云南能投：云南能源投资股份有限公司简式权益变动报告书2022-09-20
云南能源投资股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：云南能源投资股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：云南能投
股票代码：002053
信息披露义务人一：云南省能源投资集团有限公司
住所及通讯地址：云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团集控
综合楼
信息披露义务人二：云南能投新能源投资开发有限公司
住所及通讯地址：云南省昆明市高新技术开发区海源北路6号招商大厦三
楼
股份变动性质：信息披露义务人合计持股数量增加，但因公司总股本增
加导致持股比例被动稀释
签署日期：2022年9月19日
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信息披露义务人声明
一、 信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第15号—权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编写本报告书。
二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，
本报告书已全面披露信息披露义务人在云南能投中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过
任何其他方式增加或减少其在云南能投拥有权益的股份。
四、 本次权益变动系信息披露义务人之一能投集团认购云南能投非公开
发行股票，但因云南能投总股本增加，导致信息披露义务人合计持有的云南能投
股份比例被动稀释。
五、 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务
人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书
做出任何解释或者说明。
1
目录
信息披露义务人声明.................................................................................................... 1
第一节 释义.................................................................................................................. 3
第二节 信息披露义务人介绍...................................................................................... 4
第三节 权益变动目的.................................................................................................. 9
第四节 权益变动方式................................................................................................ 10
第五节 前六个月内买卖上市公司股份情况............................................................ 14
第六节 其他重大事项................................................................................................ 15
第七节 信息披露义务人声明.................................................................................... 16
第八节 备查文件........................................................................................................ 18
附表.............................................................................................................................. 21
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
上市公司、公司、云南能投 指 云南能源投资股份有限公司
能投集团 指 云南省能源投资集团有限公司
新能源公司 指 云南能投新能源投资开发有限公司
信息披露义务人 指 能投集团及新能源公司
能投集团认购云南能投本次非公开发行 A 股
本次权益变动 指
股票的行为
本次非公开发行 指 云南能投 2022 年度非公开发行 A 股股票
《附条件生效的股份认购 能投集团与上市公司于 2022 年 3 月 1 日签署
指
协议》 的《附条件生效的股份认购协议》
《云南能源投资股份有限公司简式权益变动
报告书、本报告书 指
报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
云南省国资委 指 云南省人民政府国有资产监督管理委员会
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
万元、元 指 人民币万元、人民币元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
（一） 云南省能源投资集团有限公司
公司名称 云南省能源投资集团有限公司
公司类型 其他有限责任公司
注册资本 1,165,999.7624 万元人民币
统一社会信用代码 91530000589628596K
法定代表人 孙德刚
成立日期 2012 年 2 月 17 日
营业期限 2012 年 2 月 17 日至无固定期限
注册地址 云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集控
综合楼
经营范围 电力、煤炭等能源的投资及管理；环保、新能源等电力
能源相关产业、产品的投资及管理；参与油气资源及管
网项目的投资；其他项目投资、经营；与投资行业相关
的技术服务、投资策划及其咨询管理，信息服务。
通讯地址 云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集控
综合楼
联系方式 0871-64980000
（二） 云南能投新能源投资开发有限公司
公司名称 云南能投新能源投资开发有限公司
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本 185,550.77 万元人民币
4
统一社会信用代码 91530000797203592M
法定代表人 李春明
成立日期 2006 年 12 月 25 日
营业期限 2013 年 2 月 26 日至 2063 年 2 月 25 日
注册地址 云南省昆明市高新技术开发区海源北路 6 号招商大厦三
楼
经营范围 生物质能、风能、地热能、太阳能、可再生能源的投资
和开发；可再生能源项目的建设、经营和技术咨询；可
再生能源项目配套设备、材料及配件的销售。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
通讯地址 云南省昆明市高新技术开发区海源北路 6 号招商大厦三
楼
联系方式 0871-64980014
二、 信息披露义务人的股权结构
（一） 云南省能源投资集团有限公司
截至本报告书签署日，能投集团的股权结构如下表所示：
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 云南省投资控股集团有限公司 968,776.6636 83.0855%
2 云天化集团有限责任公司 118,333.8593 10.1487%
3 云南冶金集团股份有限公司 78,889.2395 6.7658%
合计 1,165,999.7624 100%
（二） 云南能投新能源投资开发有限公司
截至本报告书签署日，新能源公司的股权结构如下表所示：
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
5
1 云南省绿色能源产业集团有限公司 185,550.77 100%
三、 信息披露义务人董事及主要负责人情况介绍
（一） 云南省能源投资集团有限公司
截至本报告书签署日，能投集团的董事、高管共计 12 名，基本情况如下：
是否取得其
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 他国家或地
区的居留权
胡均 男 党委书记 中国 昆明 否
谢一华 男 总裁、副董事长 中国 昆明 否
党委副书记、职工董
江萍 女 中国 昆明 否
事
沈军 男 董事、财务总监 中国 昆明 否
李文斌 男 外部董事 中国 昆明 否
龙晖 女 外部董事 中国 昆明 否
宋兴举 男 外部董事 中国 昆明 否
王仕宗 男 外部董事 中国 昆明 否
孙翔 男 外部董事 中国 昆明 否
张镭 男 党委委员、副总裁 中国 昆明 否
郭曙光 男 党委委员、副总裁 中国 昆明 否
王志祥 男 党委委员、副总裁 中国 昆明 否
注：根据云南省人民政府文件《关于田建宏等 5 名同志任免职的通知》（云政任
〔2022﹞59 号），胡均同志任能投集团董事长。目前正在办理相关决策程序及法定代表
人变更程序。
（二） 云南能投新能源投资开发有限公司
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截至本报告书签署日，新能源公司的董事、高管共计 8 名，基本情况如下：
是否取得其
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 他国家或地
区的居留权
党委副书记、工会主
普典 男 中国 昆明 否
席、董事
孙宁 男 副总经理、董事 中国 昆明 否
陆国 男 副总经理、党委委员 中国 昆明 否
杨辉州 男 副总经理、党委委员 中国 昆明 否
张军华 男 财务总监 中国 昆明 否
白相违 男 董事 中国 昆明 否
李强非 男 董事 中国 昆明 否
张毅 女 董事 中国 昆明 否
注：上述董事人选已经中共云南省绿色能源产业集团有限公司委员会 2022 年第 14
次党委会审议通过，后续工商变更等程序正在完善中。
四、 信息披露义务人拥有其他上市公司百分之五以上的已发行股份的情
况
截至本报告书签署日，信息披露义务人除持有云南能投 5%以上股份外，能
投集团还通过香港云能国际投资有限公司间接持有云能国际股份有限公司
（1298.HK）73.05%的股份；直接及通过云南能投资本投资有限公司间接持有云
南云维股份有限公司（600725.SH）合计 28.99%的股份；直接持有华能澜沧江水
电股份有限公司（600025.SH）28.26%的股份；通过云南能投资本投资有限公司
间接持有国家电投集团产融控股股份有限公司（000958.SZ）11.93%的股份；通
过香港云能国际投资有限公司间接持有宝新置地集团有限公司（0299.HK）5.50%
的股份。
除上述持股外，信息披露义务人不存在持有其他境内、境外上市公司 5%以
上已发行股份的情况。
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五、 信息披露义务人之间的关系
（一） 信息披露义务人之间在股权、资产、业务、人员方面的关系
能投集团通过其全资子公司云南省绿色能源产业集团有限公司（以下简称
“绿色能源集团”）控制新能源公司 100%股权，具体股权结构如下图所示：
能投集团
100%
绿色能源集团
100%
新能源公司
（二） 信息披露义务人一致行动情况
能投集团间接控制新能源公司 100%股权，能投集团与新能源公司构成一致
行动人。
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第三节 权益变动目的
一、 本次权益变动目的
为支持上市公司发展，强化能投集团在云南省内的新能源产业布局，能投集
团参与认购上市公司本次非公开发行的股票；同时，由于上市公司本次非公开发
行致使上市公司总股本增加，导致信息披露义务人合计所持有的上市公司股份比
例被动稀释。
二、 信息披露义务人在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司拥有权益
股份的情况
除本报告书披露的权益变动内容外，截至本报告书签署日，信息披露义务人
在未来 12 个月内无增加或减少上市公司股份的具体计划。若未来发生相关权益
变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义
务。
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第四节 权益变动方式
一、 本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动系信息披露义务人之一能投集团参与上市公司非公开发行所
致。本次非公开发行完成后，信息披露义务人合计持有的上市公司股票数量自
443,384,575股增加至489,043,289股，但由于本次非公开发行后上市公司总股本
增加致使信息披露义务人持有上市公司的股份比例被动稀释，本次权益变动完
成后，信息披露义务人合计持有的上市公司股份比例自58.27%下降至53.11%。
具体变动情况如下：
本次权益变动前，能投集团持有上市公司240,735,345股股票，占上市公司
总股本的31.63%，新能源公司持有上市公司202,649,230股股票，占上市公司总
股本的26.63%，信息披露义务人合计持有上市公司443,384,575股股票，占上市
公司总股本的58.27%。
本次权益变动后，能投集团持有上市公司286,394,059股股票，占上市公司
总股本的31.11%，新能源公司持有上市公司202,649,230股股票，占上市公司总
股本的22.01%，信息披露义务人合计持有上市公司489,043,289股股票，占上市
公司总股本的53.11%。
本次权益变动后，能投集团仍是上市公司的控股股东，云南省国资委仍为
上市公司的实际控制人，本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制
人发生变化。
二、 本次权益变动的具体情况
经中国证监会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可﹝2022﹞1627号）核准，同意上市公司非公开发行不超过228,
293,569股新股。根据发行对象申购报价情况，本次非公开发行上市公司实际发行
159,750,898股新股，并于2022年9月14日在证券登记结算机构办理完毕股份登记
手续，能投集团根据与上市公司签署的《附条件生效的股份认购协议》的约定认
购上市公司发行的45,658,714股股票。本次权益变动的具体情况如下：
（一）认购方式
能投集团以现金方式认购上市公司本次非公开发行的A股股票。
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（二）认购数量
根据能投集团与上市公司签署的《附条件生效的股份认购协议》的约定，能
投集团同意认购数量不低于上市公司本次非公开发行A股股票核准发行数量的
20%（含本数），在前述认购范围内，由上市公司董事会根据股东大会的授权，
视市场情况与信息披露义务人协商确定其最终的认购股份数量。
本次非公开发行中，能投集团实际认购上市公司新发行的45,658,714股股票。
（三）定价基准日、定价原则及认购价格
本次非公开发行股票定价基准日为发行期首日。本次非公开发行股票发行价
格不低于定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的80%（即发行底价）。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日上市公司股票
交易总额/定价基准日前20个交易日上市公司股票交易总量。最终发行价格由上
市公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在上市公司取得中国证监会关于
本次发行的核准批复后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性
文件的规定，根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。能投集团
不参与本次发行询价，其认购价格同意根据上市公司按上述具体定价原则确定认
购价格后，按前述认购价格予以认购。
根据投资者申购报价情况，本次发行价格最终确定为11.68元/股。能投集团
以前述价格参与本次非公开发行，实际支付的认购金额为533,293,779.52元。
（四）认购股份的限售期
能投集团承诺所认购的上市公司本次非公开发行的股票自本次发行结束之
日起十八个月内不得转让。本次非公开发行股票因公司分配股票股利、资本公积
金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。
（五）上市流通地点
本次新增股份的上市地点为深圳证券交易所。
（六）信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人能投集团持有的上市公司股份不存在
任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。
信息披露义务人新能源公司存在将上市公司股份质押的情况，具体如下：
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是否
占其所 是否为限售股
质押数量 为补 质押起始
持股份 （如是，注明 质押到期日 质权人 质押用途
（股） 1
充质 日
比例 限售类型）
押
国金证券股 自身生
81,050,000 40% 否 否 2021-8-9 2024-8-5
份有限公司 产经营
三、 上市公司非公开发行履行的批准程序
（一）本次非公开发行履行的内部决策程序
2022 年 3 月 1 日、4 月 8 日，上市公司召开董事会 2022 年第二次临时会议、
董事会 2022 年第三次临时会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件
的议案》《关于云南能源投资股份有限公司非公开发行股票方案的议案》等与本
次非公开发行相关的议案。
2022 年 4 月 19 日，能投集团出具了《关于云南能源投资股份有限公司非公
开发行股票的批复》，同意上市公司本次发行的发行方案。
2022 年 4 月 25 日，上市公司召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于云南能源投资股份有限
公司非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案。
2022 年 7 月 11 日，上市公司召开董事会 2022 年第八次临时会议，审议通
过《关于云南能源投资股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（第二次修订稿）
的议案》。
（二）本次非公开发行监管部门核准过程
2022 年 7 月 18 日，上市公司本次非公开发行股票的申请获得中国证监会发
行审核委员会审核通过。
2022 年 7 月 28 日，上市公司收到中国证监会出具的《关于核准云南能源投
资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627 号），核准上
市公司本次非公开发行的申请。
四、 本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况
1
质押股份占上市公司本次非公开发行后总股本的比例为 8.80%。
12
根据能投集团与上市公司签署的《附条件生效的股份认购协议》，能投集团
所认购的上市公司本次非公开发行的股票自本次发行结束之日起十八个月内不
得转让。本次非公开发行股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式
所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。
五、 信息披露义务人与上市公司最近一年及一期重大交易情况及未来交
易安排
最近一年及一期，信息披露义务人与上市公司的重大交易情况具体内容详见
上市公司披露的定期报告、临时公告等信息披露文件。对于未来可能发生的交易，
信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行信息披露义务。
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第五节 前六个月内买卖上市公司股份情况
截至本报告书披露日，信息披露义务人在本次权益变动发生之日起前 6 个月
内不存在买卖上市公司股票的情况。
14
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，除本报告书所载事项外，信息披露义务人已按有关规
定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对报告书内容产生
误解应当披露而未披露的其他信息，以及中国证监会或者深交所依法要求信息披
露义务人提供而未提供的其他信息。
15
第七节 信息披露义务人声明
本人（及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：云南省能源投资集团有限公司
法定代表人： 孙 德 刚
时间：2022年9月19日
16
信息披露义务人声明
本人（及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：云南能投新能源投资开发有限公司
法定代表人： 李 春 明
时间：2022 年9月19 日
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第八节 备查文件
一、 备查文件
1. 信息披露义务人的营业执照；
2. 信息披露义务人董事及主要负责人的名单、身份证明文件；
3. 《附条件生效的股份认购协议》。
二、 备查文件置备地点
本报告书和备查文件置于上市公司战略投资与证券事务部，供投资者查
阅。
18
（本页无正文，为《云南能源投资股份有限公司简式权益变动报告书》的签署页）
信息披露义务人：云南省能源投资集团有限公司
法定代表人： 孙 德 刚
时间：2022年9 月19日
19
（本页无正文，为《云南能源投资股份有限公司简式权益变动报告书》的签署页）
信息披露义务人：云南能投新能源投资开发有限公司
法定代表人： 李春明
时间：2022年9 月19 日
20
附表
简式权益变动报告书
基本情况
云南能源投资股份有 云南省昆明市官渡区春
上市公司名称 上市公司所在地
限公司 城路 276 号
股票简称 云南能投 股票代码 002053
云南省昆明市西山区日
云南省能源投资集团 新中路 616 号云南能投
有限公司 信息披露义务人注 集团集控综合楼
信息披露义务人名称
云南能投新能源投资 册地 云南省昆明市高新技术
开发有限公司 开发区海源北路 6 号招
商大厦三楼
增加■ 减少□
拥有权益的股份数量
不变，但持股人发生 有无一致行动人 有■ 无□
变化
变化□
信息披露义务人是否 信息披露义务人是
为上市公司第一大股 是■ 否□ 否为上市公司实际 是□ 否■
东 控制人
通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□
权益变动方式（可多 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股■ 执行法院裁定□ 继
选） 承□ 赠与□ 其他■（公司非公开发行股票导致总股本增加，信息披
露义务人持股比例被动稀释）
信息披露义务人披露 股票种类：A 股普通股
前拥有权益的股份数
持股数量：443,384,575 股
量及占上市公司已发
行股份比例 持股比例：58.27%
本次权益变动后，信 股票种类：A 股普通股
息披露义务人拥有权
变动数量：45,658,714 股
益的股份数量及变动
比例 变动比例：5.16%（自 58.27%下降至 53.11%）
在上市公司中拥有权 时间：在证券登记结算机构完成股份登记之日（2022 年 9 月 14 日）
益的股份变动的时间 方式：取得上市公司发行的新股，但公司非公开发行股票导致总股本
及方式 增加，信息披露义务人持股比例被动稀释
是否已充分披露资金
是■ 否□
来源
信息披露义务人是否 是□ 否■
拟于未来 12 个月内
21
继续增持
信息披露义务人在此
前 6 个月是否在二级
是□ 否■
市场买卖该上市公司
股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人增持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说
明：
控股股东或实际控制
人增持时是否存在侵
是□ 否■
害上市公司和股东权
益的问题
控股股东或实际控制
人增持时是否存在未
清偿其对公司的负
债，未解除公司为其 是□ 否■
负债提供的担保，或
者损害公司利益的其
他情形
本次权益变动是否需
是■ 否□
取得批准
是否已得到批准 是■ 否□
22
（本页无正文，为《云南能源投资股份有限公司简式权益变动报告书》附表的
签署页）
信息披露义务人：云南省能源投资集团有限公司
法定代表人： 孙 德 刚
时间：2022年9月19日
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（本页无正文，为《云南能源投资股份有限公司简式权益变动报告书》附表的
签署页）
信息披露义务人：云南能投新能源投资开发有限公司
法定代表人： 李春明
时间：2022 年9月19 日
24
