北京德恒(深圳)律师事务所 北京德恒(深圳)律师事务所 关于深圳市得润电子股份有限公司 二〇一四年度股东大会的 法律意见书 德恒 2015(法意)第 087 号 深圳市得润电子股份有限公司: 北京德恒(深圳)律师事务所(下称“本所”)接受深圳市得润 电子股份有限公司(下称“公司”)的委托,根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法 律法规和规范性文件以及《深圳市得润电子股份有限公司章程》(下 称“《公司章程》”)的规定,委派本所律师出席了公司二〇一四年度 股东大会,并对本次股东大会的相关事项进行见证。 为出具法律意见书,本所律师审查了公司提供的《公司章程》、 第五届董事会第二次会议决议公告、关于召开本次股东大会的通知、 股东名册、股东到会登记表、持股凭证资料以及本次股东大会议案等 文件。 本所律师根据法律、行政法规和规范性文件的规定,按照律师行 北京德恒(深圳)律师事务所 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股东大会的相 关法律事项出具法律意见如下: 一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司第五届董事会第二次会议 通过决议,决定召开本次股东大会,并于 2015 年 4 月 25 日在《证券 时报》及巨潮资讯网站上刊登了《深圳市得润电子股份有限公司关于 召开二〇一四年度股东大会的通知》,在法定期限内公告了会议的召 开时间、地点、召开方式、参会方式、出席对象、审议事项、登记方 法等相关事项。 本次股东大会现场会议于 2015 年 5 月 18 日 14:30 在公司会议 室(深圳市福田区天安数码时代大厦 A 座 1718 室)召开。现场会议 召开及网络投票的时间、地点和方式与会议通知所述内容一致。 本 次股东大会由公司董事长邱建民先生主持,会议就通知中所 列明的事项进行审议,完成全部会议议程。 本所律师认为:本次股东大会的召集人具有合法有效的资格,本 次股东大会的召集与召开程序符合相关法律法规和规范性文件以及 北京德恒(深圳)律师事务所 《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员的资格 本次股东大会的股权登记日为 2015 年 5 月 12 日。经本所律师核 查: (一)采取现场投票的人员 参加本次会议现场投票的股东及股东代理人共计 9 名,持有及代 表有表决权的股份数 187,545,569 股,占公司股份总数的 41.6294%。 其中,中小股东出席的股东 3 人,代表有表决权的股份数 1300 股,占 公司总股份的 0.0003%。 (二)参加网络投票的人员 根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次会议通过网络投票 系统参与表决的股东共计 11 人,代表股份为 17,564,678 股,占公司总 股本的 3.8988%。其中,中小股东出席的股东 11 人,代表有表决权的 股份数 17,564,678 股,占公司总股份的 3.8988%。前述通过网络投 票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信息 有限公司验证其身份。 北京德恒(深圳)律师事务所 出席本次现场会议的除公司股东及股东代理人以外,还有公司董 事、监事、高级管理人员和本所律师。 本所律师认为:上述出席或列席会议的人员资格合法有效,符合 相关法律法规和规范性文件以及公司章程的规定。 三、本次股东大会的议案 本次股东大会所审议的议案与有关会议通知所述内容相符,符合 法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。本次股东大会未出现修 改原议案或提出临时议案的情形。本次股东大会以现场投票和网络投 票相结合的方式就以下议案进行了审议表决: (一)《2014 年度董事会工作报告》 (二)《2014 年度监事会工作报告》 (三)《2014 年度财务决算报告》 (四)《2014 年度报告及其摘要》 (五)《2014 年度利润分配的预案》 (六)《关于续聘公司 2015 年度审计机构的议案》 北京德恒(深圳)律师事务所 (七)《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》 (八)《关于为控股子公司融资提供担保的议案》 (九)《关于变更公司经营范围的议案》 (十)《关于修订<公司章程>的议案》 (十一)《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 本所律师认为:股东大会审议的议案内容与提案方式符合相关法 律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式对本次股 东大会的议案进行了表决。现场会议表决时按照《公司章程》规定的 程序进行监票、点票、计票,并当场公布表决结果;网络投票结束后, 深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果。为保 护中小企业投资者利益,本次股东大会采用中小投资者单独计票。其 中,中小投资者为公司董监高人员以外单独或者合计持有本公司股份 低于 5%(不含)股份的股东。 北京德恒(深圳)律师事务所 经出席本次会议的全体股东或股东代理人表决,本次股东大会的 全部议案获得通过,具体表决结果如下: (一)《2014 年度董事会工作报告》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (二)《2014 年度监事会工作报告》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 北京德恒(深圳)律师事务所 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (三)《2014 年度财务决算报告》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (四)《2014 年度报告及其摘要》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 北京德恒(深圳)律师事务所 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (五)《2014 年度利润分配的预案》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (六)《关于续聘公司 2015 年度审计机构的议案》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 北京德恒(深圳)律师事务所 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (七)《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (八)《关于为控股子公司融资提供担保的议案》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 北京德恒(深圳)律师事务所 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (九)《关于变更公司经营范围的议案》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (十)《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 北京德恒(深圳)律师事务所 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 (十一)《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决结果为:赞成:205,110,247股,占出席会议所有股东所持 股份的100.0000%;反对0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议所 有股东所持股份的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况为:赞成:17,565,978股,占出席 会议中小股东所持股份的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股 东所持股份的0.0000%;弃权0股(其中,因未投票默认弃权0股), 占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本所律师认为:本次股东大会的表决程序和表决结果符合相关法 律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,表决程序及表决结果 合法有效。 五、结论意见 本所律师认为:本次股东大会的召集、召开程序、召开方式、召 北京德恒(深圳)律师事务所 集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合 法律、法规及《公司章程》的规定;出席会议人员的资格、召集人资 格合法有效;会议的表决程序及形成的决议均合法有效。 北京德恒(深圳)律师事务所 本页为《北京德恒(深圳)律师事务所关于深圳市得润电子股份 有限公司二〇一四年度股东大会的法律意见书》的签字页,无正文。 负 责 人: 于 秀 峰 经办律师: 栗 向 阳 经办律师: 卜 宏 昭 北京德恒(深圳)律师事务所 二〇一五年五月十八日