云南能投：北京德恒（昆明）律师事务所关于云南能源投资股份有限公司2022年第五次临时股东大会的法律意见2022-10-01
北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南能源投资股份有限公司
2022 年第五次临时股东大会的
法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
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北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南能源投资股份有限公司
2022 年第五次临时股东大会的
法 律 意 见
云南能源投资股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派杨杰群律师、杨敏律师出席贵公司 2022 年第五次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽
责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公
司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公
司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2022 年 9 月 13 日召开，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2022 年 9
月 14 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
等媒体刊登了召开本次股东大会的通知，且于 2022 年 9 月 27 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了召开本次股东大会的提示性公告。
本次股东大会现场会议于 2022 年 9 月 30 日下午 2:30 在昆明市春城路 276
号公司四楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以上，会议召
开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由董事长周满富先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》
的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共7名，代表有表
决权股份数为600,280,929股，占贵公司股本总额的65.1962%。其中，出席本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人共3名，代表有表决权股份数为599,527,374
股，占贵公司股本总额的65.1144%；出席网络投票表决的股东共4名，代表有表
决权股份数为753,555股，占贵公司股本总额的0.0818%；出席本次股东大会的中
小股东共4名，代表有表决权股份数为753,555股，占贵公司股本总额的0.0818%，
其资格均合法有效。此外，贵公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，
高级管理人员列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》《关于全资子公司大姚云能投新能源开发有限公司涧水塘梁子
风电场项目申请银行贷款的议案》《关于拟变更会计师事务所的议案》共计三项
议案，前述议案以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果以符
合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南能源投资股份有限公
司 2022 年第五次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（昆明）律师事务所
负责人：
伍志旭
经办律师：
杨杰群
经办律师：
杨 敏
二〇二二年九月三十日
