理费用 55,921,189.52 52,303,547.65
研发费用 2,469,310.02 603,431.28
财务费用 20,771,916.94 20,931,931.33
其中：利息费用 22,229,957.38 22,204,012.18
利息收入 1,766,352.56 1,730,099.72
加：其他收益 3,829,243.67 9,895,956.55
投资收益（损失以“－”号填
6,029,203.84 577,694.48
列）
其中：对联营企业和合营企业
-283,771.67 -172,156.70
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-3,521,848.07 -1,746,678.37
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 265,590.43
36
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,944,719.96 8,651,766.57
加：营业外收入 46,142.72 677,518.12
减：营业外支出 1,741,899.71 1,388,169.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -13,640,476.95 7,941,115.09
减：所得税费用 -1,269,390.30 5,954,614.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,371,086.65 1,986,500.50
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-12,371,086.65 1,986,500.50
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -13,995,807.05 6,989.15
2.少数股东损益 1,624,720.40 1,979,511.35
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
37
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -12,371,086.65 1,986,500.50
归属于母公司所有者的综合收益
-13,995,807.05 6,989.15
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,624,720.40 1,979,511.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0184 0.0000
（二）稀释每股收益 -0.0184 0.0000
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：谢一华 主管会计工作负责人：邓平 会计机构负责人：张勇
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,000,831.38 0.00
减：营业成本 185,074.92 0.00
税金及附加 193,781.73 53,418.90
销售费用 280.00 180.00
管理费用 9,195,720.03 5,903,339.37
研发费用
财务费用 1,353,480.55 970,778.96
其中：利息费用 1,526,166.66 1,012,500.00
利息收入 175,235.39 44,449.20
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
141,342,185.75 447,673.46
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
38
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
326,001.81 -7,107.97
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 131,740,681.71 -6,487,151.74
加：营业外收入 0.00 500,000.08
减：营业外支出 0.00 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
131,740,681.71 -5,987,151.66
列）
减：所得税费用 0.00 29,253.33
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 131,740,681.71 -6,016,404.99
（一）持续经营净利润（净亏损
131,740,681.71 -6,016,404.99
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
39
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 131,740,681.71 -6,016,404.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,382,398,617.26 1,336,728,744.40
其中：营业收入 1,382,398,617.26 1,336,728,744.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,177,540,953.89 1,082,964,566.56
其中：营业成本 774,734,583.64 637,062,967.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 29,463,454.68 27,532,039.98
销售费用 162,121,583.07 217,075,428.63
管理费用 142,833,831.44 133,872,267.42
研发费用 6,961,505.64 3,037,849.45
40
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
财务费用 61,425,995.42 64,384,013.98
其中：利息费用 65,410,499.51 66,663,621.11
利息收入 4,845,291.85 3,300,768.05
加：其他收益 13,592,049.22 21,181,760.28
投资收益（损失以“－”号填
22,908,028.52 4,246,784.86
列）
其中：对联营企业和合营企业
-717,826.91 -431,771.97
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-5,161,577.49 -2,966,630.36
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
265,590.43
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 236,461,754.05 276,226,092.62
加：营业外收入 1,997,391.31 914,445.36
减：营业外支出 3,377,734.50 3,505,478.82
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 235,081,410.86 273,635,059.16
减：所得税费用 43,408,055.53 45,279,858.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 191,673,355.33 228,355,200.50
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
191,673,355.33 228,355,200.50
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 172,848,884.74 210,289,500.04
2.少数股东损益 18,824,470.59 18,065,700.46
六、其他综合收益的税后净额
41
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 191,673,355.33 228,355,200.50
归属于母公司所有者的综合收益
172,848,884.74 210,289,500.04
总额
归属于少数股东的综合收益总额 18,824,470.59 18,065,700.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2271 0.2763
（二）稀释每股收益 0.2271 0.2763
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：谢一华 主管会计工作负责人：邓平 会计机构负责人：张勇
42
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,002,494.13 0.00
减：营业成本 555,227.75 0.00
税金及附加 606,043.35 892,419.14
销售费用 280.00 460.00
管理费用 21,191,179.05 15,486,539.31
研发费用
财务费用 3,444,672.09 2,877,866.83
其中：利息费用 3,793,875.04 3,037,500.00
利息收入 372,224.37 179,126.75
加：其他收益 167,828.92
投资收益（损失以“－”号填
362,743,350.69 118,117,039.61
列）
其中：对联营企业和合营企
-160,840.83 13,599.14
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-10,813.61 -18,831.70
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 340,105,457.89 98,840,922.63
加：营业外收入 8,000.00 500,000.08
减：营业外支出 0.00 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
340,113,457.89 99,340,922.71
列）
减：所得税费用 -856.91 -29,914.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 340,114,314.80 99,370,836.74
43
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
340,114,314.80 99,370,836.74
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 340,114,314.80 99,370,836.74
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
44
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,121,240,401.82 945,271,344.26
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 7,731,701.04 6,355,049.94
收到其他与经营活动有关的现金 36,709,410.02 71,524,966.44
经营活动现金流入小计 1,165,681,512.88 1,023,151,360.64
购买商品、接受劳务支付的现金 459,485,343.88 349,624,198.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
213,330,256.21 201,745,797.95
金
支付的各项税费 137,208,338.11 162,290,559.48
支付其他与经营活动有关的现金 101,134,536.32 124,966,413.44
经营活动现金流出小计 911,158,474.52 838,626,969.67
经营活动产生的现金流量净额 254,523,038.36 184,524,390.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,749,230,000.00 138,871,482.19
取得投资收益收到的现金 22,345,097.11 1,347,213.68
处置固定资产、无形资产和其他 37,669.00 57,540.00
45
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 22,995.00 239,269,454.61
投资活动现金流入小计 3,771,635,761.11 379,545,690.48
购建固定资产、无形资产和其他
354,811,810.18 370,226,487.94
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,949,996,276.80 316,331,307.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 71,714,408.10 171,084,328.00
投资活动现金流出小计 5,376,522,495.08 857,642,122.94
投资活动产生的现金流量净额 -1,604,886,733.97 -478,096,432.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,925,500.00 2,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
6,925,500.00 2,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 778,676,658.03 389,780,659.85
收到其他与筹资活动有关的现金 1,386,403.86 7,564,357.98
筹资活动现金流入小计 786,988,561.89 399,345,017.83
偿还债务支付的现金 316,979,788.71 180,741,610.09
分配股利、利润或偿付利息支付
165,868,513.39 124,832,196.88
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
13,982,591.94 0.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 52,942,862.65 20,546,371.74
筹资活动现金流出小计 535,791,164.75 326,120,178.71
筹资活动产生的现金流量净额 251,197,397.14 73,224,839.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
0.00 0.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,099,166,298.47 -220,347,202.37
加：期初现金及现金等价物余额 1,660,049,034.40 592,733,942.77
六、期末现金及现金等价物余额 560,882,735.93 372,386,740.40
46
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 342,900.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 13,763,439.84 18,483,458.15
经营活动现金流入小计 13,763,439.84 18,826,358.15
购买商品、接受劳务支付的现金 1,295,400.21
支付给职工以及为职工支付的现
14,835,669.35 7,003,274.00
金
支付的各项税费 178,891.85 1,109,671.41
支付其他与经营活动有关的现金 18,152,415.01 32,920,911.15
经营活动现金流出小计 33,166,976.21 42,329,256.77
经营活动产生的现金流量净额 -19,403,536.37 -23,502,898.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 633,000,000.00 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金 345,468,265.04 250,138.89
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 100,361,645.03 454,139,931.25
投资活动现金流入小计 1,078,829,910.07 474,390,070.14
购建固定资产、无形资产和其他
695,820.60 1,107,819.32
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,131,566,276.80 235,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 118,787,610.00 220,707,469.00
投资活动现金流出小计 1,251,049,707.40 456,815,288.32
投资活动产生的现金流量净额 -172,219,797.33 17,574,781.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 500,000,000.00 120,000,000.00
47
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 442,674,152.81 1,099,583.34
筹资活动现金流入小计 942,674,152.81 121,099,583.34
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
68,651,007.50 46,816,261.61
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 550,000,000.00
筹资活动现金流出小计 738,651,007.50 146,816,261.61
筹资活动产生的现金流量净额 204,023,145.31 -25,716,678.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 12,399,811.61 -31,644,795.07
加：期初现金及现金等价物余额 98,421,842.07 38,410,837.19
六、期末现金及现金等价物余额 110,821,653.68 6,766,042.12
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,661,153,568.70 1,661,153,568.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,751,948.35 17,751,948.35
应收账款 756,089,248.94 738,341,336.86 -17,747,912.08
应收款项融资 40,532,280.13 40,532,280.13
预付款项 55,011,808.72 55,011,808.72
应收保费
应收分保账款
48
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应收分保合同准备金
其他应收款 25,011,698.02 25,011,698.02
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 134,948,890.85 134,948,890.85
合同资产 17,747,912.08 17,747,912.08
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 92,366,277.11 92,366,277.11
流动资产合计 2,782,865,720.82 2,782,865,720.82
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 40,681,213.26 40,681,213.26
其他权益工具投资 50,000,000.00 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 85,039,006.25 85,039,006.25
固定资产 4,079,168,852.00 4,079,168,852.00
在建工程 1,367,470,778.06 1,367,470,778.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 234,726,479.05 234,726,479.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,507,275.53 5,507,275.53
递延所得税资产 49,645,895.35 49,645,895.35
其他非流动资产 200,949,683.23 200,949,683.23
非流动资产合计 6,113,189,182.73 6,113,189,182.73
资产总计 8,896,054,903.55 8,896,054,903.55
49
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款 134,800,000.00 134,800,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,118,154.80 1,118,154.80
应付账款 629,131,452.54 629,131,452.54
预收款项 67,003,285.37 39,648,393.81 -27,354,891.56
合同负债 25,060,278.19 25,060,278.19
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 20,831,432.43 20,831,432.43
应交税费 50,613,912.23 52,908,525.60 2,294,613.37
其他应付款 84,177,345.50 84,177,345.50
其中：应付利息 6,302,447.88 6,302,447.88
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
235,335,015.40 235,335,015.40
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,223,010,598.27 1,223,010,598.27
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,434,621,608.18 2,434,621,608.18
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 14,725,000.00 14,725,000.00
50
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应付职工薪酬 10,015,526.27 10,015,526.27
预计负债
递延收益 18,349,098.32 18,349,098.32
递延所得税负债 2,059,439.05 2,059,439.05
其他非流动负债 4,500,000.00 4,500,000.00
非流动负债合计 2,484,270,671.82 2,484,270,671.82
负债合计 3,707,281,270.09 3,707,281,270.09
所有者权益：
股本 760,978,566.00 760,978,566.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,086,599,049.78 2,086,599,049.78
减：库存股
其他综合收益
专项储备 669,883.12 669,883.12
盈余公积 140,156,063.59 140,156,063.59
一般风险准备
未分配利润 1,003,125,924.45 1,003,125,924.45
归属于母公司所有者权益
3,991,529,486.94 3,991,529,486.94
合计
少数股东权益 1,197,244,146.52 1,197,244,146.52
所有者权益合计 5,188,773,633.46 5,188,773,633.46
负债和所有者权益总计 8,896,054,903.55 8,896,054,903.55
调整情况说明
公司自2020年1月1日起开始执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（“新收入准则”），
根据准则要求将应收账款科目中符合划分要求的金额调整至合同资产科目列示；将预收账款科目中符
合划分要求的金额调整至合同负债、应交税费科目列示。公司首次执行新准则对公司资产总额、负债
总额、利润总额、净利润没有影响。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 98,526,376.37 98,526,376.37
交易性金融资产
51
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,492,935.09 1,492,935.09
应收款项融资
预付款项 112,547.25 112,547.25
其他应收款 2,569.41 2,569.41
其中：应收利息
应收股利
存货 102,345.11 102,345.11
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 122,074,401.53 122,074,401.53
流动资产合计 222,311,174.76 222,311,174.76
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,441,267,500.27 3,441,267,500.27
其他权益工具投资 50,000,000.00 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 29,385,331.84 29,385,331.84
在建工程 1,183,554.78 1,183,554.78
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 16,674,582.08 16,674,582.08
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 18,930,470.54 18,930,470.54
其他非流动资产
52
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
非流动资产合计 3,557,441,439.51 3,557,441,439.51
资产总计 3,779,752,614.27 3,779,752,614.27
流动负债：
短期借款 120,000,000.00 120,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 145,286.00 145,286.00
预收款项 291,808.37 -291,808.37
合同负债 258,237.50 258,237.50
应付职工薪酬 120,750.44 120,750.44
应交税费 917,707.85 951,278.72 33,570.87
其他应付款 5,226,817.48 5,226,817.48
其中：应付利息 2,900,125.08 2,900,125.08
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 126,702,370.14 126,702,370.14
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 3,077,000.00 3,077,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 103,077,000.00 103,077,000.00
负债合计 229,779,370.14 229,779,370.14
53
云南能源投资股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
所有者权益：
股本 760,978,566.00 760,978,566.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,272,641,006.67 2,272,641,006.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 115,457,128.51 115,457,128.51
未分配利润 400,896,542.95 400,896,542.95
所有者权益合计 3,549,973,244.13 3,549,973,244.13
负债和所有者权益总计 3,779,752,614.27 3,779,752,614.27
调整情况说明
公司自2020年1月1日起开始执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（“新收入准则”），
根据准则要求将预收账款科目中符合划分要求的金额调整至合同负债、应交税费科目列示。公司首次
执行新准则对公司资产总额、负债总额、利润总额、净利润没有影响。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
云南能源投资股份有限公司
董事长：谢一华
2020年10月30日
54