横店集团东磁股份有限公司
                   独立董事 2012 年度述职报告


     作为横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2012 年

本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加

强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公

司董事行为指引》、《上市公司治理准则》、《公司独立董事工作制度》等有关法律、

法规的规定，以及《公司章程》的要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，充分发

挥独立董事的职能作用，较好地维护了公司及社会公众股股东的合法权益。现将

本人 2012 年度的履职情况向各位股东汇报如下：

     一、2012 年度出席董事会及股东大会次数及投票情况

     1、出席公司董事会会议及投票情况

     2012 年度公司共召开了十次董事会会议，本人出席现场会议二次，通讯会议

八次。

     2012 年公司董事会共审议了三十三项议案，本人本着勤勉务实和诚信负责的

原则，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，并以严谨的态度行使

表决权。

     2、参加股东大会情况

     2012 年公司共召开了二次股东大会，本人出席了 2011 年度股东大会。

     二、2012 年度发表独立董事意见情况如下
序                                                  发表独立意 发表独立意
                 发表独立董事的事项
号                                                    见的时间   见的类型

1    关于公司2011年度利润分配预案的独立意见          2012-3-14      同意
2    关于公司续聘2012年度审计机构的独立意见          2012-3-14      同意
     关于公司2011年度内部控制的自我评价报告的独
3                                                    2012-3-14      同意
     立意见
4    关于公司有关日常关联交易的事前认可书面意见      2012-3-14      同意

5    关于公司有关日常关联交易的独立意见              2012-3-14      同意




                                     1
序                                                   发表独立意 发表独立意
                  发表独立董事的事项
号                                                     见的时间   见的类型
     对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况
6    和公司累计及当期对外担保情况的专项说明的独      2012-3-14     同意
     立意见
7    关于公司投资窑炉改造项目的独立意见              2012-3-14     同意
     关于公司与横店新能源合作建设1MW光伏电站示范
8                                                    2012-3-30     同意
     项目的事前认可书面意见
     关于公司和横店新能源合作建设1MW光伏电站项目
9                                                    2012-3-30     同意
     的独立意见
     关于公司利用自有闲置资金购买现金理财产品相
10                                                    2012-5-2     同意
     关事宜的独立意见
     关于公司对外投资20.7MWp用户侧屋顶光伏并网发
11                                                   2012-5-16     同意
     电示范项目的独立意见
     关于公司对外投资张掖市甘州区 20 兆瓦并网光伏发
12                                                   2012-7-23     同意
     电项目的独立意见
     对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和
13   公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立      2012-8-26     同意
     意见
     关于公司未来三年（2012-2014年）股东回报规划
14                                                   2012-9-28     同意
     的独立意见
     关于公司向南华期货进行股权投资暨关联交易
15                                                  2012-12-12     同意
     的事前认可书面意见
     关于公司向南华期货进行股权投资暨关联交易
16                                                  2012-12-12     同意
     的独立意见
     三、对公司进行现场调查的情况
     1、勤勉尽职，对公司进行现场调查和经营情况了解
     2012 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行
现场检查，深入了解公司募投项目、公司债券发行、重大投资以及公司经营和财
务状况，并通过公司周内参信息、月度通讯、电话和邮件等多种方式与公司其他
董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能
够做到及时了解和掌握。
     2、各专门委员会任职情况
     本人作为审计委员会主任委员，2012 年度本人认真履行职责，共主持召开了
十次董事会审计委员会会议，督促公司审计部对各季度财务数据、募集资金存放



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与使用情况、对外投资、关联交易进行审计，并对审计部报送的财务报表、审计
报告和募集资金专项审核报告资料进行审阅，就存在的问题与财务人员充分交
流。
       本人作为董事会提名委员会委员，积极参加提名委员会会议，对公司董事和
高级管理人员在 2011 年度的工作表现进行了评价，并在公司聘任管理人员及考
核方法的改善方面提了一些可行的建议。
       四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
    1、勤勉尽责，积极关注公司的生产经营状况。
    在平时工作中，本人十分关注公司经营状况，定期与经营层相关工作人员交
流，了解公司生产经营、内部管理等情况，并与公司高管人员一起参与公司的年
度报告说明会，以进一步与投资者沟通，并结合自身的专业知识和判断，为公司
提出建设性意见。
    2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。
    本人对公司的重大投资、公司债券发行、股权激励、关联方资金占用、日常
关联交易等重大事项进行了有效的监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面
的信息披露。公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上
市公司特别规定》等法律、法规和《公司信息披露管理制度》的有关规定，在 2012
年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。
    3、督促公司治理规范化，完善公司内控制度的建设。
    结合《企业内部控制基本规范》和内部控制配套指引的相关要求，督促公司
董监高认真学习和领会内部控制文件精神，推动公司进一步健全和完善公司内部
控制制度，主要体现在建立了《公司子公司管理制度》、修订了《公司内幕信息
知情人登记管理制度》和《公司投资者关系管理制度》，同时完善了公司的分红
机制，并参与制订了《公司未来三年股东回报规划》。
    4、加强学习，提升履职能力
    本人不断加强自身学习，对相关法律法规进行了系统梳理和学习提升专业素
质，提高履职能力，在平时的工作中能与其他公司的独立董事充分交流，探讨独
立董事的履职经验和行业价值，借鉴优秀经验，希望成为更为优秀的独立董事。




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    五、2011 年年报工作情况
    本人作为审计委员会负责人，在《公司 2011 年年度报告》编制期间根据公
司审计委员会年度财务报告审计工作规则，本人审阅了公司财务报告，听取了公
司管理层年度工作汇报，并通过与公司管理层、年审机构进行事前、事中、事后
三次沟通，对公司年审及年报编制工作实施了有效地监督。确保公司审计工作如
期完成，出具财务报告真实、准确、完整；同时，对审计机构在 2011 年度的审
计工作进行总结和评价。
    六、履行独立董事职务所做的其他工作情况
    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    七、公司存在的问题和建议
    希望公司在快速发展的过程中，在充分梳理公司相关制度的基础上，结合公
司实际情况，进一步健全和完善公司内部控制制度，强化内部控制和风险管理理
念；同时，结合公司业务发展需要，对公司人员进行分类公层培训，进一步提高
员工的管理能力和业务水平，为公司科学、健康、持续发展打下坚实的基础。
    本人在 2012 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，对公司重大投资、
股权激励、生产经营、财务管理、关联交易等情况，翔实听取了相关人员的汇报，
进行现场调查，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料；及时了解公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司
信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公
司和中小股东的合法权益。最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人
2012 年度工作的积极配合和全力支持。


    联系方式：张红英董事：zhy20002@163.com



                                                     独立董事：张红英

                                                    二〇一三年四月十九日




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