得润电子:摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司2015年度保荐工作报告2016-04-23
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
关于深圳市得润电子股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称:摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 被保荐公司简称:得润电子
保荐代表人姓名:苏飞 联系电话:021-20336000
保荐代表人姓名:张玉剑 联系电话:021-20336000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息
是
披露文件
(2)未及时审阅公司信息披
无
露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效
执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全
规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关
是
规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户
1次
次数
1
(2)公司募集资金项目进展
是
是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照
是
本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问
无
题及整改情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 0次
(2)发表非同意意见所涉问
无
题及结论意见
7.向本所报告情况(现场检
查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整
无
改情况
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事
无
项
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整
无
改情况
9.保荐业务工作底稿记录、 是
2
保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 31 日
1、《深圳交易所股票交易规则》
2、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
(3)培训的主要内容
3、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录》
4、近期监管案例分析
11.其他需要说明的保荐工作
无
情况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、
无 无
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 无
作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 无
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
深圳市得胜资产管理有限公司、深圳市 是 不适用
3
润三实业发展有限公司、邱建民先生以
及邱为民先生所作出的关于同业竞争、
关联交易、资金占用方面的承诺
黄祥飞、琚克刚、饶琦、任卫峰、田南
律、王少华、吴如舟参与公司 2014 年 是 不适用
非公开发行所作出的股份限售承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于深圳市得润电子股份
有限公司 2015 年度保荐工作报告》签字盖章页)
保荐代表人(签名):
苏 飞 张玉剑
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
2016 年 4 月 22 日