云南能源投资股份有限公司监事会

         关于公司非公开发行 A 股股票事项的书面审核意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券

发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司非公开发

行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等有关法律法规及规

范性文件的规定，云南能源投资股份有限公司（以下简称 “公司”）

监事会在全面了解和审核公司本次非公开发行股票的相关文件后，发

表书面审核意见如下：

    1、公司符合《公司法》《证券法》《管理办法》《实施细则》

等法律法规和规范性文件关于非公开发行股票的有关规定，具备非公

开发行股票的条件。

    2、本次非公开发行股票方案符合《公司法》《证券法》《管理

办法》《实施细则》等有关法律法规和规范性文件的规定。

    3、《云南能源投资股份有限公司非公开发行 A 股股票预案》和

《云南能源投资股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性

分析报告》符合《公司法》《证券法》《管理办法》《实施细则》等

有关法律法规和规范性文件规定及公司的具体情况。

    4、根据中国证监会规定，公司本次非公开发行股票编制了《前

次募集资金使用（发行股份购买资产）情况报告》，并聘请会计师事

务所就前次募集资金使用情况出具了鉴证报告。我们认为公司《前次

募集资金使用（发行股份购买资产）情况报告》内容真实、准确、完
整，不存在损害股东利益等违规情形。

       5、公司关于本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响的分析

和提出的填补回报措施及相关主体承诺，符合《国务院关于进一步促

进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办

公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》

（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄

即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告

[2015]31 号）的相关规定，有利于降低本次非公开发行对公司即期收

益的摊薄效应，充分保护公司股东特别是中小股东的利益。

       6、公司将设立募集资金专用账户用于存放本次非公开发行股票

的募集资金，实行专户专储管理、专款专用，符合法律、法规的规定，

将有利于募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率。

       7、公司审议本次非公开发行股票相关事项的董事会召开程序、

表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》规定，形成的决议合法、

有效。本次非公开发行股票方案尚需取得履行国有资产监督管理职责

的主体同意、公司股东大会审议通过，并经中国证监会核准后方可实

施。



                              云南能源投资股份有限公司监事会

                                       2022 年 3 月 1 日