摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
关于深圳市得润电子股份有限公司
2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 被保荐公司简称：得润电子
保荐代表人姓名：苏飞 联系电话：021-20336000
保荐代表人姓名：张玉剑 联系电话：021-20336000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用（专户已注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 不适用
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 12 月 22 日
1、《深圳证券交易所交易规则》
（3）培训的主要内容 2、《深圳证券交易所中小企业板
信息披露业务备忘录》
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 无
况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
深圳市得胜资产管理有限公司、新余市润三实业发展
有限公司、邱建民以及邱为民所作出的关于同业竞争、 是 不适用
关联交易、资金占用方面的承诺
黄祥飞、琚克刚、饶琦、任卫峰、田南律、王少华、
吴如舟参与公司 2014 年度非公开发行股票所作出的股 是 不适用
份限售承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于深圳市得润电子
股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
苏 飞 张玉剑
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
2017 年 4 月 28 日
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