证券代码：002053               证券简称：云南能投       公告编号：2021-033




                     云南能源投资股份有限公司
           关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、召开会议的基本情况
    1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第
三次临时股东大会。
    2. 股东大会的召集人：公司董事会。
    3．会议召开的合法、合规性：
    2021年4月12日，公司董事会2021年第三次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃
权，通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，决定于2021年4月
28日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2021年第三次临时股东大会。本次
股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的
规定。
    4．会议召开的日期、时间：
    现场会议时间为：2021年4月28日下午2:30时开始。
    网络投票时间为：2021年4月28日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月28
日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月28日上午9∶15，结束时间为2021年4月
28日下午 3∶00。
    5．会议的召开方式：
    本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场
投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票
表决结果为准。


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    6．会议的股权登记日：2021年4月22日。
    7．出席对象：
    （1）2021年4月22日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册
的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师。
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。
    二、会议审议事项
    1、审议《采取累积投票制选举公司第六届监事会股东监事的议案》
    1.01   股东监事候选人王青燕女士
    1.02   股东监事候选人文春燕女士
    上述议案已经公司监事会2021年第一次临时会议审议通过，详细内容请参见公司
于2021年4月12日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《公司监事会2021年第一次临时会议决议公告》（公告编号：2021-030）、《关
于监事会主席、监事辞职及补选监事的公告》（公告编号：2021-031）等相关公告。
    议案1为以累积投票方式选举公司第六届监事会股东监事,应选股东监事2人，股
东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有
的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过
其拥有的选举票数。
    上述议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。
    （注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、
高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码如下表：
                            表一：本次股东大会提案编码表
                                                                 备注
      提案编码                  提案名称                   该列打勾的栏目
                                                               可以投票
    累积投票提案

                                       2
                      《采取累积投票制选举公司第六届监
         1.00                                               应选人数（2）人
                      事会股东监事的议案》
         1.01         股东监事候选人王青燕女士                    √

         1.02         股东监事候选人文春燕女士                    √

    四、会议登记等事项
    1、登记方式
    （1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权
委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。
    （2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法
人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、
法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记
手续。
    (3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡
区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大
会”字样）。
    2、登记时间： 2021年4月26日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。
    3、登记地点：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）。
    4、会议联系方式
    联系人：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）       邹吉虎
    地址：云南省昆明市官渡区春城路276号
    联系电话：0871-63151962；63126346
    传真：      0871-63126346
    5、 会期半天，与会股东费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、备查文件
    1、公司董事会2021年第三次临时会议决议；
    2、公司监事会2021年第一次临时会议决议。


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    特此公告。
                                           云南能源投资股份有限公司董事会
                                                  2021 年 4 月 12 日




附件一：
                         参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1.投票代码：362053
    2.投票简称：能投投票
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥
有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数
的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无
效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
                 表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
     投给候选人的选举票数                        填报
       对候选人 A 投 X1 票                       X1 票
       对候选人 B 投 X2 票                       X2 票
               …                                  …
             合 计                   不超过该股东拥有的选举票数
    各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
    选举股东监事（如表一提案1，采用等额选举，应选人数为2位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超
过其拥有的选举票数，所投人数不得超过2位。
    二.通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2021年4月28日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00
—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序


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    1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月28日上
午9∶15，结束时间为2021年4月28日下午 3∶00。
    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网
络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字
证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




附件二：

                           授 权 委 托 书
   兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限
公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
 委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________
 委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________
 委托人股东账户：________________________________________________
 委托人持股数：____________________股
 受托人（签名）：__________________
 受托人身份证号码：___________________________________

                                                     委托日期：    年     月   日

  本次股东大会提案表决意见：
提案编码            提案名称                    备注        同意   反对    弃权
                                          该列打勾的栏目
                                              可以投票
累积投票
                       采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
  提案
           《采取累积投票制选举公司第六
  1.00                                               应选人数（2）人
           届监事会股东监事的议案》

  1.01     股东监事候选人王青燕女士             √
  1.02     股东监事候选人文春燕女士             √


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  注：1、对于采用累积投票制的议案，即议案1，请在相应的意见格内填报投给某候
选人的选举票数。对同一项审议事项不得有多项授权指示，如果委托人对有关审议事
项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权
按照自己的意见进行投票表决。
  2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。
  3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。。




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