股票代码：002055 股票简称：得润电子 公告编号：2012-056
深圳市得润电子股份有限公司
关于股权激励计划第四个行权期行权情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
一、股权激励计划实施情况概要
1．股权激励计划简介
深圳市得润电子股份有限公司（以下简称“公司”或“得润电子”）第二届董事会第二十五次会议
于 2008 年 9 月 8 日通过了《深圳市得润电子股份有限公司股票期权与股票增值权激励计划(草案) 修
订稿》（以下简称“股权激励计划”）及相关议案，修订后的股权激励计划已报中国证监会备案无异议，
并于 2008 年 9 月 26 日经公司 2008 年第三次临时股东大会审议通过。
授予激励对象权益工具总数 826.8 万份，其中股票期权 735.80 万份、股票增值权 91 万份，分别
占公司股本总额的 7.12%和 0.88%，合计为 8.00%。行权价格为 12.66 元。
股票期权授予中国大陆居民，其来源为公司向激励对象定向发行股票；股票增值权授予非中国
大陆居民，不涉及到实际股票，以公司股票作为虚拟股票标的。
股权激励计划的有效期为自权益工具授权日起的五年时间，自股权激励计划授权日一年后，满
足行权条件的激励对象可以分四期匀速行权。
2．股权激励计划授予情况
公司第二届董事会第二十六次会议确定 2008 年 9 月 26 日为授权日，并于 2008 年 10 月 9 日完
成股权激励计划的股票期权登记工作，期权代码为：037510，期权简称为：得润 JLC１。
本次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及其他特殊贡献员工共
计 53 人，授予激励对象权益工具总数 8,268,000 份，其中股票期权 7,358,000 份、股票增值权 910,000
份，分别占公司股本总额的 7.12%和 0.88%，合计为 8.00%。行权价格为 12.66 元。
3．股权激励计划数量及行权价格的历次变动情况
2011 年 9 月 14 日公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于对股权激励计划
进行调整的议案》，调整后，公司股权激励计划激励对象由 53 人减至 31 人，权益工具总数由 8,268,000
份调整为 4,454,418 份，其中股票期权由 7,358,000 份调整为 4,124,868 份，股票增值权由 910,000 份
调整为 329,550 份，分别占公司股本总额的 2.03%和 0.16%，合计为 2.19%。权益工具行权价格由 12.66
元调整为 7.39 元。
2012 年 8 月 17 日公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于对股权激励计划进行
1
调整的议案》，调整后，公司股权激励计划第四期激励对象由 31 人减至 29 人，权益工具总数由
2,227,209 份调整为 4,069,942 份（均为股票期权），行权价格由 7.39 元调整为 3.65 元。
已授予股票权益工具历次变动情况一览表：
该次变动后 该次变动后
变动 该次行 该次取消 该次激励对 该次变动后 变动原因简要
权益工具类别 期权数量(万 激励对象人
日期 权数量 期权数量 象减少人数 行权价格 说明
份) 数
股票增值权 — — — 910,000 2 —
授予日 股票期权 — — — 7,358,000 12.66 元 51 —
合计 — — — 8,268,000 53 —
股票增值权 — 1 329,550 1
2011.9.14 股票期权 — 见说明 1 21 4,124,868 7.39 元 30 见说明 1
合计 — 22 4,454,418 31
股票增值权 — 1 0 0
2012.8.17 股票期权 — 见说明 2 1 4,069,942 3.65 元 29 见说明 2
合计 — 2 4,069,942 29
说明 1：本次取消并注销股权激励对象 22 人所有尚未行权的权益工具共计 2,996,500 份（其中股票期权 2,476,500
份、股票增值权 520,000 份），因公司 2008、2009 年度未达到行权条件注销第一、二期权益工具共计 2,635,750 份（其
中股票期权 2,440,750 份，股票增值权 195,000 份），因 2008、2009、2010 年度利润分配及公积金转增股本调整权益
工具数量和行权价格，调整后权益工具总数为 4,454,418 份（其中股票期权 4,124,868 份、股票增值权 329,550 份），
行权价格由 12.66 元调整为 7.39 元。
说明 2：本次取消并注销股权激励对象 2 人所有尚未行权的权益工具共计 192,238 份（其中股票期权 27,463 份、
股票增值权 164,775 份），因 2011 年度利润分配及公积金转增股本调整权益工具数量和行权价格，调整后权益工具
总数为 4,069,942 份（均为股票期权），行权价格由 7.39 元调整为 3.65 元。
二、激励对象符合股权激励计划第四个行权期行权条件的说明
1．本次激励对象行权情况说明
经认真对照《公司股票期权与股票增值权激励计划(草案) 修订稿》和《公司股票期权与股票增
值权激励计划实施考核办法》相关条款，公司股权激励计划第四个行权期的行权条件已经满足：
公司股票期权激励计划 激励对象符合行权条件
序号
规定的行权条件 的情况说明
公司 29 名激励对象 2011 年度考核结果全
激励对象上一年度（2011 年）绩效考核结果符合《公司股票期权
1 部符合《实施考核办法》的规定，符合股
与股票增值权激励计划实施考核办法》的规定。
权激励行权条件。
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度（2011 年）的财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2 （2）最近一年（2011 年）内因重大违法违规行为被中国证券监 公司未发生任一情形
督管理委员会予以行政处罚；
（3）中国证券监督管理委员会认定不能实行期权激励计划的其
它情形。
3 激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生任一情形
2
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员
会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
理人员情形的。
公司股权激励计划的主要行权条件为：在激励计划的有效期内， 根据公司 2011 年审计报告，第四个行权
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 10%；以 期（2011 年度）扣除非经常性损益后的加
2007 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 为 固 定 基 数 权平均净资产收益率为 12.28%（不低于
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（30,978,191.25 元），每年净利润复合增长率不低于 20%，其中 10%）；扣除非经常性损益后的净利润为
第四个行权期（2011 年度）比 2007 年度扣除非经常性损益后的 112,429,735.04 元，增长率为 262.93%（不
净利润增长不低于 107.36%（120%×120%×120%×120%-1）。 低于 107.36%），满足上述行权条件。
2．公司监事会对激励对象是否符合行权条件出具的核查意见
公司监事会对本次股权激励计划行权的激励对象情况进行了核实，认为：本次可行权 29 名激励
对象与经中国证券监督管理委员会备案并经公司 2008 年度第三次临时股东大会审议通过的股权激
励计划激励对象名单一致；其行权资格符合《公司股票期权与股票增值权激励计划(草案) 修订稿》
和《公司股票期权与股票增值权激励计划实施考核办法》中的要求，满足行权条件。
3．激励对象与前次公告名单一致性说明
本次行权的激励对象及行权数量与公司第四届董事会第九次会议审议通过的《关于股权激励计
划第四个行权期可行权事项的议案》及公告的股权激励计划第四个行权期激励对象名单一致，本次
符合行权条件的 29 名激励对象全部申请行权，行权的权益工具数量为 4,069,942 份（均为股票期权），
占第四个行权期授予权益工具总数的 100%。
三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况
1．本次（第四个行权期）行权激励对象及行权数量情况
本次行权前持有的 本次行权占股票期权
本次行权数量（万
序号 姓名 职务 股票期权数量（万 激励计划已授予权益
股）
股） 总量的百分比
一、董事、监事、高级管理人员
1 田南律 董事、副总裁 16.4776 16.4776 4.05%
2 王少华 董事会秘书、副总裁 38.4474 38.4474 9.45%
董事、监事、高级管理人员小计 54.9250 54.9250 13.50%
二、其他激励对象
其他员工 核心（骨干）业务
3 352.0692 352.0692 86.50%
27 人 人员
其他激励对象小计 352.0692 352.0692 86.50%
合 计 406.9942 406.9942 100%
2．本次股票期权行权股份的上市流通安排情况
本次股票期权行权股份的上市流通时间为 2012 年 11 月 19 日，其中公司 2 名高管田南律、王少
3
华本次行权所获得合计 549,250 股股份按相关规定自上市之日起锁定六个月，高管股份在任职期间
每年转让不超过 25%；离任高管吴如舟（2011 年 11 月 11 日离任）本次行权所获得 659,100 股股份
按照规定，离任 6 个月后的 12 个月内转让不超过 50%。其余 26 名激励对象本次行权所获得的
2,861,592 股股份无锁定期。
3．本次行权款项的缴款时间和缴款金额情况
公司 29 名股票期权激励对象应缴纳行权资金共计 14,855,288.30 元，已于 2012 年 11 月 9 日向
行权资金专户足额缴纳。
4．国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权事项进行验资的情况
国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次激励对象所缴纳的股票期权行权资金进行审验
并出具了国浩验字[2011]816A193 号验资报告，截至 2012 年 11 月 9 日止，新增注册资本（实收资本）
合计人民币 4,069,942 元，变更后的累计注册资本为人民币 414,512,080 元，股本人民币 414,512,080
元。
5．本次激励对象行权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续的情况
经公司董事会申请，并经深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核
准登记，公司以 2012 年 11 月 14 日为股权激励计划第四个行权期行权登记日，将公司股权激励计划
的本期参与股票期权行权的 29 名激励对象 4,069,942 份股票期权予以统一行权。
6．本次行权募集资金的使用计划情况
本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金。
四、参与股权激励董事、高级管理人员在公告日前六个月买卖公司股票的说明
公司参与股权激励的董事及高级管理人员共 2 名，未有在公告前六个月买卖公司股票的情形。
五、律师关于本次行权的法律意见
北京市德恒（深圳）律师事务所栗向阳律师、卜宏昭律师出具了法律意见书，认为：公司《股
权激励计划修订稿》规定的第四个行权期已经满足行权条件，履行了必要的程序；29 名激励对象主
体资格合法、有效，行权资格符合要求。公司可根据《股权激励计划修订稿》的规定，待董事会确
认激励对象提交的行权申请后，向证券交易所提出行权申请，并办理本次行权的相关后续手续。
六、本次行权后公司股本变动情况
单位：股
本次变动前 本次股权激励行 本次变动后
数量 比例 权增加数量 数量 比例
一、有限售条件股份 8,431,626 2.05% 741,487 9,173,113 2.21%
1、国家持股
2、国有法人持股
4
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 8,431,626 2.05% 741,487 9,173,113 2.21%
二、无限售条件股份 402,010,512 97.95% 3,328,455 405,338,967 97.79%
1、人民币普通股 402,010,512 97.95% 3,328,455 405,338,967 97.79%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 410,442,138 100% 4,069,942 414,512,080 100%
本次股权激励期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
七、备查文件
（一）《公司股票期权与股票增值权激励计划(草案) 修订稿》；
（二）公司第四届董事会第九次会议决议；
（三）公司监事会对公司股权激励计划第四个行权期激励对象的核实意见；
（四）北京市德恒（深圳）律师事务所出具的法律意见书；
（五）国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告。
特此公告。
深圳市得润电子股份有限公司董事会
二○一二年十一月十五日
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