云南能源投资股份有限公司

        未来三年（2022-2024 年度）股东分红回报规划



    为健全和完善云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）科

学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资

者树立长期投资和理性投资的理念，根据《中华人民共和国公司法》、

中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 证

监发〔2012〕37 号）、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分

红》（证监会公告〔2022〕3 号）等法律法规、规章制度及《云南能

源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，

结合公司盈利能力、经营发展规划等因素，公司董事会制定了《云南

能源投资股份有限公司未来三年（2022-2024 年度）股东分红回报规

划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：

    一、制定本规划考虑的因素

    公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司实际情况、发展战

略规划、行业发展趋势及资金需求情况，在充分考虑股东（特别是公

众投资者）的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基

础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，以保持利润分配

政策的连续性和稳定性。

    二、本规划的制定原则

    本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充

分重视对投资者的回报，保持公司的利润分配政策的连续性和稳定
性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续

发展。公司在利润分配政策的研究论证和决策过程中，应充分考虑独

立董事和公众投资者的意见。

    三、未来三年（2022-2024 年度）的具体股东分红回报规划

    （一）利润分配的形式

    公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允

许的其他方式进行利润分配，并应优先采用现金分红的分配方式。

    （二）现金分红的具体条件和比例

    1、公司实施现金分红应同时满足以下条件

    （1）公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金

后所余的税后利润）为正值；

    （2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的

审计报告；

    （3）公司未来十二个月内无重大对外投资计划(募投项目除外)

或重大现金支出事项。

    重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形之一：①公司未

来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或

者超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 10,000 万元人民

币；②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支

出达到或超过公司最近一次经审计资产总额的 30%。

    2、现金分红比例的规定

    （1）公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足现金
分红的条件下，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分

配利润的 10%，且任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的

利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%；

    （2）当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配；

    （3）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害

公司持续经营能力。

    （三）现金分红的期间间隔

    在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配

股利，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司当

期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况，提议公司进行中期分红。

    （四）股票股利发放条件

    在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与

公司股本规模不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提

下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式

分配利润的具体金额时，应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股

本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来

债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益

和长远利益。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、

每股净资产的摊薄等真实合理因素。

    （五）差异化的现金分红政策

    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模

式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，并按照公司章程
规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利

润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利

润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利

润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项

规定处理。

    （六）利润分配的决策程序和机制

    1、公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提

交股东大会审议。董事会在审议利润分配预案时，经全体董事过半数

同意且经 1/2 以上独立董事同意方为通过。独立董事应当对利润分配

具体方案发表明确意见。

    2、监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并

经监事会全体监事半数以上表决通过。

    3、股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东

（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放

股票股利或以公积金转增股本的方案的，须经出席股东大会的股东

（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

    四、股东回报规划的制定周期和相关决策机制
    公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展目标至少每三年重

新审定一次股东分红回报规划，结合股东（特别是中小股东）、独立

董事和监事的意见对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要

的修改，确定该时段的股东回报规划。如因公司外部经营环境或者自

身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的，应以股东权益

保护为出发点，由公司董事会、监事会进行研究论证并在股东大会提

案中详细论证和说明原因，经调整的利润分配政策应严格按照有关法

律、行政法规、部门规章及公司章程的规定由股东大会表决通过。

    五、本规划的生效机制

    1、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。

    2、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司

章程》的规定执行。

    3、本规划由公司董事会负责解释。




                            云南能源投资股份有限公司董事会

                                      二○二二年三月